证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-035 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 子公司为其全资子公司提供担保，担保对象国信（香港）金融产品有限公司 的资产负债率超过70%。 一、担保情况概述 根据经营管理需要，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司国信证券（香港）金融控股有限公司（以下简称"国信香港"）将为其下属全 资子公司常规性业务提供担保，预计2024年度担保总额度不超过港币2亿元。 公司第五届董事会第二十六次会议（定期）于2024年4月16日审议通过《关 于国信证券（香港）金融控股有限公司2024年度为其全资子公司常规性业务提供 担保事宜的议案》，表决结果为：九票赞成，零票反对，零票弃权（详见与本公 告同日披露的《第五届董事会第二十六次会议（定期）决议公告》）。 国信证券股份有限公司 关于国信证券（香港）金融控股有限公司 2024 年度 为其全资子公司常规性业务提供担保的公告 本次国信香港的担保对象中，国信（香港）金融产品有限公司最近一期财务 报表的资产负债率超过70%，根据《公司章程》等规定 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-032 国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议（定期）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月3日以电子邮件 的方式发出第五届董事会第二十六次会议（定期）书面通知。会议于2024年4月 16日在深圳以现场和电话相结合的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出 席董事9名，张雁南董事以电话方式出席，其余8位董事以现场方式出席，全体监 事及部分高级管理人员列席了会议。张纳沙董事长主持会议。本次会议的召开符 合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议： 1、《2023 年度财务决算报告》 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2024 年第一次会议审议通过。 2、《2023 年度利润分配方案》 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2023 年度实现净利润 6,009,158,107.96 元。根据《公司法》《 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现该等目标提供合理保证。此外，由于情况的变化， 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序的遵循程度降低，因此，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 二、内部控制评价结论 国信证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》等 监管规范，以及其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），国信 证券股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）结合本公司内部控制制度及其 评价办法，在日常监督、专项监督的基础上，对公司2023年12月31日（以下称为"内 部控制评价报告基准日"或"报告基准日"）的内部控制有效性进行评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并且如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司监事会对董事会 建立和实施内部控制情况进行监督。公司经理层负责组织、领导企业内部控制的日 ...

国信证券股份有限公司 2023 年度投资者保护工作报告 自上市以来，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）高度重视投资者 权益，致力于维护广大投资者及客户的切身利益。公司兼具上市公司和证券公司 的双重角色，2023 年，公司在投资者保护方面重点开展了以下工作： 一、注重投资者回报，坚持实施现金分红 公司重视对投资者的合理投资回报，通过持续、稳定、科学的利润分配政策， 与投资者共享公司发展成果。现金分红作为实现投资回报的重要形式，是尊 重和保护投资者权益的重要体现。根据《公司章程》，在具备现金分红条件的情 况下，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供现金分配利润的 20%，且在任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的 年均可分配利润的 30%。上市十年来，公司年均现金分红比例达 35.24%，2021 年度、2022 年度现金分红比例均超过 40%，坚持以真金白银回报全体股东，入 选中国上市公司协会 2021 年度"上市公司丰厚回报榜"。 2023 年内，公司制订了 2022 年度利润分配方案，经公司董事会审议通过 后，于 2023 年 6 月 1 日经公司 2022 年度股东大 ...

国信证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司治理准则》 等相关法律法规和《国信证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 《国信证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，依法履行监督职责，深 入开展监督检查工作，监督董事会对股东大会决议的执行情况，对公司日常经营 和财务状况进行检查，切实维护公司利益和广大股东权益，促进公司规范运作和 健康发展。现将公司监事会 2023 年度工作报告如下： 一、对 2023 年度经营管理行为及业绩的评价 报告期内，监事会从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责， 针对公司规范运作、经营管理、财务运行、内部控制、全面风险管理、文化建设、 廉洁从业管理等情况进行重点监督。公司董事会和经营领导班子对监事会的工作 给予了充分的重视、支持和工作便利。 监事会认为，2023 年，公司持续修订完善公司治理制度，董事会、经营管理 层按照各自职责和职权范围履行职责，在业务经营、财务核算、合规风控、内部 控制等方面，根据《公司章程》和公 ...

