郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价 ...

郑州三晖电气股份有限公司 董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事曹芳、赵婷婷的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查独立董事曹芳、赵婷婷的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 郑州三晖电气股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项报告 2024 年 4 月 19 日 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-032 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商登 记的议案》，同意公司对《郑州三晖电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）进行修订，现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》并办理工商变更登记情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引（2023 年修订）》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况 现拟对《公司章程》中的有关条款进行相应修订。详见下表： | 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第四十条 | 股东大会是公司的权力机构，在《公 | 股东大会是公司的权力机构，在《公 | | | 司法》和本章程规定的范围内行使 | 司法》和本章程规定的范围内行使 | | | 下列职权： | 下列职权： | | | …… | …… | | | 上述股东大会的职权不得通过授权 | （十六）公司年度股东大会可以授 | | | 的形式由董事会或其他机构和 ...

郑州三晖电气股份有限公司 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字(2024)第 02126 号 郑州三晖电气股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的郑州三晖电气股份有限公司(以下简称"郑州三晖电气公司")编制的 《郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下 简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项 报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是郑州三 晖电气公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023 年，在董事会正确的领导下，以科技创新为核心，努力拓展各项业务， 确保各项经营目标稳步健康发展。报告期内，郑州三晖电气股份有限公司(以下 简称"公司")实现营业总收入 32,615.68 万元，同比增长 67.07%；归属于上市 公司股东的净利润 591.12 万元，同比下降 54.34%。现将 2023 年财务决算情况 报告如下： 一、财务报表审计情况 公司 2023 年财务报表已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出 具了标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见是：财务报表在所有重大方 面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三晖电气 2023 年 12 月 31 日的合 并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、报告期内合并财务报表范围情况 报告期内，公司合并报表范围新增深圳三晖能源科技有限公司、浙江中正新 能源科技有限公司、上海三晖新能能源科技有限公司。 母公司：郑州三晖电气股份有限公司 控股子公司：郑州三晖互感器有限公司、郑州三晖电子科技有限公司、上海 三晖联璟新能源科技有限公司、深圳三晖能源科 ...

郑州三晖电气股份有限公司 业绩承诺完成情况审核报告 业绩承诺完成情况审核报告 众会字（2024）第 02130 号 郑州三晖电气股份有限公司全体股东： 我们对郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气公司"）管理层编制的《郑州三晖电气股份有 限公司关于 2021-2023 年度业绩承诺完成情况的专项说明》（以下简称"业绩承诺完成情况专项说明"）进 行了审核。 一、管理层和治理层的责任 三晖电气公司管理层负责按照企业会计准则及中国证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理 办法》、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》的规定，真实、准确地编制并披露业绩承诺完成情况专项 说明，以使其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 治理层负责监督三晖电气公司业绩承诺完成情况专项说明编制过程。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对三晖电气公司管理层编制的业绩承诺完成情况专项说明发 表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工作，以对三晖电气公司编制的业绩 承诺完成情况专项说明是否不 ...

郑州三晖电气股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强郑州三晖电气股份有限公司（以下简称公司、本公司）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其买卖本公司股票行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管理 规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 （以下简称自律监管指引）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证 券账户名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-036 郑州三晖电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）编制的 2023 年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州三晖电气股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可【2017】314 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，发行价格为 10.26 元/股，募集资金总额为人民币 205,200,000.00 元，扣除各项发行费 用人民币 28,725,711.36 元（含增值税），募集资金净额为人民币 176,474,288.64 元。首次公 ...

