第一章 总则 福建省闽发铝业股份有限公司 总经理工作细则 福建省闽发铝业股份有限公司 总经理工作细则 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书确定为高级管理人员。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合管理 能力； （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系 和统揽全局的能力； 第一条 为进一步完善福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理结构，规范公司经理层的行为，确保经理层忠实履行职责，勤勉 高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规范性文件及《福建省闽发铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制订本工作细则。 第二条 公司依法设总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组 织实施本公司董事会决议，对董事会负责。 公司根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经理工 作。 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，掌握国家有关政策、法律、法 规；精通本 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 敏感信息排查管理制度 福建省闽发铝业股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一章 总则 第一条 为保证福建省闽发铝业股份有限公司 （以下简称"公司"）信息披露 的及时、准确、完整，同时为进一步规范信息披露工作、提高公司治理水平、加强 公司敏感信息的相关管理、保护公司和投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《福建省闽发铝业股份有限公司章程》 等有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有对公司股票及衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息，及中国证监会和深圳证券交易所认定为敏感的其他信息。 第三条 本制度所称敏感信息排查是指由公司董事会负责，董事会秘书和证券部 对公司网站、内部刊物以及控股股东等进行排查，防止敏感信息的泄露，同时对敏 感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时证券部可以对各部门、子公司进行现 场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益的行为。 第四条 下述人员或机构为敏感信息的报告义务人： （一）公司董 ...

第二条 本制度适用于福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"）和所属 全资子公司。 第三条 期货套期保值的管理原则 （一） 公司相关部门在进行期货交易前，应知悉相关法律、法规和规范性文件于 期货交易的规定，不得进行违法违规的交易； 福建省闽发铝业股份有限公司 期货套期保值业务内部控制管理制度 福建省闽发铝业股份有限公司 期货套期保值业务内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司境内期货套期保值业务，有效防范和化解风险，根据深圳证券 交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及国家有关法律、法规和《公 司章程》的规定，特修订本管理制度。 （二） 公司进行商品套期保值业务只能进行场内市场交易，不得进行场外市场交 易； （三） 公司进行套期保值业务必须以真实订单交易为基础，期货套期保值业务的 品种限于公司生产经营相关的产品或所需的原材料； （四） 公司进行套期保值的数量不得超过实际现货交易的数量，期货持仓量应不 超过套期保值的现货量； （五） 期货持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配，签订现货合同后，相应 的套期保值头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时 间； （六） ...

福建省闽发铝业股份有限公司 子公司管理制度 福建省闽发铝业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司规 范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等 法律、法规、规范性文件及《福建省闽发铝业股份有限公司章程》（下称简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立的具有独立法人资格主体的公司，包括全资子公司、控股子公 司。 全资子公司，是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。 控股子公司，是指公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50% 以上，或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司。 第三条 子公司需遵守证券监管部门对上市公司的各项管理规定，遵守公司 关于公司治理、关联交易、信息披露、财 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 重大经营和投资决策管理制度 福建省闽发铝业股份有限公司 重大经营和投资决策管理制度 第一条 为了进一步完善福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司治理结构，经营决策管理，保证公司科学、安全和高效地作出决策，明确 公司股东会、董事会、董事长和总经理等在公司投资经营决策方面的权限，根据 有关法律法规、《福建省闽发铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 股东会是公司的最高权力机构，董事会应根据股东会的决议，负责 对公司重大经营管理活动进行决策，总经理负责主持公司生产经营管理工作。 第三条 重大经营与投资事项的范围按照本制度的相关规定予以确定。重大 经营及投资事项中涉及关联交易时，依照公司《关联交易制度》的相关规定执行。 第四条 公司进行对外投资、购买或出售资产、资产抵押、提供财务资助、 提供担保、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、 赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议等应 经总经理办公会充分讨论通过后，如在总经理办公会权限范围内的项目由总经理 办公会批准实施；超过权限的应报董 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 福建省闽发铝业股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第五条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、 履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋 取非法利益、占用公司资金和其他资源。 第六条 控股股东、实际控制人不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份，逃 避相关义务和责任。 1 福建省闽发铝业股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范福建省闽发铝 业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）控股股东、实际控制人行为， 切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本规范。 第二条 本规范适用于规范本公司控股股东、实际控制人的行为和信 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 信息披露管理办法 福建省闽发铝业股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范福建省闽发铝业股份有限公司(以下简称"公司")的信息披 露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及本《公司章程》的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司从事对公司股票价格可能产生重大影响的公司行为的信息披 露、保密，或从事对公司股票价格可能产生重大影响的所发生事件的信息披 露、保密，适用本办法。 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整、及时、公平。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第三条 公司信息披露的原则 (一)及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息； (二)公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，语言简明清晰、通俗 易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； (三)公司及相关信息披露 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 远期结售汇业务内部控制制度 福建省闽发铝业股份有限公司 远期结售汇业务内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范公司远期结售汇业务，防范汇率风险，保证汇率风险的可控 性，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《中国人民银行远期结售汇业务暂 行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定， 结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 远期结售汇是指银行与客户签订远期结售汇合约，约定将来办理结汇 或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在到期日外汇收入或支出发生时，再按 照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。 第二章 远期结售汇业务操作原则 第三条 公司远期结售汇业务行为除遵守有关法律、法规、规范性文件的规 定外，还需遵守本制度的相关规定。 第四条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇交易行为均以 正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防 范汇率风险为目的。 第五条 公司进行远期结售汇业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银 行批准、具有远期结售汇业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机 构之外的其他 ...

福建省闽发铝业股份有限公司 独立董事工作制度 福建省闽发铝业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规、规范性文件及《福建省闽发铝业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会， 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过 1 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证 ...

第三条 监事会行使下列职权： (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当 签署书面确认意见； 福建省闽发铝业股份有限公司 监事会议事规则 福建省闽发铝业股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确监事会的职责权限，规范监事会内部机构及运作程序，充分 发挥监事会的监督管理作用，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、其他有关法律法规、中国证监会有关规定和《福建闽发铝业股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，由三名监事组成，其中两名由股东代表出任， 由股东会选举和罢免；一名由公司职工代表出任，由公司职工民主选举和罢免。 监事会受股东会委托，负责监督公司的经营和管理，是公司的监督机构，对 股东会负责，根据《公司章程》的规定组成并行使职权。 第二章 监事会职责 (二)检查公司财务； (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行 政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议； (四)对董事会和管理层执行公司利润分配政策和分红回报规划的情况及决 策程序进 ...