福建省闽发铝业股份有限公司 敏感信息排查管理制度 福建省闽发铝业股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一章 总则 第一条 为保证福建省闽发铝业股份有限公司 （以下简称"公司"）信息披露 的及时、准确、完整，同时为进一步规范信息披露工作、提高公司治理水平、加强 公司敏感信息的相关管理、保护公司和投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《福建省闽发铝业股份有限公司章程》 等有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有对公司股票及衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息，及中国证监会和深圳证券交易所认定为敏感的其他信息。 第三条 本制度所称敏感信息排查是指由公司董事会负责，董事会秘书和证券部 对公司网站、内部刊物以及控股股东等进行排查，防止敏感信息的泄露，同时对敏 感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时证券部可以对各部门、子公司进行现 场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益的行为。 第四条 下述人员或机构为敏感信息的报告义务人： （一）公司董 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 内部审计制度 福建省闽发铝业股份有限公司 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理有 效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 第六条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司的财务 收支、经济活动均接受本制度的内部审计的监督检查。 第二章 内部审计部门与人员 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司经营行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规以及《公司章程》等有关规定，结合公司 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 募集资金管理制度 福建省闽发铝业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股 票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）及《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 福建省闽发铝业股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为进一步完善福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理结构，规范公司经理层的行为，确保经理层忠实履行职责，勤勉 高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规范性文件及《福建省闽发铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制订本工作细则。 第二条 公司依法设总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组 织实施本公司董事会决议，对董事会负责。 公司根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经理工 作。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书确定为高级管理人员。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合管理 能力； （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系 和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，掌握国家有关政策、法律、法 规；精通本 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 独立董事工作制度 福建省闽发铝业股份有限公司 （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博 士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有五年以上全职工作经验。 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保障全体股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法 规、规范性文件及《福建省闽发铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 ...

董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》、《福建省闽发铝业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他法律法规的有关规定，结合本公司实际情况，制定 本规则。 福建省闽发铝业股份有限公司 董事会议事规则 福建省闽发铝业股份有限公司 第二章 董事会职权 第四条 根据《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权： （一）召集股东会会议，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方 案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大 ...

第一章 总则 第一条 为规范福建省闽发铝业股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律法规及《福 建省闽发铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 福建省闽发铝业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 福建省闽发铝业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自 公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律、 行政法规、部门规章和《公司章程 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 董事长工作细则 福建省闽发铝业股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善法人治理结构，加强内控管理，提高经营决策效率，福 建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"闽发铝业"、"公司"或"上市公司"） 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司 规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"），以及《福建省闽发铝业 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等法律法规、规范性文件有关规 定，制定本细则。 第二条 公司依法设立董事长职务，并根据《公司章程》规定，由董事长担任 公司法定代表人。 第二章 董事长的任职 第三条 董事长的任职资格应符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《主板上市公司规范运作》关于董事长任职资格的要求。 第四条 公司董事会设董事长 1 名，副董事长 2 名，按《公司章程》规定选举 产生。 第五条 董事长应遵守有关法律法规和《公司章程》规定，履行诚实守信和勤 勉尽责的义务，维护公司利益。 第三章 董事长的职权 第六 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 福建省闽发铝业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第四条 董事的薪酬由公司股东会审议决定，高级管理人员的薪酬由公司董 事会审议决定。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责公司董事及高级管理人员薪酬管 理的相关事项，包括制定薪酬政策与方案、制定考核标准并进行考核和监督、将 相关薪酬事项提交董事会审议。 第六条 公司相关职能部门配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、高 级管理人员薪酬方案的具体实施、执行以及考核。 第三章 薪酬构成与发放 第七条 董事薪酬 第一条 为进一步建立健全福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理体系，规范并优化对董事及高级管理人员薪酬的管理，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》以及《福建省闽 发铝业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，结合 公司实际发展需要，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员。 本制度所称董事是指依据《公司章程》经股东会选举产生的董事，以及由职 工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 对外担保管理制度 福建省闽发铝业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"）及投资者的合法 权益，规范公司的对外担保行为，保障公司资产安全，有效控制公司对外担保风险，促进 公司健康稳定地发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司全资子公司和控股子公司向公司合并报表范围之外的主体提 ...