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 的第五届董事会第二十三次会议，会议审议通过了公司《关于 2023 年度利润分 配预案及 2024 年中期现金分红规划的议案》，该议案尚需提交公司年度股东大会 审议。现将具体内容公告如下： 一、2023 年度利润分配预案的基本情况 经众华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度财务报表审计结果，公司 2023 年归属于上市公司股东的净利润 5,911,181.82 元，母公司实现净利润 3,260,546.31 元，依据《公司法》《公司章程》相关规定，按母公司实现的净利 润提取 10%法定盈余公积 326,054.63 元，加上年初未分配利润 215,887,367.77 元，2023 年末归属于上市公司股东的实际可供分配的利润为 256,827,299.36 元。2023 年末母公司实际可供股东分配的利润为 218,821,859.45 元。 根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会 《上市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》及《公司章程》《公司未来三 年（2023-2025 年）股东回报规 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥53,805,792.89, representing a 69.49% increase compared to ¥31,745,289.71 in the same period last year[12] - The net loss attributable to shareholders for Q1 2024 was ¥3,345,089.85, a 12.42% increase from a loss of ¥2,975,645.68 in Q1 2023[12] - The company reported a basic earnings per share of -¥0.0261 for Q1 2024, a decrease of 30.50% compared to -¥0.02 in the same period last year[12] - The net profit for the first quarter was -1,246,485.95, a decrease from -2,975,645.68 in the previous period, indicating an improvement[49] - The total profit (loss) amounted to -973,499.10, compared to -2,306,169.96 in the prior year, showing a significant reduction in losses[49] - Basic and diluted earnings per share were both -0.0261, compared to -0.02 in the previous period[49] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was -¥29,180,651.28, which is a 6.09% decline compared to -¥27,504,520.29 in the previous year[12] - The net cash flow from investing activities for Q1 2024 was -¥123,033,643.83, a significant increase of 107.47% from -¥59,301,546.80 in Q1 2023, primarily due to the purchase of bank wealth management products[17] - The net cash flow from financing activities for Q1 2024 was ¥43,748.37, a decrease of 22.78% compared to ¥56,655.68 in the same period last year[17] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q1 2024 were ¥711,221,791.68, down 7.92% from ¥772,365,275.77 at the end of the previous year[12] - The total liabilities decreased to CNY 201,009,301.78, down 17.2% from CNY 242,732,460.11[37] - The equity attributable to shareholders at the end of Q1 2024 was ¥508,889,586.42, a decrease of 4.01% from ¥530,165,413.00 at the end of the previous year[12] - The company’s total equity decreased to CNY 510,212,489.90 from CNY 529,632,815.66, reflecting a decline of 3.67%[37] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 11,096[39] - The largest shareholder, Shanghai Changyun Enterprise Management Partnership, holds 20.08% of shares, totaling 25,696,270 shares[39] - The second-largest shareholder, Yu Wenbiao, owns 9.36% of shares, amounting to 11,974,674 shares[39] Expenses - The total operating costs increased to CNY 58,301,825.32, up 48.67% from CNY 39,213,360.24 in the previous year[37] - Research and development expenses rose by 86.57% to CNY 5,752,963.18 from CNY 3,083,534.47, reflecting increased investment in innovation[37] - The company’s sales expenses were reported at 6,928,595.02, a decrease from 9,860,518.29, reflecting cost-cutting measures[49] Other Financial Metrics - The company received government subsidies amounting to ¥63,906.39 during the reporting period[12] - The company recorded a net investment loss of -1,266,728.81, contrasting with a gain of 658,918.11 in the prior year[49] - The tax expenses amounted to 272,986.85, down from 669,475.72, indicating a reduction in tax liabilities[49] - The company’s retained earnings slightly decreased to CNY 253,482,209.51 from CNY 256,827,299.36, a decline of 1.36%[37] - The company’s cash and cash equivalents decreased by 46.07% to CNY 180,815,498.28 from CNY 335,280,088.26 at the beginning of the period[37] Changes in Financial Position - Total current assets decreased from 602,544,760.38 to 542,252,676.98, a decline of approximately 10%[44] - Accounts receivable decreased from 145,386,465.00 to 128,621,912.71, a decrease of approximately 11.5%[44] - Inventory increased from 56,210,651.75 to 61,472,725.53, an increase of about 9.5%[44] - Long-term equity investments increased from 2,488,551.62 to 3,132,241.00, an increase of approximately 25.9%[44] - The company reported a financial expense of -501,575.26, an improvement from -759,621.81 in the previous period[49] - The net credit impairment loss was 1,718,482.55, down from 2,692,999.97, indicating improved asset quality[49]