深圳市索菱实业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会及其成员的职责，健全和规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会能有效地履行其职责，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立现代的 企业管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、以及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，董事会对股东大会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董 事的基本方式。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会的一般规定 第四条 董事会成员由 6 人组成，其中独立董事 2 名，设董事长 1 人，副董 事长 2 人。董事会成员中应当至少包括 1/3 独立董事，其中至少包括一名会计专业 人士。 第五条 独立董事制度由公司董事会另行制订并由股东大会审议批准。 第六条 董事会根据需要及在遵守 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 关于调整2023年度日常关联交易预计额度的公告 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-062 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2023年3月28日，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"索菱股 份"）召开了第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于2023年度日常关联交 易预计的议案》。公司及全资子公司预计2023年与关联方安徽众合供应链管理有 限公司（以下简称"众合供应链"）及实际控制人控制下的其他企业发生的日常关 联交易金额不超过3,000.00万元。具体内容详见公司于2023年3月30日在巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《日常关联交易预计公告》（公告编号：2023- 011）。 住所：安徽省芜湖市繁昌区新港镇新东村X041 法定代表人：马通瑞 根据公司日常经营业务需要及目前关联交易实际发生情况，公司预计2023年 度与关联方建华供应链集团有限公司、众合供应链及实际控制人控制下的其他企 业日常 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市索菱实业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议。本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会 秘书、财务负责人。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，报请董事会批准后产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一） 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构 成向董事会提出建议； （二） 研究董事、高级 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-067 深圳市索菱实业股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截止首次授予日） 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日召 开第五届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性 股票与股票期权的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规 定，对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"或"《激 励计划》"）首次授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-061 深圳市索菱实业股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日召 开了第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于向 激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。根据《2023 年限制性股票与 股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"）的相关规定和公 司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划的首次授予条件 已经成就，确定以 2023 年 11 月 22 日为本激励计划的首次授予日，以 2.60 元/股 的价格向 17 名激励对象授予 855.00 万股限制性股票，以 5.19 元/份的价格向 8 名激励对象授予 185.00 万份股票期权。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）公司股权激励计划简述 2023 年 11 月 7 日，公司召开 2023 ...

图 广东法民律师事务所 广东法民律师事务所 20 2212 深圳市索菱实业股份有限公司 h 法律意见书 广东法民律师事务所 深圳市龙岗区坂田街道星河雅宝商科创新园 B 座 2406B 第 1-页 共 12 页 乐法 t 广东法民律师事务所 E E 广东法民律师事务所 关于深圳市索菱实业股份有限公司 2023年第三次临时股东大会见证 2023 年第三次临时股东大会之法律意见书 (2023)粤法顾宇第 017-4 号 深圳市索菱实业股份有限公司: 2012-02- 广东法民律师事务所接受深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称"公司") 的委托,并指派本所律师王兵律师、黄金杰律师(以下简称"本所律师")就贵 公司召开 2023年第三次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")的有关事 宜的合法性进行见证,出具本法律意见书。 第一部分导言 一、出具本法律意见书的依据 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》〈以下简称"《证券法》"〉等法律、法规、规范性 文件以及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-058 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况： （1）会议时间：现场会议召开日期和时间：2023 年 11 月 7 日（星期二）下午 14： 30；网络投票日期和时间：2023 年 11 月 7 日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 7日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投 票的开始时间为 2023 年 11 月 7 日 9：15，结束时间为 2023 年 11 月 7 日 15：00。 （2）会议地点：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区海德一道 88 号中洲控股金 融中心 B 栋 36 楼会议室。 （3）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式 （4）会议召集人：公司董事会 （5）现场会议主持人：董事长盛家方先生 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本次股东大会议案 ...

