贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 关于贵州川恒化工股份有限公司 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025CDAA1B0168 贵州川恒化工股份有限公司 贵州川恒化工股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了贵州川恒化工股份有限公司全体股东 （以下简称川恒股份公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 ， 并 于 2025 年 4 月 9 日 出 具 了 XYZH/2025CDAA1B0171 号无保留意见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中 国证券监督管理委员会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披 ...

贵州川恒化工股份有限公司 | 鉴证报告 | | 1-2 | | --- | --- | --- | | 索引 募集资金 2024 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 页码 1-12 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025CDAA1B0169 贵州川恒化工股份有限公司 贵州川恒化工股份有限公司全体股东： 我们对后附的贵州川恒化工股份有限公司（以下简称川恒股份公司）关于募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报 告）执行了鉴证工作。 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 川恒股份公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务 ...

国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为贵州川恒化工股份有限公 司（以下简称"川恒股份"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构，国信 证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）对川恒股份 2024 年 度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2337 号文核准，公司公开发行可 转换公司债券 1,160.00 万张，发行价格为 100.00 元/张，募集资金总额为 11.60 亿 元，扣除各项发行费用合计不含税金额 15,274,659.44 元，实际募集资金净额为 人民币 1,144,725,340.56 元（因发行费用中增值税进项税额 842,381.69 元未做进 项税抵扣，实际可使用募集 ...

索引 页码 贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 XYZH/2025CDAA1B0170 贵州川恒化工股份有限公司 贵州川恒化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了贵州川恒化工股份有限公司（以下简称川恒股份公司）2024 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是川恒股份公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，川 ...

国浩律师（天津）事务所 关于 贵州川恒化工股份有限公司 2025 年股权激励计划的 法 律 意 见 书 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 28/F, China Life Financial Center, 38 Qufu Road, Heping District, Tianjin, China，30004 电话/Tel: +86 22 5899 9890 传真/Fax: +86 22 8558 6677 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2025 年 4 月 国浩律师（天津）事务所 法律意见书 释 义 除非本法律意见书另有所指，下列简称具有下述含义： 本所/本所律师 指 国浩律师（天津）事务所及律师 川恒股份/公司 指 贵州川恒化工股份有限公司 A股 指 中国境内上市人民币普通股 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（2025修订）》 《公司章程》 指 《贵州川恒化工股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，本着 对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2024 年度积极参加公司 各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为公司发展 出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权益，维护 独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现就本人 2024 年度履职情况说明如下： 一、独立董事的基本情况 本人李双海，工作经历如下：2007 年至今任四川大学商学院副教授；2023 年 8 月至 2024 年 9 月历任成都中寰流体控制设备股份有限公司独立董事；现任四 川东材科技集团股份有限公司、四川丁点儿食品开发股份有限公司、利尔化学股 份有限公司及本公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 ...

2024 年度独立董事述职报告 贵州川恒化工股份有限公司 各位股东及股东代表： 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，本着 对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2024 年度积极参加公司 各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为公司发展 出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权益，维护 独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现就本人 2024 年度履职情况说明如下： 一、独立董事的基本情况 本人陈振华工作经历如下：北京炜衡（成都）律师事务所律师。2010 年 1 月至 2012 年 9 月，任四川省食品有限责任公司办公室副主任、法律顾问；2012 年 9 月至 2018 年 1 月任四川明炬律师事务所律师；2018 年 1 月至今任北京炜衡 （成都）律师事务所律师、合伙人、党支部副书记，现任本公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董事会独立董 事，本着对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2024 年度积极 参加公司各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为 公司发展出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权 益，维护独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现就本人 2024 年度任职期间履职情况说明如下： 一、独立董事的基本情况 本人金钢，工作经历如下：1991 年至 2008 年任贵州瓮福黄磷有限公司、贵 州瓮福磷业公司总经理、董事长、党委书记；2008 年至 2014 年任瓮福达州化工 有限公司董事长、党委书记；2014 年至 2017 年任瓮福（集团）有限公司总经理 助理兼投资部总经理；2019 年 11 月至今任贵州省化学工业协会副会长、秘书长， 现任本公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在 ...

各位股东及股东代表： 贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 本人闫康平，工作经历如下：1984 年至 1999 年历任成都科技大学讲师、副 教授、硕士生导师，1999 年 7 月至今任四川大学化学工程学院教授、博士生导 师。 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董 事，本着对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2024 年度积极 参加公司各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为 公司发展出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权 益，维护独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现就本人 2024 年度任职期间履职情况说明如下： 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独 立董事独立性的情况，符合证监会、深交所相关规则对独立董事独立性 ...

贵州川恒化工股份有限公司 为保证本次激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》《激励计划》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制 定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 2025 年股权激励计划实施考核管理办法 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 （2025 年 4 月） 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）（证券简称：川 恒股份，证券代码：002895）为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激 励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司董事、高级管理人 员、中层管理人员及技术（业务）骨干的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作， 以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展 ...