法律意见书 二〇二五年五月 北京 · 上海 · 深圳 · 成都 ·南京 · 杭州 · 广州 · 三亚 · 香港 Beijing·Shanghai·Shenzhen·Chengdu·Nanjing·Hangzhou·Guangzhou·Sanya·Hong Kong 中国深圳市南山区前海大道前海嘉里商务中心 T2 栋 1401A 室 邮编：518054 Room 1401A, Tower 2, Kerry Center Qianhai, Qianhai Avenue, Nanshan District, Shenzhen, China T: (86-755) 2155-7000 F: (86-755) 2155-7099 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所 关于 广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 正 | 文 5 | | | 一、公司实行本次股权激励计划的主体资格 5 | | | 二、本次激励计划主要内容的合法合规性 6 | | | 三、本次激励计划涉及的法定程序 19 | | | 四、激励对象确定的合法合规性 21 | | ...

证券代码：002723 证券简称：小崧股份 公告编号：2025-052 广东小崧科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或小崧股份）分别于 2024 年 12 月 19 日、2025 年 1 月 8 日召开第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十 五次会议和 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于 2025 年度公司及子 公司提供担保额度预计的议案》，同意 2025 年度公司及合并报表范围内子公司 提供总额不超过人民币 127,000 万元的担保额度（含公司对子公司、子公司之 间）。上述担保额度期限为自股东大会审批通过之日起 12 个月，在该担保额度 有效期内，担保累计额度可循环使用，任一时点的担保余额不得超过上述担保额 度。 以上事项具体内容详见公司于 2024 年 12 月 20 日、2025 年 1 月 9 日在指定 信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2025 年度公司 及子公司提供担保额 ...

证券代码：002723 证券简称：小崧股份 公告编号：2025-053 广东小崧科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）第六届董事会第 二十次会议决议，公司决定于 2025 年 6 月 18 日（星期三）召开 2025 年第二次 临时股东大会，本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，现将 本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议名称：2025 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、本次股东大会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规及《公司 章程》等规定。 4、会议召开时间 现场会议召开时间：2025 年 6 月 18 日（星期三）下午 14:30 网络投票时间：2025 年 6 月 18 日（星期三），其中： 公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种方式。同一表决权出现重复 投票表决的，以第二次投票表决结果为 ...

广东小崧科技股份有限公司 公司简称：小崧股份 股票代码：002723 是否存在 序 该事项（ 号 事项 备 是/否/不 注 适用） 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出 具否定意见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章 程、公开承诺进行利润分配的情形 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 助 激励对象合规性要求 是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东 或实际控制人及其配偶、父母、子女 是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不 适当人选 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟 授予权益数量的20% 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列 明其姓名、职务、获授数量 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为 激励对象行使权益的条件 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 股权激励计划披露完整性要求 （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐 ...

Core Viewpoint - The company has announced a restricted stock incentive plan for 2025 aimed at enhancing its long-term incentive mechanism to attract and retain key management, technical, and business talents, thereby improving team cohesion and core competitiveness [1] Group 1: Incentive Plan Details - The incentive plan proposes to grant 31.35 million restricted shares to 94 eligible directors, senior management, and key personnel, accounting for approximately 9.86% of the company's total share capital, with a grant price of 3.69 yuan per share [1] - Notably, 32.73% of the shares are allocated to 85 core management, technical, and business personnel, highlighting the company's emphasis on its core team [1] Group 2: Performance Targets - The plan includes three lock-up periods, with the first requiring the company to achieve profitability by 2025, reflecting management's confidence in boosting performance and business development [2] - The subsequent two periods (2026 to 2027) set progressively higher profit targets, requiring a minimum net profit of 15 million yuan in 2026 and a doubling to at least 30 million yuan in 2027 [2] Group 3: Market Implications - Analysts interpret the performance growth targets as a strong signal of management's confidence in the company's future, indicating a commitment to sustainable growth and high-quality development [2] - The stock incentive plan is expected to raise 116 million yuan for the company, providing substantial support for business development if successfully implemented [2] Group 4: Future Outlook - With ongoing improvements in corporate governance, the company is poised to accelerate its development in the health and environmental appliance sector, focusing on technology integration and innovation to launch high-efficiency, high-tech, and energy-saving products [2] - This strategic direction aims to enhance the company's brand positioning in the high-end product market, serving as a new driver for performance growth [2]

证券代码：002723 证券简称：小崧股份 公告编号：2025-051 广东小崧科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）第六届监事会第十八 次会议于 2025 年 5 月 20 日以通讯方式发出会议通知，并于 2025 年 5 月 21 日 主席钟伟源先生主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：《广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激 励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律法规、 规范性文件的规定。本激励计划的实施有助于建立、健全公司长效激励约束机制， 吸引和留住公司（含分公司和控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管 理、技 ...

| 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占本激励计划 拟授出全部权 | 占本激励计划 草案公布日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 益数量的比例 | 本总额的比例 | | 彭国宇 | 董事长 | 318 | 10.14% | 1.00% | | 蒋晖 | 副董事长 | 50 | 1.59% | 0.16% | | 卢保山 | 总经理 | 318 | 10.14% | 1.00% | | 孟繁熙 | 董事、常务副总经理 | 318 | 10.14% | 1.00% | | 温琳 | 董事 | 50 | 1.59% | 0.16% | | 李晓冬 | 财务总监 | 50 | 1.59% | 0.16% | | 梁惠玲 | 副总经理、董事会秘书 | 50 | 1.59% | 0.16% | | 刘辉 | 副总经理 | 318 | 10.14% | 1.00% | | 方晓军 | 董事 | 10 | 0.32% | 0.03% | | | 核心管理、技术、业务人员及其他 关键人员（共85人） | 1,026 | 32.73% | 3.23% | ...

广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 | 序 | | 是否存在 该事项（ | | | --- | --- | --- | --- | | 号 | 事项 | 是/否/不 | 备 注 | | | | 适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出 | 是 | | | | 具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章 | 是 | | | | 程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 助 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东 | 是 | | | ...

广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：小崧股份 证券代码：002723 广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 二〇二五年五月 广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、《广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》由 广东小崧科技股份有限公司（以下简称"小崧股份""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、小崧股份 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予 ...

广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：小崧股份 证券代码：002723 二〇二五年五月 广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《广东小崧科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》由 广东小崧科技股份有限公司（以下简称"小崧股份""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 二、小崧股份 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会审议通过后 60 日内，公 司进行权益的首次授予并在中国证券登 ...