宇环数控机床股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 宇环数控机床股份有限公司董事会审计委员会工作细则 公司应当在《公司章程》中对审计委员会的组成、职责等作出规定。董事会 负责制定审计委员会工作规程，明确审计委员会的人员构成、任期、职责范围、 议事规则、档案保存等相关事项。 2.2 审计委员会召集人应当由独立董事中的会计专业人士担任，负责主持委 员会工作。其中，会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一： 2.2.1 具有注册会计师资格； 1.2 审计委员会是董事会依据相关法律法规设立的专门工作机构，主要负责 审核公司财务信息及其披露、监督与评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的设立 2.1 公司应当设立审计委员会，审计委员会的构成应当满足以下条件： 2.1.1 由三名以上董事构成； 2.1.2 成员不得在公司担任高级管理人员； 2.1.3 独立董事应当过半数； 第一章 总则 1.1 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作 的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"公司法"）、《上市公司治理准则》（以下简称"治理 ...

宇环数控机床股份有限公司 股东会议事规则 宇环数控机床股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 1.1 为了规范宇环数控机床股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证股东会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规章、《宇环数控机床股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）的规定，制定本规则。 1.2 公司应当严格按照法律、法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 1.3 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 1.4 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计 年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，临时股东会应 当在 2 个月内召开： 1.4.1 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 ...

宇环数控机床股份有限公司 独立董事工作制度 宇环数控机床股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 1.1 为进一步完善宇环数控机床股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，充分发 挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"管理办法"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章及《宇环数控 机床股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 1.2 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 1.3 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、法规、规章、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨 ...

宇环数控机床股份有限公司 董事会议事规则 宇环数控机床股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 1.1 为了进一步规范宇环数控机床股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方式 和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据现行适用的《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《宇环数控机床股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 1.2 公司依法设立董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责，维护公司 和全体股东的利益，在公司章程和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动 的决策。 第二章 董事会的组成与下设机构 2.1董事会由7名董事组成，设董事长1人。其中，独立董事3人。董事长由董事会以全体 董事的过半数选举产生。 2.2董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略与发展委员会，专门 委员会应制定工作细则，由董事会批准后生效。专门委员会对董事会 ...

宇环数控机床股份有限公司 内部审计制度 宇环数控机床股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 1.1 为加强宇环数控机床股份有限公司（以下简称"公司"）及下属公司的管理和监 督，防范经营风险，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控 制基本规范》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《宇环数控机床股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，结合本公司内部审计工作的实际 情况，制定本制度。 1.2 适用范围： 公司设内部审计部门，负责公司内部审计，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、 财务信息等事项进行监督检查；对公司各职能部门、分支机构、控股子公司及其主要工作 人员依法履行公司职务的情况进行审计监督。 1.3 审计部门与人员： 1.3.1 内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作，在监督检查过程 中接受审计委员会的监督指导。在董事会及其审计委员会闭会期间，日常工作受董事长的 领导； 1.3.2 内部审计部门应当保持独立性，依据法律、法规、规章和公司有关规定行使内 部审计工作职权 ...

宇环数控机床股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 宇环数控机床股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 1.1 为进一步完善宇环数控机床股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，维护信息 披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合本公司的实际情况， 制定本制度。 1.2 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。 1.3 公司内幕信息知情人应知悉《中华人民共和国公司法》《证券法》等法律、法规、规 章、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法 违规的交易。 1.4 公司董事会领导并总体负责内幕信息及其知情人的管理事务。公司各部门负责人、公 司控股子公司的经理或执行公司事务的董事、各项目组负责人、各关联单位的相关负责人， 为各部门、单位、项目组内幕信息及其知情人管理的第一责任人，对本部门、单位、项目组 等的内幕信息及其知情人管理工作负责；中介服务机构在与公司合作中可能产生的内幕 ...

宇环数控机床股份有限公司对外担保管理办法 第一章 总则 1.1 为了保护投资者的合法权益，规范宇环数控机床股份有限公司（下称"公司"或"本 公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 1.2 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保，不 包括公司为公司自身债务提供的担保。 宇环数控机床股份有限公司 对外担保管理办法 1.3 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人无权以公司名义 签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 1.4 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产 生的损失依法承担连带责任。 1.5 公司控股子公司或实际控制子公司的对外担保，视同上市公司行为。公司控股子公司 需要为他人提供担保的，根据本办法的相关规定，经上市公司董事会或股东会作出相关决议 并完成信息披露义务后才能为他人提供担保。 1.6 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的 ...

1.1 为规范宇环数控机床股份有限公司（以下称"公司"）高级管理人员的工作行为，保 障高级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规章以 及《宇环数控机床股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公 司实际情况，制定本工作细则。 1.2 公司高级管理人员是指以公司总经理为核心的高级管理人员，具体包括公司总经理、 副总经理、财务总监、董事会秘书。 1.3 公司高级管理人员履行职权，应符合相关法律法规、政府规范性文件和《公司章程》 的规定，并遵守本工作细则的规定。 宇环数控机床股份有限公司 总经理工作细则 宇环数控机床股份有限公司总经理工作细则 第一章 总则 第二章 高级管理人员的职权范围 2.1 高级管理人员的职责 2.1.1 公司高级管理人员应当遵守法律、法规、规章和《公司章程》，忠实履行职权，维 护公司和全体股东的最大利益，对公司负有下列忠实义务： 1）不得侵占公司财产、挪用公司资金； 2）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； 3）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； 4）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决议 ...

宇环数控机床股份有限公司 投资者关系管理制度 宇环数控机床股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1.1 为促进和完善宇环数控机床股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公司 投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律、法规、规章，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 1.2 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等 工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公 司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 2.1 投资者关系管理的基本原则： 2.1.1 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符 合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普 遍遵守的道德规范和行为准则； 2.2 投资者关系管理的目的： 2.2.1 通过充 ...

宇环数控机床股份有限公司 投资者权益保护制度 宇环数控机床股份有限公司投资者权益保护制度 第一章 总则 1.3 投资者依法享有获取信息、参与重大决策、取得投资收益和选择管理者等权利。公司 及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员应当采取必要措施，保障投资者上述权 利的行使。 1.4 公司控股股东和实际控制人不得侵犯公司享有的独立的法人财产权，不得利用控股地 位以任何方式损害公司和中小投资者的合法权益。 公司董事和高级管理人员应当忠实履行职责，维护公司和全体投资者的利益，对投资者 负有忠实诚信义务。 1.5 公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员损害公司和中小投资者利益的，公 司应及时、积极要求赔偿，必要时向人民法院提起诉讼。投资者依法提起诉讼的，公司应当 积极配合并提供相关便利。 第二章 保障投资者收益分配权 2.1 公司应当突出主营业务，增强自主创新能力，积极应对市场变化，提高核心竞争力， 促进公司持续发展。 2.2 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和《公司章程》的规定， 科学、民主、审慎地进行决策，切实提高经营效率和盈利能力。 2.3 公司应当重视对投资者特别是中小投资者的 ...