2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司公司独立董事工作细 则》（以下简称《独立董事工作细则》）的规定，本着客观、公正、独立的原 则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会会议情况 郑学定独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，公司共召开股东大会会议 3 次，董事会会议 7 次，本人出席了全 部会议。本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会 议材料，并在会上充分发表了专业、独立的意见；作出独立判断时，不受公司主 要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2023 年，本人积极行使 投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。 | 独立董 | 本报告期 应参加董 | 现场出席 董事会次 | 以电话或 通讯方式 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | | | 参加董事 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved operating revenue of 17.317 billion RMB and a net profit of 6.427 billion RMB, with total assets reaching 462.96 billion RMB and net assets of 110.46 billion RMB[7]. - The company's total revenue for 2023 reached ¥1,731,686.85 million, representing a year-over-year increase of 9.08% compared to ¥1,587,576.83 million in 2022[52]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥642,729.41 million, up 5.57% from ¥608,799.47 million in 2022[52]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥640,126.56 million, reflecting a 7.55% increase from ¥595,188.32 million in 2022[52]. - The total assets as of December 31, 2023, amounted to ¥46,296,016.98 million, a 17.40% increase from ¥39,433,077.89 million in 2022[52]. - The total liabilities increased by 22.63% to ¥35,250,064.57 million in 2023 from ¥28,744,574.65 million in 2022[52]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.54, a 3.85% increase compared to ¥0.52 in 2022[52]. - The company's total equity attributable to shareholders increased by 3.34% to ¥11,045,952.41 million in 2023 from ¥10,688,503.24 million in 2022[52]. - The company reported a total of ¥2,602.85 million in non-recurring gains for 2023, down from ¥13,611.15 million in 2022[56]. - The company's core net capital increased by 3.41% to 5,476,012.73 million from 5,295,639.81 million[59]. Business Operations and Strategy - The company maintained a strong market position in traditional wealth management and investment banking, with significant progress in investment and trading, as well as asset management businesses[7]. - The company aims to enhance its comprehensive financial service advantages and contribute to the high-quality development of the economy in 2024, which marks its 30th anniversary[7]. - The company has initiated the "Quality Return Dual Improvement" action to align with the goals of the 14th Five-Year Plan[7]. - The company is committed to technological innovation and the development of new products to meet market demands[22]. - Guosen Securities is actively expanding its wealth management and institutional business, focusing on enhancing service capabilities and product offerings[22]. - The company has a comprehensive strategy for mergers and acquisitions to strengthen its market position and enhance service capabilities[22]. - The company aims to enhance wealth management services and expand customer base through digital ecosystem development in 2024[79]. - The company is focused on increasing its market share through strategic expansions and the establishment of new branches in key economic zones[41]. - The company plans to implement a "1268" strategy, focusing on building a world-class comprehensive investment bank with global vision and local advantages[163]. Risk Management and Compliance - The company emphasizes the importance of risk management, including market, credit, operational, and liquidity risks, and has established a comprehensive internal control and compliance management system[11]. - The company has established a robust internal control system to manage various risks, including liquidity, market, credit, and operational risks[69]. - The company has implemented comprehensive liquidity risk management measures, including diversifying financing channels and optimizing debt structure[145]. - The company will continue to deepen compliance management and strictly adhere to financial regulatory requirements[164]. - The company has maintained an A-level rating for information disclosure from the Shenzhen Stock Exchange for three consecutive years, emphasizing its commitment to transparency[178]. Market Position and Recognition - The company was recognized with the highest international credit rating (Fitch "BBB+") among domestic securities firms and retained its "white list" qualification from the China Securities Regulatory Commission[7]. - The company has been awarded nearly 100 honors, including the first "Digital Transformation All-Round King Ding Award" in the Chinese securities industry[7]. - The company has established strong strategic partnerships with various state-owned enterprises and local governments to enhance service capabilities[66]. Subsidiaries and Regional Presence - The company has established multiple subsidiaries across China, including 20 in Shenzhen and 21 in Zhejiang, enhancing its regional presence[41]. - The company has expanded its operations internationally, as indicated by the establishment of subsidiaries in various provinces, which supports its growth strategy[42]. - The company aims to leverage its extensive network of subsidiaries to enhance customer service and operational efficiency across regions[41]. Shareholder Returns and Dividends - The company plans to implement a cash dividend of 2.70 RMB per 10 shares (including tax) based on a total share capital of 9,612,429,377 shares as of December 31, 2023[11]. - The company’s average cash dividend payout ratio over the past ten years is 35.24%, with a proposed cash dividend of 2.70 RMB per share for 2023, totaling 2.595 billion RMB, which accounts for 40.38% of the net profit attributable to shareholders[176]. Governance and Management Changes - The company has established a complete and independent financial accounting system, with no financial personnel holding concurrent positions in shareholder units[188]. - The company has a fully independent business system and has obtained the necessary licenses for securities and futures business from the China Securities Regulatory Commission[190]. - The board of directors includes three independent directors who actively protect the interests of minority shareholders[182]. - The company is undergoing management changes with the resignation of Li Shuangyou, effective January 8, 2024, for personal reasons[199]. - The current board members and executives have extensive backgrounds in finance and management, with key roles in various financial institutions and government bodies[200].

