会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告及审计委员会履行监 督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职、现就会计师事务所 2023 年度 履职情况及审计委员会履行监督职责的情况说明如下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 1、会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日（京财会许可【2011】0056 号） 组织形式：特殊普通合伙企业 贵州川恒化工股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）为多家上 市公司提供年报审计服务，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息 技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应 ...

关于贵州福麟矿业有限公司取得的 新桥、鸡公岭磷矿采矿权及相关资产承诺期满的 减值测试审核报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审核报告 | 1-2 | | 关于贵州福麟矿业有限公司取得的新桥、鸡公岭磷矿采 | 1-5 | | 矿权及相关资产承诺期满的减值测试报告 | | 联系申话 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua Man Donacheng District. certified public accountants 100027. P.R.China 关于贵州福麟矿业有限公司取得的 新桥、鸡公岭磷矿采矿权及相关资产 承诺期满的减值测试审核报告 XYZH/2024CDAA1B0053 贵州川恒化工股份有限公司 贵州川恒化工股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了后附的贵州川恒化工股份有限公司(以下简称"川恒股份公 司")编制的《关于贵州福麟矿业有限公司取得的新桥、鸡公岭磷矿采矿权及相关资产承 诺期满的减值测试报告》(以下简称"标的资 ...

国浩律师（天津）事务所 关于 贵州川恒化工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个限售期 解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票的 法 律 意 见 书 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 28/F, China Life Financial Center, 38 Qufu Road, Heping District, Tianjin, China ，30004 电话/Tel: +86 22 5899 9890 传真/Fax: +86 22 8558 667 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 3 月 国浩律师（天津）事务所 法律意见书 国浩律师（天津）事务所 关于贵州川恒化工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第 二个限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性 股票的法律意见书 为出具本法律意见书特作如下声明： 1、本法律意见书是根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的有关事实和 中国现行法律、法规和规范性文件，并基于本所律师对有关事实的了解和对有关 法律 ...

贵州川恒化工股份有限公司第三届董事会第三十九次会议 贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深交所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《董事会议事规 则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，本着对全体股东负责的态度，规范、高效运作， 审慎、科学决策，忠实、勤勉尽责地行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，切实保 障了公司持续健康发展。现将董事会 2023 年度履职情况报告如下： 一、2023 年度董事会会议情况 1、再融资事项 公司 2022 年度向特定对象发行股票事项已经第三届董事会第十五次、第二十次、第二 十三次、第二十六次、第二十九次会议及 2021 年年度股东大会、2022 年年度股东大会审议 贵州川恒化工股份有限公司第三届董事会第三十九次会议 通过。向特定对象发行股票申请在报告期内已通过深交所审核，并取得中国证监会同意注册 的批复。本次发行价格为 16.40 元/股，发行股数为 4,025 万股，募集资金总额为 66,010.00 万元，发行对象最终确定为 11 名，未超过 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2023 年内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称"规范"）的 相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有 效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系 统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行 为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促 进公司持续健康发展。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提 供合理保证。 二、内部控制评价结论 为实现合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略等目标，公司业已严格遵 循全面性、重要性、制衡性、适应性及成本效益原则，在公司内部的各个业务环 节建立健全了有效的内部控制系统，由经营层负责内部控制的贯彻、执行，由全 体员工参与内部控制的具体实施，于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面均 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 关于召开公司2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 系 统 和 交 易 系 统 （ 地址为： http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网 络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复 投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中出现重复投票，也以第 一次投票表决结果为准。 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第三十九次会议审议通过《关 于召开公司2023年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合相关法律、行 政法规、 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）（证券简称：川恒股份， 证券代码：002895）第三届监事会第二十四次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件 等方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日以现场会议结合通讯表决的方式召开。应出席会 议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，其中以通讯方式出席会议的监事有刘蕾、曾韬， 合计 2 人。会议由陈明福先生召集并主持，董事会秘书列席了会议。本次监事会会议的 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年年度报告全文及其摘要》 监事会对董事会编制的《2023 年年度报告全文及其摘要》予以审阅，达 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的会 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用 累计发生金额 | 2023 年度占用资 | 2023 年度偿 还累计发生 | 2023 年期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 的关联关系 | 计科目 | 用资金余额 | （不含利息） | 金的利息(如有） | 金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | ...

国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为贵州川恒化工股份有限公司 （以下简称"川恒股份"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构，国信证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对川恒股份 2023 年度内部控制自我评 价报告事项进行了审慎核查。具体情况如下： 一、保荐机构核查工作 保荐代表人认真审阅了川恒股份出具的《贵州川恒化工股份有限公司 2023 年内部控制自我评价报告》，通过公司股东大会、董事会、监事会等会议记录、 2023 年度内部控制自我评价报告以及各项业务和管理规章制度，从川恒股份内 部控制环境、内部控制制度建设、内部控制执行情况等方面对其内部控制的完整 性、合理性、有效性和《贵州川恒化工股份有限公司 2023 年内部控制自我评价 报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围、程序和方法 公司以《企业内部 ...

贵州川恒化工股份有限公司 经核查独立董事闫康平先生、李双海先生、陈振华先生的任职经历以及签署 的相关自查文件等内容，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的 情况。 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的有关要求，并结合公司独立 董事分别出具的《独立董事独立性自查表》，公司董事会就在任独立董事闫康平 先生、李双海先生、陈振华先生的独立性情况进行核查，出具如下专项意见： 贵州川恒化工股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 29 日 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 ...