上海姚记科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2024年度 关于上海姚记科技股份有限公司 2024年度 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA11861号 上海姚记科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海姚记科技股份有限公司（以下简称 "姚记科技"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称 "募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 姚记科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规 定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资 金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 鉴证报 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海姚记科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的 核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为上 海姚记科技股份有限公司（以下简称"姚记科技"、"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关规定，对公司拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金 管理事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海姚记科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023] 1120 号）文同意注册， 公司向不特定对象发行人民币可转换公司债券 5,831,273 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共募集资金人民币 583,127,300.00 元，扣除本次与发行 有关的费用人民币 8,472,830.19 元，募集资金净额为人民币 ...

上海姚记科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 上海姚记科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-144 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11858 号 上海姚记科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海姚记科技股份有限公司（以下简称姚记科技）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公 ...

上海姚记科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告表 二○二四年度 关于上海姚记科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA11860 号 上海姚记科技股份有限公司全体股东： 我们审计了上海姚记科技股份有限公司(以下简称"姚记科技公 司")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 23 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA11858 号的 无保留意见审计报告。 姚记科技公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监 会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是姚记科技公司管理层的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海姚记科技股份有限公司全资子公司 向关联方终止租赁员工宿舍暨关联交易的核查意见 1 组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过其他有关部门批准。 二、关联方基本情况 1、基本信息 | 公司名称： | 启东智杰文体用品有限公司 | | --- | --- | | 公司性质： | 有限责任公司（自然人投资或控股） | | 成立时间： | 2007-06-26 | | 注册地： | 启东经济开发区人民西路 | | 法定代表人： | 邱金兰 | | 注册资本： | 2,000 万元人民币 | | 统一社会信用代码： | 91320681663296519U | | 经营范围： | 文体用品、陶瓷、建筑材料批发、零售。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动） | 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海姚记科技股份 有限公司（以下简称"姚记科技"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有 ...

上海姚记科技股份有限公司 内部控制审计报告 截止至 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11859 号 上海姚记科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海姚记科技股份有限公司（以下简称"姚记科 技"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是姚记科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第 1 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，贵公司 ...

上海市通力律师事务所 关于上海姚记科技股份有限公司 2022 年股权激励计划相关事项 的法律意见书 致: 上海姚记科技股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受上海姚记科技股份有限公司(以下简称"姚 记科技"或"公司")委托, 指派张征轶律师、韩政律师(以下简称"本所律师")作为公司特 聘专项法律顾问, 就公司 2022 年股权激励计划(以下简称"本次股权激励计划")股票期权 第二个行权期行权条件成就(以下简称"本次行权")、限制性股票第二个解除限售期解除限 售条件成就(以下简称"本次解除限售")、注销部分股票期权事项(以下简称"本次注销") 相关事项, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布 的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》(以下简称"《监管指南第 1 号》") 等法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")和《上海姚记 科技股份 ...

上海姚记科技股份有限公司 现将本人 2024 年任职期间的工作情况向各位股东进行汇报。 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人男，1986 年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，毕业于复旦大 学，博士研究生学历。曾在荷兰飞利浦公司任高级研发工程师，从事半导体芯片 技术研究，并在德国弗劳恩霍夫研究所任访问学者。本人在信息科技领域研究能 力出色，取得系列具有国际先进水平的科研成果，特别是在半导体存储器、功率 电子、先进集成电路工艺领域开展了一系列实验和理论研究工作，取得多项原创 性的工作，已发表高水平论文 70 余篇。多篇文章在 Science Advances、Nano Letters、Advanced Science、Small、Nanosale、IEEE Electron DeviceLetters 等国际 顶尖 SCI 期刊上发表，同时申请发明专利 30 余项。所开展的研究工作获得了 国家中长期重大专项及国家自然基金委项目的资助，并获得上海市青年"科技启 明星计划"以及上海高校青年科研骨干"晨光计划"等人才项目，并入选复旦大 学"卓越 2025"人才培育计划。2014 年 10 月至今 ...

上海姚记科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 上海姚记科技股份有限公司 关于独立董事独立性的专项意见 2025 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求， 上海姚记科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事 李世刚、陈琳、江英的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李世刚、陈琳、江英的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海姚记科技股份有限公司董事会 ...

2024 年度独立董事述职报告（江英） 各位股东及股东代表： 大家好！我作为上海姚记科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第六届 董事会的独立董事，2024 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，积 极出席相关会议，审阅各项文件，客观、公正、审慎地发表意见，通过与经营层 交流、听取报告等形式及时了解公司经营情况，积极参与公司发展战略、审计监 督、提名以及薪酬考核等方面的工作，充分行使国家法律法规和公司章程赋予的 职权，发挥独立董事的作用，切实维护股东和公司利益，保护中小股东的合法权 益。 现将本人 2024 年任职期间的工作情况向各位股东进行汇报。 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人女，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，民主党派，毕业于上海 交通大学，本科学历，双学士学位，英国特许公认会计师公会成员，金融风险管 理师，中国注册会计师协会会员，曾任英国特许公认会计师公会华中区专家委员 会委员。历任安永华明会计师事务所经理，同方全球人寿保险有限公司助理副总 裁、首席审计官，恒天然商贸(上海)有限公司财务总 ...