国信证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是充满考验和挑战的一年。国际环境复杂严峻，多重困难挑战交织 叠加。受发达经济体货币紧缩、社会预期偏弱等因素叠加影响，国内证券市场主 要指数不同程度下跌，沪深交易所全年股票成交额同比减少 5.5%，A 股 IPO 融资 规模同比下降约 39%，债券收益率整体震荡下行，证券公司主要业务面临诸多压 力。面对复杂的市场环境，公司董事会开拓进取，充分发挥"定战略、作决策、 防风险"作用，推动公司不断改革创新，深化业务转型，夯实稳健经营基础，稳 步走好高质量发展之路。公司经营发展获得监管机构及市场各方充分认可，保持 证监会"白名单"资格和境内券商最高的国际信用评级（惠誉"BBB+"），入选 中国上市公司协会董事会最佳实践案例和 ESG 最佳实践案例，公司法治宣传教育 基地获评深圳市五星级法治宣传教育基地，荣获首届中国证券业数字化转型全能 君鼎奖等近百个奖项。 一、2023 年董事会建设运行情况 （一）加强董事会建设，规范法人治理结构 公司严格按照《公司法》《证券法》等相关要求，加强董事会建设，保障董 事会规范高效运行。一是董事会结构科学合理。公司董事会现有成 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-034 国信证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以 下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规 范性文件以及《国信证券股份有限公司章程》《国信证券股份有限公司关联交易 管理制度》等公司制度的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况， 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券""公司"）对 2023 年度关联交 易情况进行汇总，并结合公司日常经营和业务发展需要，对 2024 年度及至召开 2024 年度股东大会期间（预计为 2024 年度及 2025 年 1-6 月期间）的日常关联 交易进行预计。公司预计与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券、 期货和金融产品服务、证券和金融产品交易、共同投 ...

金李先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》 等有关规定，该辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。 在辞职申请生效前，金李先生将按照有关规定，继续履行公司独立董事及董事会 专门委员会委员的职责。公司将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作。 金李先生在担任公司独立董事期间恪尽职守，勤勉尽责，为推进公司健康发 展和规范运作发挥了积极作用。公司董事会谨对金李先生为公司所做出的贡献表 示衷心感谢！ 特此公告。 国信证券股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事金李先生的书面辞呈。因工作原因，金李先生向公司董事会申请辞去公司第五 届董事会独立董事及董事会专门委员会委员职务。辞职后，金李先生将不在公司 担任任何职务。金李先生本人确认其与公司董事会无不同意见，亦无其他因辞职 而 ...