北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 深圳市索菱实业股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 回购注销事项的 法律意见书 金沪法意[2024]第 247 号 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 索菱股份、公司 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 年 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权 | | 激励计划 | | 激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市索菱实业股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期 | | | | 权激励计划（草案）》 | | 本次回购注销 | 指 | 公司以 2.13 元/股的价格回购注销本激励计划 2 名激励对象已 | | | | 获授但尚未解除限售的 万股限制性股票 7.50 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-058 深圳市索菱实业股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截止预留授予日） 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 25 日召开 第五届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限 制性股票与股票期权的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规 定，对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本激励 ...

一、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于向激励对象授予预 留部分限制性股票与股票期权的议案》。 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-052 深圳市索菱实业股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会 议通知于 2024 年 9 月 20 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 2024 年 9 月 25 日下午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司监事、部分 高级管理人员列席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。经与会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 为保持公司审计工作的连续性和稳定性，根据国家有关法律法规及《公司章 程》的有关规定，公司拟续聘尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"尤尼泰振青"）为公司 2024 年度审计机构及内控审计机构，聘期一年。本 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-054 深圳市索菱实业股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 25 日召开 了第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》。根据《2023 年限制性 股票与股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"）的相关规 定和公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划的预留授 予条件已经成就，确定以 2024 年 9 月 25 日为本激励计划的预留授予日，以 2.60 元/股的价格向 14 名激励对象授予 213.75 万股限制性股票，以 5.19 元/份的价格 向 7 名激励对象授予 46.25 万份股票期权。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）公司股权激励计划简述 2、激励工具：限制性股票和股票期权。 3、标 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予和回购注销事项的 法律意见书 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 索菱股份、公司 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2023 年激 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期 | | 励计划 | | 权激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票 | | | | 期权激励计划（草案）》 | | 限制性股票 | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 | | | 指 | 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | | | 件购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得相关权益的公司核心管理人员 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二四年九月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、本激励计划的调整情况 8 | | 六、本次授予条件说明 9 | | 七、本激励计划授予日 10 | | 八、本激励计划预留授予情况 11 | | 九、本次授予对公司经营能力和财务状况的影响 14 | | 十、结论性意见 15 | | 十一、备查文件及咨询方式 16 | | （一）备查文件 16 | | （二）咨询方式 16 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 索菱股份、本公司、 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本计划、本激励计 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计 | | 划、股权激励计划 | | ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-056 深圳市索菱实业股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 2024 年 9 月 25 日，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"索 菱股份"）召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务 所的议案》。同意聘任尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"尤 尼泰振青"）为公司 2024 年度审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。现将 相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 首席合伙人：顾旭芬 尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙），IAPA 执业会计师国际联盟成 员所，前身为青岛市税务局于 1994 年组建的振青会计师事务所，1999 年底脱钩 1．基本信息 机构名称：尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2020 年 7 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-053 深圳市索菱实业股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第五届监事会第十四次会议决议公告 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十四次会 议通知于 2024 年 9 月 20 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 9 月 25 日下午以通讯的方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。本次会议由监 事会主席黄洁蓉女士主持。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关 规定。 经与会监事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《关于向激励对 象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》。 监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律、行政法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格；公司《2023 年限制性股票与股票期权 激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）预留授予激励 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-051 深圳市索菱实业股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持计划的预披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 持有深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"索菱股份"）股份 84,381,957 股（占公司总股本的比例为 9.84%）的股东深圳市高新投集团有限公 司（以下简称"高新投集团"）计划在本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月 内通过大宗交易和集中竞价相结合的交易方式减持公司股份不超过 25,728,012 股（即不超过公司总股本的 3%）。 公司于近日收到公司持股 5%以上股东深圳市高新投集团有限公司出具的 关于减持计划的《告知函》，现将相关情况公告如下： 一、股东基本情况 1、股东名称：深圳市高新投集团有限公司 2、股东持股情况：截至本公告日，高新投集团持有公司股份 84,381,957 股， 占公司总股本的比例为 9.84%。 二、拟减持股份计划 1、减持原因：股东资金需求。 