上述募集资金已于 2023 年 9 月 27 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙） 对此进行审验，并出具了《陕西盘龙药业集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023] 第 ZF11235 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于 开立的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集 资金专户存储三方监管协议》。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-095 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意陕西盘龙药业集团股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号），同意陕西盘龙药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股票 9,352,740 股，发行价格为 32.29 元/ 股，募集资金总额 301,999,974.60 元，扣除发行费用 7,163,682.37 元（不含增值税）后， 实际募集 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 陕西盘龙药业集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-10-20 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 ☑现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 中信证券、招商证券、广发证券、兴业证券、海通证券、上投摩 参与单位名称 根基金、申万菱信基金、华泰证券、光大证券、平安证券、长江 及人员姓名 证券、德邦证券、东吴证券、国联证券、华创证券、华西证券、 华鑫证券、天风证券等证券投资机构及医药分析师、个人投资者 2023年 10月20日下午14:00-16:30 时间 地点 柞水盘龙生态产业园 党委书记、董事长谢晓林；副总经理兼董事会秘书吴杰先生；副 上市公司接待 总经理张志红；副总经理孟重；董事长助理曹永灵；总经理助理 人员姓名 兼投资部总监赵庆波；盘龙研究院研发总监郝海源 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市公告书 保荐人（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 二零二三年十月 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承 担法律责任。 全体董事签名： | 谢晓林 | 张水平 | 张志红 | | --- | --- | --- | | 吴 杰 | 谢晓锋 | 张德柱 | | 牛晓峰 | 任海云 | 焦磊鹏 | | 全体监事签名： | | | | 罗庆水 | 朱文锋 | 马 慧 | | 熊太林 | 陈哲坤 | | | 非董事高级管理人员签名： | | | | 黄继林 | 孟 重 | 祝凤鸣 | 陕西盘龙药业集团股份有限公司 年 月 日 1 特别提示 一、发行数量及价格 1、发行数量：9,352,740 股 2、发行后总股本：106,280,960 股 3、发行价格：32.29 元/股 4、募集资金总额：301,999,974.60 元 5、募集资金净额：294,836 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号）同意注册，陕西盘龙药业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）已向 13 家特定投资者发行人民币普通股 9,352,740 股，发行价 格为人民币 32.29 元/股。 公司的董事、监事和高级管理人员均未参与认购公司本次向特定对象发行股票。本次 向特定对象发行股票前后，公司的董事、监事和高级管理人员持股数量不变，本次发行 前后全体董事、监事、高级管理人员持股变动情况如下： | 姓名 | 职务 | 发行前 | | 发行后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股情况（股） | 持股比例 | 持股情况（股） | 持股比例 | | 谢晓林 | 董事长、总经理 | 37,189,932 | 38.3685% | 37,189,932 | 34.9921% | | 吴杰 | 董事、副总经理、董事会 | 675,000 | 0.6964% | 675,000 | 0.6351% | | | 秘书 | | | | | | 张志红 | 董事 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市公告书 （摘要） 保荐人（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 二零二三年十月 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承 担法律责任。 全体董事签名： | 谢晓林 | 张水平 | 张志红 | | --- | --- | --- | | 吴 杰 | 谢晓锋 | 张德柱 | | 牛晓峰 | 任海云 | 焦磊鹏 | | 全体监事签名： | | | | 罗庆水 | 朱文锋 | 马 慧 | | 熊太林 | 陈哲坤 | | | 非董事高级管理人员签名： | | | | 黄继林 | 孟 重 | 祝凤鸣 | 陕西盘龙药业集团股份有限公司 年 月 日 1 特别提示 一、发行数量及价格 1、发行数量：9,352,740 股 2、发行后总股本：106,280,960 股 3、发行价格：32.29 元/股 4、募集资金总额：301,999,974.60 元 5、募集资金净额：29 ...

中泰证券股份有限公司 关于 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上 市 保 荐 书 保荐机构（主承销商） 1 2023 年 10 月 陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 上市保荐书 声 明 中泰证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"、"保荐机构"或"中泰 证券"）及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规 则、行业自律规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、 准确性和完整性。 （本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《陕西盘龙药业集团股份 有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义） 陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 互联网网址：http://www.pljt.com 经营范围：一般项目：技术进出口；进出口代理；医 ...

中泰证券股份有限公司 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二〇二三年十月 1 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意陕西盘龙 药业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号）同意注册，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"、"发行 人"或"公司"）向中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投 资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机 构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者等 不超过 35 名的特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）。 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐人（主承销商）"或"主 承销商"）作为盘龙药业本次发行的保荐人（主承销商）。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《承销管理办法》）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 验 资 报 告 截至 2023 年 9 月 27 日止 D 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查验 " 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 验 资 报 告 信会师报字[2023]第 ZF11235 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审验了陕西盘龙药业集团股份有限公司(以下简 称"贵公司") 截至 2023 年 9 月 27 日止新增注册资本及股本情况。按 照法律法规以及协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验 资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的 责任是对贵公司新增注册资本及股本情况发表审验意见。我们的审验 是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号 -- 验资》进行的。在 审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验 程序。 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次发行的基本情况 4 | | | 一、本次发行履行的相关程序 4 | | | 二、本次发行的基本情况 6 | | | 三、本次发行的发行对象概况 14 | | | 四、本次发行的相关机构情况 22 | | 第二节 | 发行前后相关情况对比 24 | | | 一、本次发行前后公司前十名股东及其持股情况 24 | | | 二、董事、监事和高级管理人员持股变动情况 24 | | | 三、本次发行对公司的影响 25 | | 第三节 | 保荐人（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见 | | | 27 | | 第四节 | 发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的结论意见 28 | | 第五节 | 有关中介机构声明 29 | | | 保荐人（主承销商）声明 30 | | | 发行人律师声明 31 | | | 审计机构声明 32 | | | 验资机构声明 33 | | 第六节 | 备查文件 34 | | | 一、备查文件 34 | | | 二、查询地点 ...

北京瑞强律师事务所 之 法律意见书 地 址：北京市东城区东长安街 1 号 东方广场 W2 座 1004-05 室 电话：010-58116099 传真：010-58116099 关于 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性 Email：Recher@bjrecher.com 二〇二三年十月 法律意见书 北京瑞强律师事务所 关于 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性 之法律意见书 致：陕西盘龙药业集团股份有限公司 北京瑞强律师事务所（以下简称"本所"）接受陕西盘龙药业集团股份有限 公司（以下简称"盘龙药业"、"公司"或"发行人"）的委托，担任发行人本次 向特定对象发行股票并在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市（以下简 称"本次发行"）的专项法律顾问，并获授权为本次发行的发行过程及认购对象 合规性进行核查并出具法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司证券发行注册管理办法（2023 年修订）》（以下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交易所股票 ...