国信证券股份有限公司 内部控制审计报告 | | | | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 | 页 | | --- | --- | | 二、资质证书复印件…………………………………………………第 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-356 号 国信证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第1页 共6页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，国信证券于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国信 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上， ...

国信证券 I 2023 年度环境、社会和公司治理报告 董事长致辞 董事长致辞 作为全国性大型综合类证券公司，国信证券高度重视 ESG 工作，将 ESG 理念与企业文化和发展战略深度融合，扎实 开展 ESG 实践，2022-2023 年接连披露首份环境信息披露报告、首份 ESG 报告。2023 年，将董事会战略委员会更名 为战略与 ESG 委员会，进一步完善 ESG 组织架构；发挥专业优势做好"五篇大文章"，引导社会资本流向符合 ESG 理念的实体经济领域；首次在官网披露反贪腐与廉洁从业、信息安全与隐私保护、员工权益政策声明，进一步展示公 司 ESG 实践成效。公司 ESG 实践获各方广泛认可，2023 年在主流评级机构的 ESG 评级多数提升或进步，荣获中上协"上 市公司 ESG 最佳实践案例"、深圳经济特区金融学会"绿色金融支持实体经济优秀奖"、深圳绿金协"可持续信息 披露最佳实践奖"等 20 余个 ESG 奖项。 践行绿色发展理念，助力绿色转型 公司全面践行绿色发展理念，大力开拓绿色金融业务，助力经济社会绿色转型。积极引入绿色金融产品，截至 2023 年底， 累计代销绿色主题基金 415 只，期末保有市值 ...

金李独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司公司独立董事工作细 则》（以下简称《独立董事工作细则》）的规定，本着客观、公正、独立的原 则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会会议情况 报告期内，本人担任第五届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员、 审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员（2023 年 12 月 29 日起任薪酬与考核 委员会主任委员）。2023 年，根据公司董事会专门委员会议事规则，本人主持第 五届董事会提名委员会会议 2 次，参加第五届董事会战略委员会会议 1 次，参加 第五届董事会审计委员会会议 5 次，主持第五届董事会薪酬与考核委员会会议 1 次，参加第五届董事会薪酬与考核委员会会议 2 次，为董事会科学决策提供专业 意见和咨询。 三、报告期内重点关注事项的情况 1 2023 年，本人在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董 事会审议的重大事项 ...

张蕊独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司公司独立董事工作细则》（以 下简称《独立董事工作细则》）的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽 责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会会议情况 2023 年，公司共召开股东大会会议 3 次，董事会会议 7 次，本人 2023 年 11 月 3 日当选为公司第五届董事会独立董事，本人出席了股东大会会议 1 次，董事 会会议 1 次。本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅 了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立的意见；作出独立判断时，不受公 司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2023 年，本人积极 行使投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。 | 独立董 | 本报告期 | 现场出席 | 以电话或 通讯方式 | 委托出席 | 缺席董事 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | ...

国信证券股份有限公司 第五届监事会第十五次会议（定期）决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月2日以电子邮件的 方式发出第五届监事会第十五次会议（定期）通知。会议于2024年4月16日在公 司以现场方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名。公司部分高级管理人员 列席了会议。监事会召集人洪伟南主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》 等相关法律法规和《公司章程》的规定。监事会审议了会议通知所列明的议案， 并通过决议如下： 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-033 一、审议通过《2023 年度利润分配方案》 全体监事认为，公司 2023 年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、 中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》的规定，符合公 司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司中小投资者利 益的情形。 议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。 《2023 年度利润分配方案》尚需提交股东大会审议。 二、审议通过《2023 年 ...

国信证券股份有限公司 2023年度合并审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1-6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7-16 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………… | 第 | 13-14 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………… | 第 ...

国信证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—4 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 5—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-358 号 国信证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 国信证券管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供国信证券年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同 意将本报告作为国信证券年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披 露。 为了更好地理解 ...

白涛独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司公司独立董事工作细 则》（以下简称《独立董事工作细则》）的规定，本着客观、公正、独立的原 则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会会议情况 2023 年，公司共召开股东大会会议 3 次，董事会会议 7 次，本人出席了全 部 3 次股东大会，出席了 6 次董事会会议。本人在履职期间，有足够的时间和精 力履行职责；会前均认真审阅了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立意见； 作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的 影响。2023 年，本人积极行使投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。 | 独立董 | | 本报告期 | 现场出席 | 以电话或 通讯方式 | 委托出席 | 缺席董事 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-035 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 子公司为其全资子公司提供担保，担保对象国信（香港）金融产品有限公司 的资产负债率超过70%。 一、担保情况概述 根据经营管理需要，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司国信证券（香港）金融控股有限公司（以下简称"国信香港"）将为其下属全 资子公司常规性业务提供担保，预计2024年度担保总额度不超过港币2亿元。 公司第五届董事会第二十六次会议（定期）于2024年4月16日审议通过《关 于国信证券（香港）金融控股有限公司2024年度为其全资子公司常规性业务提供 担保事宜的议案》，表决结果为：九票赞成，零票反对，零票弃权（详见与本公 告同日披露的《第五届董事会第二十六次会议（定期）决议公告》）。 国信证券股份有限公司 关于国信证券（香港）金融控股有限公司 2024 年度 为其全资子公司常规性业务提供担保的公告 本次国信香港的担保对象中，国信（香港）金融产品有限公司最近一期财务 报表的资产负债率超过70%，根据《公司章程》等规定 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-032 国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议（定期）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月3日以电子邮件 的方式发出第五届董事会第二十六次会议（定期）书面通知。会议于2024年4月 16日在深圳以现场和电话相结合的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出 席董事9名，张雁南董事以电话方式出席，其余8位董事以现场方式出席，全体监 事及部分高级管理人员列席了会议。张纳沙董事长主持会议。本次会议的召开符 合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议： 1、《2023 年度财务决算报告》 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2024 年第一次会议审议通过。 2、《2023 年度利润分配方案》 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2023 年度实现净利润 6,009,158,107.96 元。根据《公司法》《 ...