金河生物科技股份有限公司 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年八月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次股票期权的授予情况 8 | | | 一、本次激励计划股票期权的授予情况 8 | | | 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明 9 | | 第六章 | 本次股票期权的授予条件说明 10 | | | 一、股票期权的授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 3 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 励计划》等相关上市公司公开披露的资料。 五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务 顾问报告中列载的信息和对本独 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-078 金河生物科技股份有限公司 关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的 公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 （三）激励对象：本激励计划涉及的激励对象共计 25 人，包括公司公告本 激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、对上市公司经营 业绩和持续发展有直接影响的核心员工，不含金河生物独立董事、监事、单独 或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 （四）本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 11,750,000 份，约占本 激励计划草案公布日公司股本总额 771,694,398 股的 1.52%。本次授予为一次性 授予，无预留权益。本激励计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生 1 效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股 股票的权利。 （五）本激励计划的有效期 本激励计划的有效期为自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权全 部行权或注销完毕之日止，最长不超过 3 ...

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十六次 会议于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件方式发出通知，并于 2024 年 8 月 12 日以通 讯方式召开，会议由董事长王东晓先生主持，应到董事 9 人，实到董事 9 人， 本次董事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会董事以 通讯表决的方式审议通过了以下议案： 一、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于向 2024 年股票期 权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。 表决结果：有效表决票数6票，其中同意6票，反对0票，弃权0票。根据 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》，拟作为激 励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决，董事李福忠先生、谢 昌贤先生、王月清女士依法回避表决。 证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-076 金河生物科技股份有限公司 第六届董事会第十六次会议决议 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-077 金河生物科技股份有限公司 第六届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十三次 会议于 2024 年 8 月 9 日以专人送达、传真等方式发出通知，并于 2024 年 8 月 12 日以通讯方式召开，会议由监事会主席张千岁先生主持，应到监事 3 人，实 到监事 3 人，本次监事会出席会议监事人数符合法律法规，会议合法有效。会 议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。 与会监事审议通过了以下议案： 以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于向 2024 年股票期权激 励计划激励对象授予股票期权的议案》。 经审核，监事会认为：公司2024年股票期权激励计划激励对象具备《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《上市公司股权激励管理 办法》第八条规定的不得成为激励对象的 ...

证券代码： 002688 证券简称：金河生物 金河生物科技股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------------|--------------------------| | | 编号：2024-004 | | 投资者关系活动 | | | 类别 | | | | | | | | | | | | 参与单位名称及 | 年投资者网上集体接待日活 | | 人员姓名 | | | 时间 | | | 地点 | https://ir.p5w.net | | | | | 上市公司接待人 | | | 员姓名 | | | | | 4、财务总监牛有山先生 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： Q1:您好，请问我司在合成生物领域，有哪些具体产品，有哪些 具体举措，谢谢！ A1:尊敬的投资者：您好！公司的化药板块属于生物发酵工 投资者关系活动 艺，近几年公司与国内高校合作就提高金霉素、土霉素等的含量、 主要内容介绍 发酵指数，降低杂质率等方面，利用合成生物技术进行研发、改 进，有一定的成效。公司将持续关注合成生物技术的应用，利用 自身生物发酵的优势，结合合 ...

華聯律師事務所 Hu a L i a n L a w F ir m 中國北京市朝陽區亮马桥路32號高斓大厦10层 郵編: 100125 電話: 8610-84417811 傳真: 8610-84417306 電郵: hualian@hllf.cn 網址: www.hllf.cn 关于金河生物科技股份有限公司二零二四年第一次临时股东大会的法律意见书 致：金河生物科技股份有限公司 根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（下称 "《股东大会规则》"）的有关规定，北京市华联律师事务所（下称"本所"） 接受金河生物科技股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派赫志律师、崔丽 律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会（下称"本次股东大会"），并就本 次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议的表决程 序及表决结果等事宜发表法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法 律意见书出具日以前已经发生或者 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-075 金河生物科技股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月19日召开第 六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<金 河生物科技股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》， 具体内容详见公司于2024年7月20日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律、法规和 规范性文件的相关规定，公司对2024年股票期权激励计划（以下简称"本激励计 划"）的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划首次公开披露前6个月内（即 2024年1月19日-2024年7月19日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况 进行了自查，具体情况 ...

金河生物科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情形。 2、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东 大会通知于 2024 年 7 月 20 日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）以公告方式发出。 1、召开时间 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 8 月 6 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 8 月 6 日上午 9:15 至下 午 15:00 期间的任意时间。 证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-074 2、股权登记日：2024 年 7 月 30 日 3、现场会议召开地点：内蒙古自治区托克托县新坪路 ...

金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 证券简称：金河生物 证券代码：002688 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 二〇二四年八月 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 五、本激励计划授予股票期权的行权价格为 2.94 元/份。在本激励计划草案 公告当日至激励对象获授的股票期权行权登记期间，若公司发生资本公积转增股 本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票期权的行权价格 和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。 六、本激励计划的有效期为自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权 全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。 特别提示 一、《金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》由金河生物科 技股份有限公司（以下简称"金河生物""公司"或"本公司"）依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他 有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-073 金河生物科技股份有限公司 关于参加内蒙古辖区 2024 年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 为进一步加强与投资者的互动交流，金河生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）将参加由内蒙古证监局、内蒙古上市公司协会与深圳市全景网络有 限公司联合举办的"内蒙古辖区上市公司 2024 年投资者网上集体接待日活动"， 现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （http://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP, 参与本次互动交流，活动时间为 2024 年 8 月 9 日（周五）15:00-17:00。届时公 司高管将在线就公司 2023 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计 划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢 迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告。 金河生物科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 8 月 5 日 ...