| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：启明星辰 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王志宇 | 联系电话：010-86451069 | | 保荐代表人姓名：黄多 | 联系电话：010-86451077 | 中信建投证券股份有限公司关于 一、保荐工作概述 启明星辰信息技术集团股份有限公司 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1. 公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3. 募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 | 信永中和会计师事务所 北京市东视区朝阳门北人街 联系电话. +66 (010) 6554 2286 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing | +86 (010) 6554 7190 | | No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, | 传真: | | certified public accountants 100027, P.R.China | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 关于启明星辰信息技术集团股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAG1B0162 启明星辰信息技术集团股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 1-24 | XYZH/2025BJAG1B0161 启明星辰信息技术集团股份有限公司 启明星辰信息技术集团股份有限公司全体股东： 我们对后附的启明星辰信息技术集团股份有限公司(以下简称启明星辰公司)关于 募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情 况专项报告）执行了鉴证工作。 启明星辰公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行 ...

中信建投证券股份有限公司关于 启明星辰信息技术集团股份有限公司 2 | 1. 是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 | √ | | --- | --- | | 直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2. 控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 | √ | | 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3. 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 | √ | | 披露义务 | | | 4. 关联交易价格是否公允 | √ | | 5. 是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6. 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 | √ | | 露义务 | | | 7. 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 | √ | | 担保债务等情形 | | | 8. 被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 | √ | | 了相应的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证及使用台账， | | | 对募集资金使用情况进行抽凭，查阅信息披露文件，审阅募集资金存放与使用情 | ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 2024 年度 审计报告 我们审计了启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称启明星辰公司）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了启明星辰公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母 公司经营成果和现金流量。 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-138 | ...

中信建投证券股份有限公司 关于启明星辰信息技术集团股份有限公司 使用自有闲置资金进行投资理财的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）为 启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"启明星辰"、"公司"）向特 定对象发行股票的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规的有关规定，对启明星辰项目使用自 有闲置资金进行投资理财事项进行了审慎核查，核查情况如下： 提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，增加公司收益。 2、投资额度 公司及其下属子公司拟使用部分自有闲置资金进行投资理财，资金使用额度 不超过人民币 40 亿元；在上述额度内，资金可以滚动使用，实际金额将根据公 司资金实际情况增减。若预计投资额度超出该授权权限，公司董事会将重新履行 审批程序，并及时履行信息披露义务。 3、投资品种 为控制风险，上述额度内资金只能用于购买安全性高、流动性好的存款类等 投资种类。例如：大额存单、定期存款、通知存款。 不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担 ...

中信建投证券股份有限公司 关于启明星辰信息技术集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"启明星辰"或"公司"）向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关规定，对启明星辰 2024 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，发表如下保荐意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 1、公开发行可转换公司债券 根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 12 月 24 日签发的证监许可 [2018]2159 号文《关于核准启明星辰信息技术集团股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》，公司获准向社会公开发行可转换公司债券 10,450,000 张，每 张面值为人民币 100.00 元，债券款以人民币缴足，共计人民币 1,045,000,000.00 元（债券款扣除应支付光大证券股份有限公司的承销保荐费后的余额 1,035,141,5 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 索引 页码 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称启明星辰公司）2024 年 12 月 31 日财 务报告内部控制的有效性。 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025BJAG1B0174 启明星辰信息技术集团股份有限公司 启明星辰信息技术集团股份有限公司全体股东： 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是启明星辰公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 信永 ...

关于启明星辰信息技术集团股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2024 年度营业收入扣除情况表 | 3 | 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号业务办理》（以下简称营业收 入扣除）相关规定，启明星辰公司编制了后附的启明星辰信息技术集团股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况表（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表，并保证其合规性、 真实性、准确性及完整性是启明星辰公司的责任。 我们对营业收入扣除情况表所载信息与我们审计启明星辰公司2024年度财务报表 时所检查的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对，在所有重大方面没有发 现不一致。 关于启明星辰信息技术集团股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2025BJAG1B0171 启明星辰信息技术集团股份有限公司 启明星辰信息技术集团股份有限公司： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了启明星辰信息技术集团股份有限公司(以 下简称启明星辰公司) 2024年度财务报 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）等相关法律法 规的规定及《启明星辰信息技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《独立董事工作制度》的要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责。现将 2024 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 1、出席董事会及股东大会情况 1、工作履历及专业背景 本人王峰娟，博士学历。现任北京工商大学商学院教授。目前为本公司独立 董事。本人自 2024 年 5 月 6 日起任公司独立董事。 2、不存在影响独立性的情况 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及 直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控 股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍 本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《独董办法》第六条规定的独立 ...