证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-098 陕西盘龙药业集团股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 五次会议于 2023 年 10 月 16 日以邮件方式通知各位董事、独立董事。 2.本次会议于 2023 年 10 月 26 日 9:00 在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳 二路 2801 号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与 通讯相结合方式进行。 3.本次会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名。 4.公司董事长谢晓林先生主持了本次会议。 5.本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 具体内容详见同日刊 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 章程 二〇二三年十月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第五章 | 党的组织 25 | | 第六章 | 董事会 25 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第八章 | 监事会 40 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第十章 | 通知和公告 47 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 48 | | 第十二章 | 修改章程 51 | 陕西盘龙药业集团股份有限公司章程 陕西盘龙药业集团股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上 市公司证券发行注册管理办法（2023 年修订）》、《上市公司章程指引》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、 ...

关于控股股东、实际控制人持股比例被动稀释超过 1%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次权益变动为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对 象发行股票完成后总股本增加，致控股股东、实际控制人谢晓林先生持股比例被动稀释。 2、 本次持股比例变化不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会影响公司 的治理结构，不会对公司经营活动产生重大影响。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-096 陕西盘龙药业集团股份有限公司 2、本次权益变动不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘 要等后续事项。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 2023 年 10 月 27 日 | 股东名称 | 本次权益变动前 | | 本次权益变动后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持股数量（股） | 持股比例（%） | 持股数量（股） | 持股比例（%） | | 谢晓林 | 37,189,932 | 38.37 | 37,189,932 | 34.9 ...

上述募集资金已于 2023 年 9 月 27 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙） 对此进行审验，并出具了《陕西盘龙药业集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023] 第 ZF11235 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于 开立的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集 资金专户存储三方监管协议》。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-095 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意陕西盘龙药业集团股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号），同意陕西盘龙药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股票 9,352,740 股，发行价格为 32.29 元/ 股，募集资金总额 301,999,974.60 元，扣除发行费用 7,163,682.37 元（不含增值税）后， 实际募集 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市公告书 保荐人（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 二零二三年十月 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承 担法律责任。 全体董事签名： | 谢晓林 | 张水平 | 张志红 | | --- | --- | --- | | 吴 杰 | 谢晓锋 | 张德柱 | | 牛晓峰 | 任海云 | 焦磊鹏 | | 全体监事签名： | | | | 罗庆水 | 朱文锋 | 马 慧 | | 熊太林 | 陈哲坤 | | | 非董事高级管理人员签名： | | | | 黄继林 | 孟 重 | 祝凤鸣 | 陕西盘龙药业集团股份有限公司 年 月 日 1 特别提示 一、发行数量及价格 1、发行数量：9,352,740 股 2、发行后总股本：106,280,960 股 3、发行价格：32.29 元/股 4、募集资金总额：301,999,974.60 元 5、募集资金净额：294,836 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号）同意注册，陕西盘龙药业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）已向 13 家特定投资者发行人民币普通股 9,352,740 股，发行价 格为人民币 32.29 元/股。 公司的董事、监事和高级管理人员均未参与认购公司本次向特定对象发行股票。本次 向特定对象发行股票前后，公司的董事、监事和高级管理人员持股数量不变，本次发行 前后全体董事、监事、高级管理人员持股变动情况如下： | 姓名 | 职务 | 发行前 | | 发行后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股情况（股） | 持股比例 | 持股情况（股） | 持股比例 | | 谢晓林 | 董事长、总经理 | 37,189,932 | 38.3685% | 37,189,932 | 34.9921% | | 吴杰 | 董事、副总经理、董事会 | 675,000 | 0.6964% | 675,000 | 0.6351% | | | 秘书 | | | | | | 张志红 | 董事 ...

中泰证券股份有限公司 关于 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上 市 保 荐 书 保荐机构（主承销商） 1 2023 年 10 月 陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 上市保荐书 声 明 中泰证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"、"保荐机构"或"中泰 证券"）及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规 则、行业自律规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、 准确性和完整性。 （本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《陕西盘龙药业集团股份 有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义） 陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 互联网网址：http://www.pljt.com 经营范围：一般项目：技术进出口；进出口代理；医 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市公告书 （摘要） 保荐人（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 二零二三年十月 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承 担法律责任。 全体董事签名： | 谢晓林 | 张水平 | 张志红 | | --- | --- | --- | | 吴 杰 | 谢晓锋 | 张德柱 | | 牛晓峰 | 任海云 | 焦磊鹏 | | 全体监事签名： | | | | 罗庆水 | 朱文锋 | 马 慧 | | 熊太林 | 陈哲坤 | | | 非董事高级管理人员签名： | | | | 黄继林 | 孟 重 | 祝凤鸣 | 陕西盘龙药业集团股份有限公司 年 月 日 1 特别提示 一、发行数量及价格 1、发行数量：9,352,740 股 2、发行后总股本：106,280,960 股 3、发行价格：32.29 元/股 4、募集资金总额：301,999,974.60 元 5、募集资金净额：29 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 验 资 报 告 截至 2023 年 9 月 27 日止 D 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查验 " 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 验 资 报 告 信会师报字[2023]第 ZF11235 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审验了陕西盘龙药业集团股份有限公司(以下简 称"贵公司") 截至 2023 年 9 月 27 日止新增注册资本及股本情况。按 照法律法规以及协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验 资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的 责任是对贵公司新增注册资本及股本情况发表审验意见。我们的审验 是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号 -- 验资》进行的。在 审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验 程序。 ...

中泰证券股份有限公司 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二〇二三年十月 1 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意陕西盘龙 药业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号）同意注册，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"、"发行 人"或"公司"）向中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投 资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机 构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者等 不超过 35 名的特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）。 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐人（主承销商）"或"主 承销商"）作为盘龙药业本次发行的保荐人（主承销商）。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《承销管理办法》）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理 ...