贵阳新天药业股份有限公司 提名委员会工作细则 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员等的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《贵 阳新天药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，公司设 立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员等的提名、更换、选拔标准和程序等事项进行研究，广泛搜 寻候选人，对候选人进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责召集委员会会议并主持委员会工作；主任委员在委员内由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 ...

贵阳新天药业股份有限公司 第五条 本办法所称投资是指下列行为： 对外投资管理办法 二零二五年七月 第一章 总 则 第一条 为规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，保证投资决策科学化，有效控制投资风险，使投资收益最大化，维护公 司及其全体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《贵阳新天药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 公司对外投资应当符合国家法律法规及《公司章程》的规定，并 应当维护公司及全体股东的利益。 1．收购、出售实物资产或无形资产等。 2．非本公司的有价证券投资。有价证券投资是指买卖股票、国债、企业债 券、可转换债券等。 第三条 在保证投资安全性的前提下，使投资收益最大化，并兼顾投资的 流动性。 第四条 公司可以根据实际以及投资的类型和特点分别制定相关细则。 第二章 投资的一般规定 3．股权投资。股权投资是指买卖股权的投资活动。主要是指以控股、参股 等形式向其他企业进行投资，并依法参与被投资企业的管理和经营。 4．法律法规规定的其他投资方式。 第六条 募集资金的使用按相关规定执行。关联交易按照专门的关联 ...

贵阳新天药业股份有限公司 募集资金管理办法 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为完善贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理，规范公司对募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率和效益，维 护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制订本办法。 第二条 本办法制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法"》）、《首次公开发行股 票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《贵阳新天药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定。 第三条 本办法所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金； 本办法所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第四条 本办 ...

贵阳新天药业股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 二零二五年七月 1 第一章 总则 第一条 为了规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，建立防止控股股东、实际控制人及 其他关联方占用公司及其全资子公司、控股子公司资金的长效机制，杜绝资金占 用行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《贵阳新天药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间 的资金往来管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计 报表范围的子公司之间的资金往来适用本办法。 第三条 本办法所称"控股股东"是指其持有的股份占公司股本总额超过百 分之五十，或者其持有股份的比例虽然低于百分之五十，但依其可实际支配的公 司股份表决权已足以对公司股东 ...

董事会议事规则 二零二五年七月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 贵阳新天药业股份有限公司 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和《贵 阳新天药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、 法规规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的 各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相 关人士的利益。 公司董事会由股东会选举产生，对股东会负责。 第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工董事一名。 董事会设董事长一名、副董事长一名，均由董事会以全体董事的过半数选举产生。 公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计 ...

贵阳新天药业股份有限公司 对外担保管理办法 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，确保投资者的合法权益和公司财产安全，公司依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《贵阳新天药业股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的全资子公司、控股子公司对外担保的情 形。 第三条 本办法所称"对外担保"是指公司及全资子公司、控股子公司以第 三人的身份为债务人所负的债务向债权人提供担保，担保形式包括但不限于保证、 抵押、质押、留置等。 本办法所称对外担保，包括公司为控股子公司提供的担保；不包括公司与全 资子公司之间相互提供的担保。 第四条 公司及全资子公司、控股子公司以自有资产为自身债务提供担保的， 不属于上述对外担保，不适用本办法，应参照相关法律法规执 ...

贵阳新天药业股份有限公司 章 程 二零二五年七月 公司经黔府函[2001]661号文件批准，由原贵阳新天药业有限责任公司整体 变更发起设立；在贵阳市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信 用代码：91520115214595556N。 第三条 公司于 2017 年 4 月 28 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向 社会公众发行人民币普通股 1,722 万股，于 2017 年 5 月 19 日在深圳证券交易所 上市。 2019 年 12 月 30 日经中国证券监督管理委员会核准，公司公开发行了 177.30 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 17,730.00 万元，于 2020 年 1 月 17 日起在深圳证券交易所挂牌交易，自 2020 年 7 月 6 日起进入转股期。 第四条 公司注册名称： 中文全称：贵阳新天药业股份有限公司 英文全称：GUIYANG XINTIAN PHARMACEUTICAL Co.,LTD. 第五条 公司住所：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道 114 号 邮政编码：550018 第一章 总则 第一条 为维护贵阳新天药业股份有限公司（以下 ...

贵阳新天药业股份有限公司 关联交易管理制度 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为完善贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规 范公司与关联方之间发生的关联交易，确保公司关联交易符合公平、公正、公开 的原则，不损害公司和全体股东的利益，特制订本制度。 第二条 本制度制定依据：《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《贵阳新天药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 第三条 本制度所称"关联交易"是指公司或其控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或义务的事项。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或其他 组织）： (一)直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； (二)由前项所述法人（或其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人（或其他组织） ...

贵阳新天药业股份有限公司 利润分配管理制度 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配行 为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切实保护中小投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《贵阳新天药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司章程》 的规定，自主决策公司利润分配事项，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权 利，不断完善公司董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决策程 序。公司董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的股东回 报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但不限 于电 ...

贵阳新天药业股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《贵 阳新天药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，公司设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬或津贴的董事；高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等《公司章程》 规定的相关人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责召集委员会会议并主持委员会工作；主任委员在委员内由董事会选举产 生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动 ...