山东圣阳电源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》、中国证监 会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规、监管规则，以及《山东圣阳电源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本工作制度。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是董事 会设立的专门工作机构，主要负责制定董事、高级管理人员薪酬的考核标准并进 行考核，制定、审查董事、高级管理人员政策与方案，对董事会负责并报告工作。 第三条 公司董事会办公室负责薪酬与考核委员会日常工作联络、会议组织、 材料准备和档案管理等工作。董事会秘书负责薪酬与考核委员会和董事会之间的 具体协调工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名以上董事组成，全部为外部董事，其 中独立董事应过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长 ...

山东圣阳电源股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）的战略需要， 完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，保证公司在战略和投资决 策中的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、监管规则，以及《山东圣 阳电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际，制定本工作制度。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会设立的专门 工作机构，主要负责对公司的长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议， 负责公司可持续发展相关事宜的战略制定及管理，指导并监督公司可持续发展工 作的有效实施，对董事会负责并报告工作。 第三条 战略委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、充 分而专业化的研究；应当对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策进行跟 踪。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会成员由三名以上董事组成 ， 外部董事占多数，且至少有 ...

山东圣阳电源股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）和全体股东 的合法权益，规范股东会的组织和行为，确保股东会的工作效率和科学决策，保 证股东会会议程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和《山东圣阳电源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司召开股东会应当平等对待全体股东，不得以利益输送、利益交 换等方式影响股东的表决，操纵表决结果，损害其他股东的合法权益。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会、临时股东会。年度股东会每年召开一次， 并应当于上一个会计年度结束后的 ...

山东圣阳电源股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，保护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作，规范独立董事履行职 责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事 ...

山东圣阳电源股份有限公司 章 程 2025 年 9 月 | | | | | | 山东圣阳电源股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为规范山东圣阳电源股份有限公司(以下简称公司)的组织和行为，坚持 和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，维护公 司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中国共产党章程》《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司章程指引》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条 例》等法律法规和有关规范性文件，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由山东圣阳电源实业有限公司 整体变更设立的股份有限公司。公司在济宁市市场监督管理局注册登记，取得《企业 法人营业执照》，统一社会信用代码为 91370800169524686K。 第三条 公司于 2011 年 4 月 1 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公 众发行人民币普通股 1880 万股，于 2011 年 5 月 6 日在深圳证券交易所上市。 公司于 2014 年 12 月 25 日经中国证券监督管理委员 ...

山东圣阳电源股份有限公司 投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 行为，控制投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国国有资 产法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、 法规和规范性文件以及《山东圣阳电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及拥有实际控制权的境内外各级出资企业（以下 统称权属企业）。其中，权属企业是指公司独资或全资企业、直接或间接持股比 例合计超过 50%的各级权属企业、直接或间接持股比例虽未超过 50%，但通过股 东协议及章程或其他安排能够实际支配其经营决策的各级权属企业。 第三条 公司开展投资行为，应当符合以下原则： （一）战略引领，聚焦主业。贯彻新发展理念，服务国家和省重大战略，符 合公司功能定位、发展战略、投资方向和经营发展目标；坚持聚焦主业，严控非 主业、产能严重过剩行业、高风险业务投资和低端低效产业投资。 （二）能力匹配，审慎稳 ...

2025 年 9 月 19 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规及《山东圣阳电源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，山东圣阳电源股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2025 年 9 月 19 日以通讯方式召开 2025 年第三次独立董事专 门会议，本次会议应参加表决的独立董事 3 名，实际参加表决的独立董事 3 名， 分别为独立董事马涛先生、桑丽霞女士、颜廷礼先生。全体独立董事本着客观公 正的立场，对拟提交第六届董事会第十五次会议的相关事项进行了审议，并发表 意见如下： 经审阅公司向控股子公司山东圣阳锂科新能源有限公司提供财务资助展期 暨关联交易事项的相关资料，我们认为，山东圣阳锂科新能源有限公司目前处于 业务发展初期，在研发创新与市场开拓等方面仍需持续加大投入力度，公司在不 影响自身正常的生产经营前提下，为其提供的财务资助额度予以展期，旨在支持 其核心业务发展，降低融资成本，保障其持续稳健经营，加快公司锂电产业发展， 符合其实际经营需要，符合公司及全体股东的长远利益。公司持有其 55%的股权， 能够对 ...

山东圣阳电源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职权范围，规范董事会内部机构及运作程序，确保董事会的工作效率和科 学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《山东圣阳电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关法律法规规定，制定本规则。 第二条 本规则为相关法律、法规、规范性文件和公司章程的补充规定，公 司召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件 和公司章程的规定。 第二章 董事会组成及职权 第三条 公司设董事会。董事会为公司决策机构，对股东会负责，并向其报 告工作。董事会由 9 名董事组成，其中，独立董事 3 人，职工董事 1 人。董事会 设董事长 1 人，可设副董事长。 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事会有中长期发展决策权、经理层成员选聘权、经理层成员 业绩考核权、经理层成员薪酬管理权、职工工资分配管理权、重 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）及其 实际控制人、股东、董事、高级管理人员、关联方、收购人、资产交易对方、破 产重整投资人、其他承诺人等（以下合称"承诺人"）的承诺管理，规范履行承 诺行为，切实保护公司及中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 山东圣阳电源股份有限公司 承诺管理制度 等法律、法规以及《山东圣阳电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二章 承诺管理 第四条 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时情 况判断明显不可能实现的事项。承诺人应当在承诺中作出履行承诺声明、明确违 反承诺的责任，并切实履行承诺。 承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审批，并明 确如无法取得审批的补救措施。 第五条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、 ...

山东圣阳电源股份有限公司 募集资金管理制度 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，确 保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度的规定。 第六条 违反国家法律法规及《公司章程》等规定使用募集资金，致使公司 第一章 总 则 第一条 为了规范山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使 ...