证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-019 国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议（临时）决议公告 1、战略与 ESG 委员会：张纳沙（主任）、刘小腊、李石山、金李 2、风险管理委员会：邓舸（主任）、姚飞、刘小腊、张蕊 3、审计委员会：张蕊、姚飞、张雁南、金李、李进一 4、提名委员会：金李（主任）、张纳沙、张蕊 5、薪酬与考核委员会：金李（主任）、张蕊、李进一 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 5 日发出第五届董 事会第二十三次会议（临时）（以下简称"本次会议"）书面通知，本次会议于 2024 年 3 月 8 日以通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。截至 2024 年 3 月 8 日，公司董事会秘书收到 9 名董事送达的通讯表决票。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 出席会议的董事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 一、审议通过《关于调整公司第五届董事会专门委员会设置及成员的议案 ...

智通财经APP获悉，国信证券发布研究报告称，恒生指数在2024年的收入、利润增长率高达15%以上 （2023年收入增速-3%，利润增速-4.3%），该行的风险溢价模型显示，即便用最苛刻的美债利率4.5% 以及风险溢价率9.3%的条件代入，指数也不会再创新低。因此，我们可视为港股的反转而非反弹已经 开始。此外，由于港股1-2月份的走势表明，目前景气度还无法决定股价走势，不少板块呈现的状态是 业绩上修但股价下跌，因此，情绪修复需要一个过程。 国信证券核心观点如下： 美国：以基钦周期观察美股的空间。我们统计了美国三大指数在历史上每个基钦周期的低点到高点的中 位数涨幅，其中道琼斯工业指数稳定在70%左右，标普约在73%-75%，纳斯达克弹性最大，在113- 125%。时间上，我们判断本轮全球扩张期会持续到2025年的上半年。以此，我们匡算了美股三大指数 的预期收益率。 市场将美联储降息幅度从年初的6次快速修正到目前的3次，这与我们年初的判断相似。目前美股虽然在 上行的惯性中，但考虑到2季度将出现RRP消耗殆尽的局面，届时需要密切关注美联储的态度、隔夜拆 解利率水平、短债发行情况，我们担心如果美联储降息或者停止缩表的态 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-017 国信证券股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护国信证券股份有限公司 （以下简称"公司"）全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值的 认可，公司制定了"质量回报双提升"行动方案。具体举措如下： 一、抓实高质量发展主线，提升金融服务实体经济质效 （一）积极发挥专业能力优势，大力支持实体经济高质量发展 公司坚守金融服务实体经济本源，以综合金融服务持续为实体经济提供更高 质量、更高效率的金融服务，积极助力实体经济高质量发展。截至 2023 年底， 公司累计完成股权类项目 656 个，融资规模约 5,906 亿元。其中，主板项目 209 家，排名行业第一；IPO315 家，募集资金 2,128 亿元，排名行业第二；创业板 IPO85 家，排名行业第一。公司债权融资服务客户覆盖全国 30 个省市区、850 余家企业，融资规模逾 3.71 万亿。累计发行创新创业/科技创新债券 42 只、实 ...

特此公告。 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-016 国信证券股份有限公司 关于监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到监事会主席李保军先 生的辞职报告。因到龄退休，李保军先生申请辞去公司第五届监事会主席、监事 职务，其辞职之后将不再担任公司及公司控股子公司任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，在补选出的监事 就任前，李保军先生仍将依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事 职务。 李保军先生在公司监事会任职期间，恪尽职守，勤勉尽责，依法依规履行监 督职能，切实维护公司及股东利益，积极支持公司提升公司治理水平、推动业务 发展，公司谨对李保军先生为公司所作出的重要贡献表示衷心感谢！ 国信证券股份有限公司监事会 2024 年 2 月 24 日 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-014 债券代码：148179 债券简称：23 国证 02 编号： -【】 国信证券股份有限公司 （第一期）（品种二）2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本期债券的债券简称为 23 国证 02，债券代码为 148179，本年度计息期间、 债权登记日及付息日等如下： 1、本年度计息期间：2023 年 2 月 7 日至 2024 年 2 月 6 日 2、债权登记日：2024 年 2 月 6 日 3、债券付息日：2024 年 2 月 7 日 2024 年 2 月 6 日（含）前买入本期债券的投资者，享有本次派发的利息； 2024 年 2 月 6 日（含）前卖出本期债券的投资者，不享有本次派发的利息。 国信证券股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"本公司"）发行的 国信证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品 种二）（以下简称"本期债券"）将于 2024 年 2 月 7 日支付利息，为保证本次 付息工作的顺利进行，方便投资者 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-013 国信证券股份有限公司 李进一先生确认，截至本公告日，未持有公司股份，未在公司股东、实际控 制人等单位任职，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、 监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关 规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任 上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易场所公开认 定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三十六个月未受过中 国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责或者通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机 关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在重大失信等不良记 录，不存在其他法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证 券公司独立董事的情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会 审议通过，李石山先生当选为公司第五届董事会非独立董事，任期自公司股东大 会审议通过之日 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-012 国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的 决议。 一、会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议召开时间：2024年2月1日（周四）下午2:30 （2）网络投票时间：2024年2月1日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2024年2月1日 9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票的具体时间为2024年2月1日9:15—15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第 二十一次会议（临时）决议召开。 5、会议主持人：董事长张纳沙女士 6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《国信 ...

国信证券股份有限公司 独立董事工作细则 （经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司独立董事工作细则 总 则 1 第1条 为进一步完善国信证券股份有限公司（以下简称公司）治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规、部门 规章、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本工作细则。 第2条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第3条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，独立董事应当按 照有关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 第4条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况， 应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情 ...

（经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司 股东大会议事规则 | | | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的分类 | 5 | | 第三章 | 股东大会的召集 | 6 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 | 7 | | 第五章 | 股东大会的召开 | 10 | | 第六章 | 股东大会的表决 | 13 | | 第七章 | 股东大会会议记录 | 19 | | 第八章 | 附则 | 19 | 第一章 总 则 2 第1条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规及《国 信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，制定本 规则。 第2条 公司股东大会由全体股东组成。参加股东大会会议并参与股东大会议案 的审议及表决是股东依法行使权利的主要途径。 第3条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应 ...

国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总 则 关联交易管理制度 （经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 公司股东、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利 益，否则应当承担赔偿责任。公司董事、监事、高级管理人员有义务关 注公司是否存在被关联人挪用资金等侵占公司利益的问题。如发现异常 情况，及时提请公司董事会采取相应措施。因关联人占用或转移公司资 金、资产或其他资源给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应 及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或减少损失，并追究有关人 员的责任。 第二章 关联人及关联交易 1 第1条 为了规范国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 保证公司与关联人所发生的关联交易的合法性、公允性，维护公司及全 体股东，尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《国信证券 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本制度 ...