二、核查对象在自查期间买卖本公司股票的情况 （一）内幕知情人买卖公司股票情况 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励 对象买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召 开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票与股票 期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 10 月 21 日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及公司指定媒体上披露了相关公告。根据《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业 务办理》等相关规定，公司对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简 称"本激励计划"）的内幕信息知情人和激励对象在本激励计划（草案）公告前 6 个月内（即 2023 年 4 月 20 日至 2023 年 10 月 20 日，以下简称"自查期间"）买 卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，具体情况如下： ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-056 深圳市索菱实业股份有限公司 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召 开了第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于< 公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规 定，公司对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"） 首次授予激励对象名单进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟首次授予激励 对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况 公司于 2023 年 10 月 21 日在公司内部对拟激励对象的姓名及职务进行了公 示，公示时间为 2023 年 10 月 23 日至 2023 年 11 月 1 日，公示期共计 10 天。在 公示期限内，公司员工可通过书面或口头形式向公司监事会反映情况。 截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异 议。 二、监事会核查意见 监事会根据《管理办法》《激励计划（草案）》的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached CNY 333.76 million, representing an increase of 87.74% compared to CNY 177.78 million in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 16.14 million, a significant increase of 1,576.47% from CNY 962.54 thousand in Q3 2022[5]. - Operating revenue for the first nine months of 2023 reached CNY 729,841,570.57, an increase of 30.16% compared to CNY 560,712,490.69 in the same period of 2022[11]. - Net profit for the first nine months of 2023 was CNY 18,896,096.26, representing a significant increase of 649.11% from CNY 2,522,462.18 in the previous year[11]. - The company reported a gross profit increase contributing to an operating profit of CNY 22,183,736.17, up 458.42% from CNY 3,972,575.85 in the same period of 2022[11]. - Total operating revenue for Q3 2023 reached CNY 729,841,570.57, an increase of 30.1% compared to CNY 560,712,490.69 in Q3 2022[30]. - Net profit for Q3 2023 was CNY 18,896,096.26, compared to CNY 2,522,462.18 in Q3 2022, representing a significant increase[31]. - The total comprehensive income attributable to the parent company was 15,817,413.47 CNY, compared to 52,430.07 CNY in the previous year[32]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period increased by 241.10%, amounting to CNY 150.22 million compared to CNY 44.04 million in the previous year[5]. - Cash flow from operating activities increased to CNY 150,224,489.32, up 241.10% from CNY 44,041,685.97 in the same period last year[11]. - The company's cash and cash equivalents increased to CNY 359,528,431.52 from CNY 215,694,242.64 year-over-year, reflecting a growth of 66.5%[28]. - Cash and cash equivalents at the end of the period totaled 317,177,221.77 CNY, compared to 233,512,865.62 CNY at the end of the previous year[36]. - The net cash flow from investing activities was -3,321,967.77 CNY, down from 29,963,546.15 CNY in the previous year[35]. - The net cash flow from financing activities was 1,278,000.00 CNY, compared to 141,581,416.09 CNY in the same period last year[35]. - The company experienced a decrease in tax refunds received, which amounted to 1,324,818.87 CNY compared to 6,879,482.55 CNY in the previous year[35]. Assets and Liabilities - The company's total assets as of September 30, 2023, were CNY 1,270.37 million, reflecting a growth of 9.89% from CNY 1,155.55 million at the end of the previous year[5]. - Total assets increased to CNY 1,270,370,487.90, up from CNY 1,156,064,155.75, marking a growth of 9.8%[28]. - Total liabilities rose to CNY 576,955,742.18 from CNY 497,857,777.37, an increase of 15.9%[28]. - Total liabilities decreased by 100.00% in lease liabilities, indicating a shift in financial strategy[11]. Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 34,886, with the top ten shareholders holding significant stakes[13]. - The total share capital of the company increased to 849,177,837 shares as of the end of the reporting period[23]. Government Subsidies and Investments - The company reported a total of CNY 1.51 million in government subsidies for the current period, contributing positively to its financial performance[8]. - The company received government subsidies amounting to CNY 3,687,049.00, a 74.22% increase from CNY 2,116,348.77 in the previous year[11]. - The company established a wholly-owned subsidiary in Wuxi, Jiangsu Province, with a registered capital of RMB 40 million, fully funded by the company's own capital[19]. - The company also set up a wholly-owned subsidiary in Wuhu, Anhui Province, with a registered capital of RMB 5 million, fully funded by the company's own capital[19]. - The company signed a final agreement with Mitsubishi Heavy Industries for a total contract price of USD 275,215,577.50, following the signing of a letter of intent[18]. - The company completed a capital increase of JPY 800 million (approximately RMB 40.4 million) in its subsidiary, Japan Sanqi, while relinquishing its priority subscription rights[20]. Research and Development - Research and development expenses rose to CNY 55,559,808.51, a 52.12% increase from CNY 36,523,264.71 in the previous year, reflecting increased investment in innovation[11]. - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 55,559,808.51, up from CNY 36,523,264.71, indicating a 52.1% increase in investment in innovation[31]. Corporate Governance and Legal Matters - The company has made adjustments to its accounting policies in accordance with new regulations effective from January 1, 2023[6]. - The company has been removed from the list of dishonest executors as of the announcement date, with all related parties cleared from this status[16]. - The company reported a civil judgment requiring Jiangsu Xintian to pay a debt transfer amount of RMB 14 million, with the controlling shareholder bearing joint liability[24]. - The company is currently verifying whether the recent civil judgment affects previously disclosed financial reports[24]. Stock Options and Incentives - The company granted 600,000 restricted stocks at a price of RMB 2.13 per share and 250,000 stock options at a price of RMB 4.25 per option to incentive targets[21]. - The company canceled 1,525,000 stock options as part of its incentive plan[22].