山东圣阳电源股份有限公司 投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 行为，控制投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国国有资 产法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、 法规和规范性文件以及《山东圣阳电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及拥有实际控制权的境内外各级出资企业（以下 统称权属企业）。其中，权属企业是指公司独资或全资企业、直接或间接持股比 例合计超过 50%的各级权属企业、直接或间接持股比例虽未超过 50%，但通过股 东协议及章程或其他安排能够实际支配其经营决策的各级权属企业。 第三条 公司开展投资行为，应当符合以下原则： （一）战略引领，聚焦主业。贯彻新发展理念，服务国家和省重大战略，符 合公司功能定位、发展战略、投资方向和经营发展目标；坚持聚焦主业，严控非 主业、产能严重过剩行业、高风险业务投资和低端低效产业投资。 （二）能力匹配，审慎稳 ...

2025 年 9 月 19 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规及《山东圣阳电源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，山东圣阳电源股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2025 年 9 月 19 日以通讯方式召开 2025 年第三次独立董事专 门会议，本次会议应参加表决的独立董事 3 名，实际参加表决的独立董事 3 名， 分别为独立董事马涛先生、桑丽霞女士、颜廷礼先生。全体独立董事本着客观公 正的立场，对拟提交第六届董事会第十五次会议的相关事项进行了审议，并发表 意见如下： 经审阅公司向控股子公司山东圣阳锂科新能源有限公司提供财务资助展期 暨关联交易事项的相关资料，我们认为，山东圣阳锂科新能源有限公司目前处于 业务发展初期，在研发创新与市场开拓等方面仍需持续加大投入力度，公司在不 影响自身正常的生产经营前提下，为其提供的财务资助额度予以展期，旨在支持 其核心业务发展，降低融资成本，保障其持续稳健经营，加快公司锂电产业发展， 符合其实际经营需要，符合公司及全体股东的长远利益。公司持有其 55%的股权， 能够对 ...

山东圣阳电源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职权范围，规范董事会内部机构及运作程序，确保董事会的工作效率和科 学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《山东圣阳电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关法律法规规定，制定本规则。 第二条 本规则为相关法律、法规、规范性文件和公司章程的补充规定，公 司召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件 和公司章程的规定。 第二章 董事会组成及职权 第三条 公司设董事会。董事会为公司决策机构，对股东会负责，并向其报 告工作。董事会由 9 名董事组成，其中，独立董事 3 人，职工董事 1 人。董事会 设董事长 1 人，可设副董事长。 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事会有中长期发展决策权、经理层成员选聘权、经理层成员 业绩考核权、经理层成员薪酬管理权、职工工资分配管理权、重 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）及其 实际控制人、股东、董事、高级管理人员、关联方、收购人、资产交易对方、破 产重整投资人、其他承诺人等（以下合称"承诺人"）的承诺管理，规范履行承 诺行为，切实保护公司及中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 山东圣阳电源股份有限公司 承诺管理制度 等法律、法规以及《山东圣阳电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二章 承诺管理 第四条 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时情 况判断明显不可能实现的事项。承诺人应当在承诺中作出履行承诺声明、明确违 反承诺的责任，并切实履行承诺。 承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审批，并明 确如无法取得审批的补救措施。 第五条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、 ...

山东圣阳电源股份有限公司 募集资金管理制度 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，确 保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度的规定。 第六条 违反国家法律法规及《公司章程》等规定使用募集资金，致使公司 第一章 总 则 第一条 为了规范山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使 ...

山东圣阳电源股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司 审计委员会工作指引》等法律法规、监管规则，以及《山东圣阳电源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合山东圣阳电源股份有限公 司（以下简称"公司"）实际，制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会设立的专门 工作机构，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督和核查工作，并依法行使 《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会依据《公司章程》和本工作制度的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第四条 审计委员会下设内部审计部门，负责审计委员会的日常工作联络、 会议组织、材料准备和档案管理等工作。董事会秘书负责审计委员会和董事会之 间的具体协调工作。 第五条 审计委员会成员由三名以 ...

山东圣阳电源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）担保行为， 切实防范经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保法》《上市公司监管指引第 8 号—上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件和《山东圣阳电源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押和质押。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。公司及控股子公司的对 外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控 股子公司对外担保总额之和。 公司控股子公司的对外担保，参照本制度执行。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第四条 公司对外担保应当要求被担保人提供反担保或其他 ...

山东圣阳电源股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范山东圣阳电源股份有限公司(以下简称"公司")内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《山东圣阳电源股份有 限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及所有员工共 同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护 资产的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规 和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、 管理方法与控制措施的总称。内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）董事会：对内部控制的建立健全和有效实施负责，全面负责公司内部 控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果 评估。 （二）高级管理人员：全面落实和执行内部控制制度的相关规定，组织领导 企业内部控制的日常运行，检查公司 ...

山东圣阳电源股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 第一章 总 则 第一条 为完善山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范董事会向经理层授权行为，提高经营管理效率，根据《中华人民共和国 公司法》《山东圣阳电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《山 东圣阳电源股份有限公司董事会议事规则》等规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律法规强制性规定的前 提下，在一定条件和范围内，将董事会法定职权以外部分事项的决定权授予经理 层行使。 第二章 授权原则 第三条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。 （二）适时调整原则。授权事项在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内 外部因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调整。 （三）制衡与效率原则。授权的设置，既要体现对经理层的制衡作用，又要 有利于提高经理层对日常业务的管理效率。 第三章 授权范围 第四条 董事会根据公司发展战略、综合考虑授权事项的风险程度，授权经 理层事项及具体权限如下： （一）组织研究董事会的相关决议或者董事长代表董事会、 ...

山东圣阳电源股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，保证公司总经理合法、高效、勤勉的履行职责，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》及《山东圣阳电源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定， 制订本工作制度。 第二条 总经理受董事会委托执行董事会所作出的决议，对董事会负责。 第三条 本工作制度所称其他高级管理人员为常务副总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书、总工程师和总经理助理。 第四条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理聘任 第五条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、 常务副总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、常务副总经理、 副总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不 得超过公司董事总数的二分之一。 第六条 具有下列情形之一者，不得担任公司总经理及其他高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产 ...