浙江仁智股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 二○二五年八月 第一章 总 则 第二章 重大突发事件的范围 - 1 - 第1条 为加强浙江仁智股份有限公司(以下简称"公司")重大突发事件应急 管理，建立快速反应和应急处置机制，有效降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序，保护投资者的合法利益，根 据《中华人民共和国突发事件应对法》等法律、法规、规范性文件以 及《浙江仁智股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等内 部制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度（原名：《重大突发 事件应急制度》）。 第2条 本制度所称重大突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经 或可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重 影响，按照证券监督管理机构或相关法律法规、规范性文件等规定应 当采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第3条 公司应对重大突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第4条 本制度适用于公司及控股子公司遭遇重大突发事件时的应急处理。 第5条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影响公司股票价格稳定的紧急事件的处置。 第6条 按照社会 ...

第 8 条 审计委员会监督年审会计师事务所对公司年度审计的实施，在年审工 作结束后，应对年审会计师事务所的履职情况进行评估，并形成书面 报告。公司每年应当按要求披露审计委员会对会计师事务所履职情况 评估及履行监督职责情况的报告。 第 9 条 针对公司发布的财务会计报告存在问题的情况，审计委员会应当督促 公司相关责任部门制定整改措施，进行后续审查，监督整改措施的落 实情况，并及时汇报整改完成情况。 第二章 审核年度财务报告 - 1 - 第 1 条 为进一步完善浙江仁智股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结 构，加强公司内部控制制度的建设，提高公司信息披露质量，充分发 挥董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")对公司年度报告的监 督作用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》及《浙江仁智股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作规 程。 第 2 条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应按照中国证券监督管理 委员会、中国证券监督管理委员会浙江监管局和深圳证 ...

浙江仁智股份有限公司 反舞弊与举报制度 二○二五年八月 - 1 - 第一章 总 则 第二章 反舞弊职责的划分 - 2 - 第 1 条 为了预防舞弊风险，强化浙江仁智股份有限公司(以下简称公司)治理和内 部控制工作，降低公司风险，规范经营行为，维护公司和股东合法权益， 保证公司经营目标的实现，确保公司可持续健康发展，根据《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》 等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江仁智股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)，结合公司实际情况，制订本制度。 第 2 条 反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高级管理人员及所有员工的职业行 为，严格遵守相关法律法规、行业规范和准则，遵守职业道德及公司规章 制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为 发生。反舞弊工作应坚持惩防并举、重在预防的原则。 第 3 条 本制度适用于公司及控股子公司。 第 4 条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个 人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或为谋取不当的公司经济 利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。有下列情形之 ...

浙江仁智股份有限公司 对外投资管理制度 二○二五年八月 第二章 对外投资管理的组织机构 第三章 对外投资的审批权限及决策管理 - 2 - 第 7 条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围 内，对公司的对外投资作出决策。未经授权，其他任何部门和个人无 权做出对外投资的决定。 第 8 条 公司董事会战略委员会负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展， 如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第 9 条 公司战略委员会下设投资评审小组，主要负责对新的投资项目进行信 息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议等。 公司总裁担任投资评审小组组长。 第 10 条 公司总裁为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施的人、财、 物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提 出调整建议等，以利于董事会及股东会及时对投资作出修订。 第 11 条 公司财务部为对外投资的财务管理部门，负责对对外投资项目进行投 资效益评估、筹措资金、办理出资手续、银行开户等工作。 第 12 条 公司董事会审计委员会及其 ...

浙江仁智股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年八月 第一章 总 则 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者 作出价值判断和投资决策有关的信息。 进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，保持信息披露 的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与依法披露 的信息相冲突，不得误导投资者。 当已披露的信息情况发生重大变化，有可能影响投资者决策的，应当 及时披露进展公告，直至该事项完全结束。自愿披露预测性信息时， 应当以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可 能出现的不确定性和风险。 第 3 条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责 范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度、法律、行政法 - 1 - 第 1 条 为进一步规范浙江仁智股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运 ...

浙江仁智股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 二○二五年八月 第一章 总 则 - 1 - 第 1 条 为规范浙江仁智股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）重 大信息内部报告和保密工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归 集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《浙江仁智股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理制度》的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第 2 条 公司重大信息内部报告和保密制度是指当出现、发生或即将发生可能 对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按 照本制度规定负有报告义务的有关人员、机构和部门，应当在第一时 间将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告，并对相关信息在公开 披露前负有保密义务的制度。 第 3 条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应予 以积极配合和协 ...

浙江仁智股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二○二五年八月 第一章 总 则 第二章 人员构成 - 1 - 第 1 条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员（以下简称"经理人员"） 的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《浙江仁智股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本工作细则。 第 2 条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负 责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案。 第 3 条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理人 员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及由总 裁提请董事会认定的其他高级管理人员。 第 4 条 董事会薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中，独立董事占多 数。 第 5 条 董事会薪酬与考核委员会委员由董事长或者提名委员会提名，并由董 事会以全体董事过半数选举产生。 第 6 条 董事会薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 ...

浙江仁智股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年八月 第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的基本原则 第 6 条 投资者关系工作的基本原则是： 第二节 投资者网络沟通渠道 1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 第 1 条 为进一步加强浙江仁智股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，充分保护投 资者公平获取信息的权利，促进投资者对公司的了解和认同，完善公 司治理结构，提升公司的诚信度，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互 动关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市公司 投资者关系管理工作指引》等法律、行政法规、规范性文件及《浙江 仁智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第 2 条 本制度中所指投资者关系管理是指公司 ...

浙江仁智股份有限公司 内部控制评价管理制度 二○二五年八月 - 1 - （一）董事会 （二）董事会审计委员会 - 3 - 第 7 条 董事会对内部控制评价报告的真实性负责。 第 8 条 审计委员会负责对内部控制评价工作进行组织、领导、监督，审议内部控 制评价报告，审定内部控制重要缺陷的整改意见，积极协调整改过程中所 遇到的问题，负责对董事会建立与实施内部控制进行监督，审议内部控制 评价报告。 第 9 条 审计部负责组织实施，牵头成立内部控制评价工作组，具体实施、管理、 汇报内部控制评价工作。 第 10 条公司各部门负责组织本部门的内控自查、测试和评价工作，对发现的设计 和运行缺陷提出整改方案及具体整改计划并积极实施。 第 11 条各分/子公司应当逐级落实内部控制评价责任，建立日常监控机制，认真 开展内控自查、测试和定期检测评价工作。内控评价发现问题并认定内部 控制有缺陷，须拟订整改方案和计划，报各分/子公司负责人审定后，予 以整改。同时编制内部控制评价报告，对内部控制的执行和整改情况进行 考核。 第 12 条内部控制评价中相关主体的职责如下： 第一章 总 则 - 2 - 第 1 条 为了促进浙江仁智股份有限公 ...

第二章 内部审计部门和人员 - 1 - 第 1 条 为充分发挥审计的监督管理作用且有效开展审计工作，加强内部控制， 维护股东利益，保障企业经营活动的健康发展，根据《中华人民共和 国审计法》《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件和《浙江仁智股份有限公司章程》的有关规定，并结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第 2 条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司的内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第 3 条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 2、提高公司经营的效率和效果； 3、保障公司资产的安全； 4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第 4 条 内部审计基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、客观 公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则 ...