上海姚记科技股份有限公司制度 董事离职管理制度 上海姚记科技股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职相关事宜，保障 公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及《上海姚 记科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、解任、退休或其他 原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报告，公司收到 辞职报告之日起辞任生效，公司在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原 董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。如 因独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合法律法 规及《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应 当继续履行职责至新任独立 ...

上海姚记科技股份有限公司 章程 | ж | | --- | | | | 第一章 总则 公司通过有限公司整体变更以发起设立方式设立，在上海市工商行政管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 ， 营 业 执 照 注 册 号 为 310114000010600。 英文名称：SHANGHAI YAOJI TECHNOLOGY CO.，LTD. 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司 承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代 表人追偿。 1 第一条 为维护上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 第三条 公司于 2011 年 7 月 14 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通 ...

上海姚记科技股份有限公司制度 信息披露制度 上海姚记科技股份有限公司 信息披露制度 本制度应当适用于如下人员和机构： 第一章 总则 第四条 公司董事会秘书具体负责公司的信息披露工作。董事会秘书领导下的董事会秘书办 公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务管理部门。 第一条 为规范上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作，提高公司 信息披露水平和信息披露质量，确保正确履行信息披露义务，维护公司和投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称《管理办法》）和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规的规定， 结合《上海姚记科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要求，根 据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司证券及其衍 生品交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过指定信 息披露媒 ...

上海姚记科技股份有限公司制度 总经理工作细则 上海姚记科技股份有限公司 总经理工作细则 第一节 总则 第一条 为进一步完善上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 保障总经理及其他高级管理人员高效、协调、规范地行使职权，维护公司、股东、债权 人的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及其他有 关法规、规章的规定，结合《公司章程》，制定《总经理工作细则》(以下简称"本细 则"），本细则对公司总经理及其他高级管理人员的职责权限与议事规则作出规定。 第二条 总经理及其他高级管理人员在履行职权时，应当遵守有关法律、法规、规 范性文件、《公司章程》以及本细则的规定。 第三条 本细则所称高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人（财务总 监）、董事会秘书。 第二节 任免 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘 兼任总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任总经理、或者其他高级管理人员职 务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第五条 公司高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任 除董事以外的其他职务；不得在控股股东、实际控 ...

上海姚记科技股份有限公司 独立董事制度 上海姚记科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。 公司董事会设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名、薪酬与考核委员 会中独立董事应当过半数并担任召集人。 1 第一条 为进一步完善上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，规 范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作， 更好地维护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 ...

上海姚记科技股份有限公司制度 董事会秘书工作细则 上海姚记科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，明确 董事会秘书的权利义务和职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海姚记科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，特制订本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、深圳证 券交易所（以下简称"深交所）之间的指定联络人，是公司的高级管理人员。 董事会秘书对董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理 人员的义务，享有相应的工作职权。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具 有良好的职业道德和个人品德，并取得董事会秘书资格证书。 董事会秘书的任职资格为： （一）具有大学专科以上学历，有经济、管理、证券等工作从业经验； （二）具备履行职责所必须的财务 ...

上海姚记科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）及其他法律法规和规定，以及《上海 姚记科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际 情况，特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增 发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以 及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。募集资金须经符合条件 的会计师事务所审验并出具验资报告。超募资金是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 上海姚记科技股份有限公司制度 募集资金管理办法 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 ...

上海姚记科技股份有限公司制度 内幕信息知情人登记管理制度 本制度对公司股东、全体董事、董事会秘书、高级管理人员和公司各部门、 分公司、子公司负责人及相关人员有约束力。 上海姚记科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，促 进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》中国证券监督管理 委员会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等国家有关法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上海 姚记科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关要求，特制定本制 度。 第二条 本制度所称内幕信息，根据《证券法》相关规定，涉及上市公司的经营、财 务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但 不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 | | | 上海姚记科技股份有限公司制度 股东会议事规则 上海姚记科技股份有限公司 为维护上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的合法权益， 明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东会规则》《上市公司治理准 则》以及其他的有关法律、法规规定，结合《上海姚记科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计 年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司应当在 公司在上述期限内不能召开股东会的 ...

第一条 为规范上海姚记科技股份有限公司（以下简称"本公司"）的关联交易行为，保护 公司、股东和债权人的合法权益，保证本公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件和《上海姚记科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，公司及控股子公司从事与本制度相关的 活动，应当遵守本制度要求。 上海姚记科技股份有限公司制度 关联交易决策制度 上海姚记科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第二章 关联人和关联交易 第三条 关联交易是指本公司以及本公司控股子公司与第四条至第六条定义的关联人之间 发生的转移资源或义务的事项，具体包括： 1 （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； 上海姚记科技股份有限公司制度 关联交易决策 ...