深圳市索菱实业股份有限公司 总经理（总裁）工作细则 第一章 总则 第一条 为明确深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 （总裁）及总经理（总裁）办公室的工作职责、权限，规范工作程序，依据《中 华人民共和国公司法》和《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本工作细则。 第二条 公司设总经理（总裁）一名，由董事会或董事长提名，董事会聘任 或解聘，对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司的日常经营和管理工作。 第三条 公司根据需要设置副总经理（副总裁）若干名，设置董事会秘书一 名，财务总监一名。 第四条 本细则适用于公司全体高级管理人员，本细则所称高级管理人员包 括总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、董事会秘书、财务总监。 第二章 任职条件 第五条 有下列情形之一的，不能担任公司的高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等法律法规、规范性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本《会计师事务所选聘制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任执行年度报告审计业务的会计师事务所对公司财务报告、内部控制及相关 信息进行审计，发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会规定的开展证券 期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 第三条 控股股东、实际控制人及关联方与公司发生的经营性资金往来中， 不得占用公司资金。 第四条 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用非公允的关联交易、资 产重组、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、 资产，损害公司及其他股东的合法权益。 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用深圳市索菱实业股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳市索菱实业股 份有限公司公司章程》以及相关法律法规，特制定本办法。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金 占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，进一步加强公司与投资者及潜在投资者之间的沟通和交流，促进 投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律 法规、规范性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股票及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳市索菱实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范性文件的有关规定， 制订本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股票是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员 从事融资融券交易的，其所持本公司股票还包括记载在其信用账户内的本公司 股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票或者其他具有股权性质 的证券及相关衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司")及内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规 范性文件，以及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等文件的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 的信息是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊或网站上正式 公开的事项。 第七条 本规定所称内幕信息包括但不限于： （一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的以下重大事项： 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任 人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会办公室 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称"公司")的对外 投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件的相关 规定，结合《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及公司的实际情况，制定本办法。 第三章 对外投资的管理 第六条 公司有关部门、子公司的主管人员或部门，对投资项目进行初步评 估后，向总经理（总裁）提出投资建议，由总经理（总裁）进行初审。 初审通过后，公司有关部门、子公司的主管人员或部门，对其提出的投资项 目应组织公司相关人员组建工作小组，对项目的可行性进行分析、论证，编制项 目的可行性报告、协议性文件草案等材料。 项目的可行性报告、协议性文件草案等材料完成后，公司有关部门、子公司 的主管人员或部门，应将其同时提交公司总经理。 总经理（总裁）评审后根据决策权限逐层提交总经理（ ...

深圳市索菱实业股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）子公司的管理控制，确保子公司业务符合公司的总体战略发展方向，提 升子公司的治理水平和运营效率，有效控制经营风险，维护公司和股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 等等法律、法规、规章及本公司《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司持有其50%以上股份，或者持有其 股份在50％以下但能够实际控制的公司；参股公司指公司持有其股份在50%以下 且不具备实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司子公司。公司各职能部门，公司委派至 各子公司的董事、监事、高级管理人员对本制度的有效执行负责，并应依照本制 度及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，由董事会选举产生，设主任委员（召集人）一名，由独立董事 中的会计专业人员担任。 第五条 审计委员会任期与同届董事会一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 公司董事会秘书为审计委员会的日常联络人员，负责日常工作联 络和会议组织等工作。公司审计部为具体执行机构。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确 保董事会对公司的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 财务信息及披露、监督及评估内外部审计和内部控制，对董事会负责。 公司设立审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，审计委员会 负责指导和监督审 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 公司重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"本公司"、"公 司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，及时、真实、准确、完整地披露信息，切实维护公司和广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规的 规定，并结合本公司《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响或者可能影响社会公众投资者投资取向 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门和人员，应当在第 一时间将相关信息向公司董事会秘书、董事长进行报告的制度。 第三条 公司重大信息报告义务人包括如下人员、部门和机构： （一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 第四条 报告义务人负有通过公司董事会办公室向董事会报告本制度规定的 重大 ...