独立董事工作制度 第一章 总则 贵州川恒化工股份有限公司 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事， 并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一 名会计专业人士。 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。独立董事应 当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集 人。审计委员会的召集人应当为独立董事中的会计专业人士，审计委员会成员应 1 当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第六条 本制度所称会计专业人士是指满足下列条件之一的人士： 第一条 为了进一步完善贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中小股东权 ...

国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司控股子公司 收购福泉磷矿相关采矿权及资产暨关联交易 2023 年度业绩实现情况的核查意见 截至 2021 年 5 月 22 日，交易双方按照《资产转让协议》的约定履行资产交 割义务，双方已完成动产的交付、不动产变更登记，福麟矿业取得新桥磷矿山及 鸡公岭磷矿《采矿许可证》。 二、业绩承诺情况 根据《盈利预测补偿协议》，澳美牧歌及川恒集团（以下简称"业绩承诺方"） 承诺本次交易的标的资产 2021 年度、2022 年度及 2023 年（以下称"利润承诺 期"）度经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益 后实现的净利润应分别不低于 8,000.00 万元、10,000.00 万元及 12,000.00 万元。 中，2021 年度承诺利润，应自《资产转让协议》生效后按月进行折算（实际承诺 1 利润=自《资产转让协议》生效当月至本年末的月份数*8000 万/12）。 业绩承诺年度期限届满后，公司聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事 务所对标的资产进行资产减值测试，并出具减值测试结果的专项审核报告，此专 项审核报告的出具时间不晚于业绩承诺年度最后一 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 certified public accountants 关于贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024CDAA1B0049 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | 富永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大笙 贵州川恒化工股份有限公司 贵州川恒化工股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了贵州川恒化工股份有限公司全体股东 (以下简称川恒股份公司) 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的仓并及母公 司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 , 并 于 2024 年 3 月 28 日 出 具 了 XYZH/2024CDAA1B0047 号无保留意见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 鉴证报告 | | 1-2 | | --- | --- | --- | | 索引 募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 页码 1-11 | 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、保 证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公开发行可转换公司债券 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位时间 2021 年 7 月 13 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州川恒化工股份有限公 司公开发行可转换债券的批复》（证监许可[2021]2337号）的核准，本公司公开发行可转 换公司债券发行数量1,160.00万张，发行价格为每张100.00元，募集资金总额为人民币 1,160,000,000.00元，扣除尚未支付的承销保荐费用12,600,000.00元（含税）（承销保荐费 用合计13,600,000.00元（含税），本公司已于2021年01月22日支付1,000,00 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个限 售期解限条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）《2022 年限制 性股票激励计划》首次授予的限制性股票第二个限售期即将届满，就解除限售条件 成就的相关事项说明如下： 一、股票激励计划简述及已履行的程序 （一）《2022 年限制性股票激励计划》简述 公司《2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）经董事会、 监事会、股东大会审议通过后，实际授予情况简述如下： 1、《激励计划》采取的激励工具为限制性股票。股票来源为本公司向激励对 象定向发行本公司 A 股普通股。 2、《激励计划》首次授予的激励对象实际获授人数合计 449 人，实际授予的 限制性股票合计 684.60 万股，激励对象包括实施本激励计 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）实施的《2022年 限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》）因部分激励对象在限售期内离职、 退休，根据《激励计划》的相关规定，已离职、退休的激励对象已获授但尚未解 除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，现将相关事项公告如下： 一、回购情况概述 1、因在公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》）限 售期内首次授予激励对象5人离职（未解除限售股份合计2.50万股）、5人退休（未 解除限售股份合计1.25万股），预留权益激励对象3人离职（未解除限售股份合 计1.75万股），根据《激励计划》关于"公司与激励对象发生异动的处理"的规 定，公司对离职及退休的激励对象授予的尚未解除限售的限制性股票应当 ...

贵州川恒化工股份有限公司第三届监事会第二十四次会议 二、监事会对公司董事、高管及相关事项的监督意见 贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规 则》的规定，勤勉敬业，认真履行监督职责，通过列席股东大会、董事会、召开 监事会会议等方式，对公司依法运作、决策程序、经营管理、财务状况及董事、 高级管理人员履职情况进行监督检查，为公司的规范运作发挥了积极作用。现将 监事会履职情况汇报如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 公司监事会 2023 年度共召开了 7 次会议。 | 监事会各次会议具体列表如下： | | --- | | 序号 | 召开时间 | 会议届次 | 会议议案 1、《关于修订<2022年度非公开发行A股股票预案>的议 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 案》 | | 1 | 2023-2-24 | 第三届监事会 | 2、《关于修订<公司非公开发行A股股票募集资金使用可 | | | | 第十五次会议 | 行性分析报告> 的议案》 | | | | | 3、《关于<2022年度向特定对 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 若公司 2023 年度利润分配方案董事会、股东大会审议通过，依据公司《公 开发行可转换公司债券募集说明书》关于"转股价格的确定及其调整"的相关规 定："在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因 本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况， 则转股价格相应调整"，将调整"川恒转债"的转股价格。 调整后的转股价格为 18.71 元/股=19.71 元/股（当期转股价）-1.00 元/股（每 股派送现金股利） 该利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东 回报规划。公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。 2023 年度利润分配预案公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）（证券简称：川 恒股份， ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 为广西鹏越提供担保的进展公告（一） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、为广西鹏越提供担保的情况概述 1、广西鹏越生态科技有限公司（以下简称"广西鹏越"）为本公司控股子 公司，该公司因 3 万吨/年氟化氢项目建设需要，拟向银行申请固定资产借款， 借款金额不超过 2.20 亿元，合作银行根据实际沟通情况确定，广西鹏越申请由 本公司向债权人提供连带责任保证，该事项已经公司第三届董事会第三十五次会 议、公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过，具体内容详见本公司在信息披 露媒体披露的相关公告（公告编号：2024-002、2024-006、2024-019）。 2、该事项经股东大会审议通过后，广西鹏越与债权人中国农业银行股份有 限公司扶绥县支行（以下简称"农行扶绥支行"）已于 2024 年 3 月 27 日签订《中 国农业银行股份有限公司 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 第三届董事会第三十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）（证券简称：川恒股份， 证券代码：002895）第三届董事会第三十九次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件 等方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场会议结合通讯表决的方式召 开。应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，其中以通讯方式出席会议的董事有 张海波、王佳才、段浩然、彭威洋、闫康平、李双海、陈振华，合计 7 人。本次会议由 董事长吴海斌先生召集和主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、 召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年年 ...