北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予部分限制性股票第二个限售期解除限售条 件成就、预留授予部分股票期权第二个行权期行权 条件成就事项的 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 索菱股份、公司 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 | 年 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权 | | 激励计划 | | 激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市索菱实业股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期 | | | | 权激励计划（草案）》 | | 本次解除限售 | 指 | 本激励计划预留授予部分限制性股票第二个解除限售期解除 | | | | 限售条件成就 | | 本次行权 | 指 | 本激励计划预留授予部分股 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予部分第一个解除限售/行权期解除 限售/行权条件成就事项 之 独立财务顾问报告 二零二五年六月 | | | | 索菱股份、本公 司、公司、上市公 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 本计划、本激励计 | | 深圳市索菱实业股份有限公司 年限制性股票与股票期 2023 | | 划、股权激励计划 | 指 | 权激励计划 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | | | 件购买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予部分第二个解除限售/行权期解除 限售/行权条件成就事项 之 独立财务顾问报告 二零二五年六月 | P | 4 A | | --- | --- | | | 1 1 | | | | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 索菱股份、本公司、 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本计划、本激励计 | | 深圳市索菱实业股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计 | | 划、股权激励计划、 《激励计划》 | 指 | 划 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的 公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规 | | | | 定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 股票期权、期权 | ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2025-035 深圳市索菱实业股份有限公司 董事会 深圳市索菱实业股份有限公司 关于总裁变更及聘任副总裁的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 因深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称"公司")工作调整，白新平先生 申请辞去公司总裁职务，公司董事会于 2025 年 6 月 17 日收到公司总裁白新平先 生提交的书面辞职申请。辞职后，白新平先生仍在公司担任其他职务。根据《公 司法》《公司章程》等有关规定，白新平先生的辞职申请自送达董事会之日起生 效。截至本公告披露日，白新平先生持有公司股票 1,400,000 股（其中尚未解除 限售的限制性股票 1,400,000 股），占公司总股本的 0.16%，不存在应当履行而 未履行的承诺事项。白新平先生辞职后将继续遵守权益变动等相关法律法规的规 定。 为保证公司正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规 定，经公司董事长盛家方先生提名，董事会提名委员会审查，并经公司 2025 年 6 月 17 日召开的第五届董事会第二十次会议审议通过，聘 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2025-034 深圳市索菱实业股份有限公司 1 经与会监事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《关于注销 2023 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》。 监事会认为：公司本次注销部分股票期权的原因、数量符合《上市公司股权 激励管理办法》等法律、法规及《2023 年限制性股票与股票期权激励计划》的 有关规定。监事会同意本次注销 3 名激励对象已授予但尚未行权的股票期权共计 65.00 万份。 详见公司于同日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和 巨潮资讯网上披露的《关于注销 2023 年限制性股票与股票期权激励计划部分股 票期权的公告》（公告编号：2025-036）。 二、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《关于 2022 年限 制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件及 第二个行权期行权条件成就的议案》。 监事会认为：公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》预留授予部 第五届监事会第十八次会议决议 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2025-033 深圳市索菱实业股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十次 会议通知于 2025 年 6 月 12 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 6 月 17 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事 6 名， 实际出席董事 6 名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司监事、部分高级管 理人员列席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。 经与会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 一、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于总裁变更及聘任副 总裁的议案》。 因公司工作调整，白新平先生申请辞去公司总裁职务。为保证公司正常运作， 根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，经公司董事长盛家方先生 提名，董事会提名委员会审查通过，聘任盛家方先生为公司总经理（总裁），任 期从本次董事会审议通过之日起至本届董事 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：深圳市索菱实业股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：索菱股份 股票代码：002766 信息披露义务人：肖行亦 住所/通讯地址：深圳市罗湖区桂园路 股份变动性质：总股本增加、股份数量减少导致持股比例下降 信息披露义务人二：萧行杰 住所/通讯地址：广东省中山市古镇镇 签署日期：2025 年 06 月 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办 法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告 书》等相关法律、法规、规范性文件的规定编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在深圳市索菱实业股份有限公司中拥有权 益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信 息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在深圳市索菱实业股份有限 公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2025-032 深圳市索菱实业股份有限公司 关于公司持股 5%以上股东部分股份司法拍卖进展暨权益变动的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．肖行亦先生不属于公司控股股东、实际控制人，本次股份拍卖事项不会导致公 司控股股东、实际控制人发生变更，不会对公司生产、持续经营产生重大不利影响。 1 | 2 | | 233162105 | 5,000,000 | 0.58% | 24,953,600 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 3 | | 233162081 | 5,000,000 | 0.58% | 25,176,400 | | | 方蕾 | 小计 | 15,000,000 | 1.74% | 74,860,800 | | 4 | 王体 | 233274993 | 5,000,000 | 0.58% | 24,640,000 | | | 臣 | | | | | | 5 | 钟革 | 233277324 | 5,000,0 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2025-031 深圳市索菱实业股份有限公司 关于业绩补偿承诺履行进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、业绩补偿承诺基本情况 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"索菱股份"或"公司"）先后于 2021 年 12 月 31 日、2022 年 5 月 31 日完成索菱股份及全资子公司广东索菱电 子科技有限公司的重整计划。在《重整计划》中，重整投资人汤和控股集团有限 公司（以下简称"汤和控股"）作出如下承诺：汤和控股承诺，在汤和控股作为 重整后索菱股份主要股东以及索菱股份所在行业相关法律法规、政策、经济环境 均未发生重大不利变化的前提下，通过包括但不限于改善生产经营、注入其他经 营资产等各类方式，保证自 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期间索菱股 份实现的年平均净利润不低于 1.4 亿元。若因汤和控股原因导致上述承诺未实现 的，应当在索菱股份 2024 年年度报告披露后三个月内以现金方式补足。 索菱股份 2022-2024 年度经审计的净利润累计 101 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2025-030 深圳市索菱实业股份有限公司 关于公司向关联方申请授信的公告 一、向关联方申请授信情况概述 为满足业务发展需要，近日公司与深圳市高新投小额贷款有限公司（以下简 称"高新投小额贷"）签署了《授信额度合同》，公司向高新投小额贷申请人民 币 1,000 万元的最高融资额度，年利率 3.9%，期限 1 年。同时，公司全资子公司 上海三旗通信科技有限公司（以下简称"上海三旗"）与高新投小额贷签署了《最 高额质押合同》，为公司向其申请的合计不超过 1,000 万元的综合授信额度提供 质押担保。深圳市高新投融资担保有限公司（以下简称"高新投融资担保"）为 公司上述申请授信事项提供保证担保，年担保费率 1%，即担保费用 10 万元。 上海三旗作为全资子公司为母公司提供担保事项已根据《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》等法律法规履行上海三旗内部审议程序，无需提交公司董 事会审议。 高新投小额贷、高新投融资担保是公司股东深圳市高新投集团有限公司的控 股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条的规定，高新投小 额贷、高新投融资担保为公司的 ...