5、拟减持数量及比例：计划减持公司股份不超过 25,728,01 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 reached ¥645,402,758.85, representing a 62.95% increase compared to ¥396,083,076.37 in the same period last year[11]. - Net profit attributable to shareholders was ¥22,306,855.73, a significant increase of 587.75% from ¥3,243,441.67 in the previous year[11]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥20,384,694.11, compared to a loss of ¥968,743.56 in the same period last year, marking a 2,204.24% increase[11]. - The net cash flow from operating activities was ¥86,705,936.26, up 289.33% from ¥22,270,653.54 in the previous year[11]. - Basic earnings per share increased to ¥0.0263, a 592.11% rise from ¥0.0038 in the same period last year[11]. - The gross profit margin was impacted by a 70.39% increase in operating costs, which totaled CNY 506,400,423.38 due to increased project shipments[35]. - The company reported a significant decrease in inventory, which fell to ¥160,470,907.30, accounting for 12.68% of total assets, down from 15.56%[39]. - The company reported a total comprehensive income of -¥9,076,632.86 for the current period, compared to a total of ¥22,306,855.73 in the previous period[116]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,265,843,569.95, a slight decrease of 1.21% from ¥1,281,399,478.50 at the end of the previous year[11]. - Total liabilities decreased from ¥577,547,148.61 to ¥540,210,536.32, a decline of approximately 6.5%[101]. - Total equity increased from ¥703,852,329.89 to ¥725,633,033.63, an increase of about 3.1%[101]. - Cash and cash equivalents increased to ¥485,967,194.04, representing 38.39% of total assets, up from 30.51% the previous year[39]. - Current assets decreased from ¥916,129,211.81 to ¥889,253,871.82, a decline of about 2.99%[100]. - Accounts receivable decreased from ¥183,979,393.49 to ¥134,690,770.30, a decline of about 26.8%[99]. Research and Development - The company's R&D investment increased by 58.66% to CNY 64,794,856.72, emphasizing its commitment to innovation and technology development[35]. - The company has established four R&D centers in major cities, employing nearly 300 R&D personnel, enhancing its capabilities in automotive electronics and intelligent systems[30]. - The company is investing in R&D for smart cockpit controllers and expanding its product offerings to include 5G terminals and new energy vehicle networking platforms[19]. - Research and development expenses increased to CNY 45,857,765.82, up from CNY 35,521,956.37, marking a rise of 29.5% year-over-year[106]. Market and Industry Focus - The company is focused on the automotive intelligent networking industry, including smart cockpits, intelligent driving, and V2X technologies, with a strategic emphasis on "smart networking" and "smart cockpit driving"[15]. - The company aims to enhance its market presence through strategic partnerships and the development of integrated solutions for smart transportation[16]. - The automotive electronics sector is characterized by intense competition and rapid demand changes; the company will adjust its competitive strategies accordingly[50]. - The company is actively pursuing market expansion and technological integration, leveraging advanced technologies like AI and big data in its production processes[33]. Corporate Governance and Shareholder Information - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[2]. - The largest shareholder, Tanghe Holdings Group, holds 15.16% of the total shares, amounting to 130,000,000 shares[91]. - The company’s total share capital has increased to 857,626,201 shares following the exercise of stock options[59]. - The company has not undergone any changes in its controlling shareholder during the reporting period[95]. Risk Management - The company has detailed potential risks and countermeasures in the management discussion and analysis section of the report[2]. - The company is heavily reliant on the automotive industry, which poses a risk due to market fluctuations; it plans to actively respond to industry trends[49]. - The company aims to enhance its talent development to mitigate the risk of losing core technical personnel, which is crucial for its competitive edge[51]. Sustainability and Corporate Social Responsibility - The company has committed to ESG principles, integrating sustainability risks and opportunities into investment decisions[62]. - The company has initiated a 1.3 MW distributed photovoltaic power generation project, expected to save approximately 400,000 yuan in electricity costs annually[61]. Accounting and Financial Policies - The company’s financial statements are prepared based on the going concern principle, ensuring operational sustainability for at least 12 months[132]. - The company recognizes revenue when control of goods or services is transferred to customers, indicating a focus on performance obligations[193]. - The company assesses expected credit losses for financial assets based on whether credit risk has significantly increased since initial recognition, using either a general or simplified approach[154].