厦门日上集团股份有限公司 董事、高级管理人员行为准则 董事、高级管理人员行为准则 2025 年 10 月 第三条 公司董事、高级管理人员应自觉学习《公司法》、《证券法》及国 家有关法律、法规、规范性文件，不断提高自身素质和修养，增强法律意识和现 代企业经营意识，掌握最新政策导向和经济发展趋势。 第四条 公司董事、高级管理人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是中 小投资者的合法权益。 第二章 声明与承诺 第五条 公司董事、高级管理人员应当按照相关规定向深圳证券交易所及公 司董事会提交《董事（高级管理人员）声明及承诺书》。 公司董事和高级管理人员应当保证《董事（高级管理人员）声明及承诺书》 中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门日上集团股份有限公司 董事、高级管理人员行为准则 第一章 总则 第一条 为了规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（ 以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治 理 ...

厦门日上集团股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，加强公司内部管理和监督，提高企业管 理水平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《企业内部控 制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《中国内部审计准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规章和规范性文件规定，根据《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制 度。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，合理保证公司经营管理 合法合规； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司所属各内部机构（包括各部门、分公司或办事处）、全资或控 股子公司以及具有重大影响的参股公司均应按照本制度规定，配合内部审计部门 依法履行职责，接受内部审计监督并提供必要的工作条件。 第二章 审计机构及审计人员 第五条 公司董事会下设立 ...

持有公司股份变动管理办法 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 关于董事、高级管理人员持有公司股份变动管理办法 第一条 为了规范管理厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员和证券事务代表持有公司股份的变动事宜，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》等有关法律法规及《厦门日上集团股份有限公司章程》的规 定，制定本办法。 厦门日上集团股份有限公司 关于董事、高级管理人员持有公司股份变动管理办法 关于董事、高级管理人员 （二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后两个交易 日内； 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司 法》、《证券法》等法律、法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内； 第三条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间委托公司向深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）申报 ...

厦门日上集团股份有限公司 审计委员会工作规则 审计委员会工作规则 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 审计委员会工作规则 第—章 总 则 第一条 为提供厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《厦门日 上集团股份有限公司章程》及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 其中，独立董事应当过半数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备专业会计背景的 独立董事担任，并由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 第五条 审计委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委 ...

厦门日上集团股份有限公司 定期报告信息披露重大差错责任追究制度 定期报告信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 定期报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露管理办法，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高定期 报告信息披露的质量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关规定及《厦门日上集团股份有限公司章程》，结合公 司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分、子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与定期报告信息披露工作有关的其他人员。 第二条 本制度所指"责任追究制度"是指定期报告信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损 失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》 等 ...

1 厦门日上集团股份有限公司 印章管理制度 厦门日上集团股份有限公司 印章管理制度 印章管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司 (以下简称"公司")印章刻制、 使用、管理，维护印章使用的合法性、严肃性和安全性，有效规范经营风险，根 据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《厦 门日上集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指印章的适用范围： （一）公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公函和 文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签订 的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表人 证明书、法定代表人授权委托书、财务报表等。 （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、银行预留印鉴等， 适用于公司财务部对外开具发票、银行票据及其他财务凭证等。 （四）合同专用章：适用于以公司名义签订的 ...

2025 年 10 月 1 厦门日上集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 信息披露暂缓与豁免管理制度 厦门日上集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"证券法")、《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"上市规则")等法 律法规、规范性文件及《厦门日上集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")和深圳 证券交易所(以下简称"深交所")规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露以规避信息披露义务、误导投资者，不得 ...

厦门日上集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、法规等规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的专门会议。独立 董事专门会议应当对所议事项进行独立审议。 独立董事专门会议制度 2025 年 10 月 1 厦门日上集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 会议通知与召开 第五条 公司应 ...

2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度 第五条 公司的董事、高级管理人员、公司各部门、各分公司、子公司应积 极配合公司董事会秘书做好信息披露工作，及时报告重大信息的发生和进展情况， 提供真实、准确、完整的信息披露资料。 第六条 重大信息报告人在公司重大信息公开前，应当将该信息的知情者 控制在最小范围内，不得泄露公司该重大信息，不得利用该信息进行内幕交易或 者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。 1 （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构的主要负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； 厦门日上集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，明确公司各部门、控股子公司以及有关人员的信息收集和管理 办法，保证公司及时、真实、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，维护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深 ...

2025 年 10 月 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露事务管理水平和信息披露质量， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《厦门日上集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的 其他承担信息披露义务的主体。 信息披露事务管理制度 1 第一章 总 则 第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票或者其他证券及其衍生 品种的价格或者投资者决策可能产生重大影响的信息，以及证券监管部门要求披 露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公 ...