长城证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会本着对全体股东负责的精神，严格遵守《公司法》和 《公司章程》等有关规定，加强自身建设，认真履行职责，对公司财务以及公司 董事会、经营管理层履职的合法合规性进行了有效监督。公司监事会向股东大会 提交了监事会工作报告及相关议案，监事通过出席股东大会、列席董事会会议， 依法对会议程序和决策过程进行了监督，并在会上对公司各项工作报告、定期报 告、薪酬绩效、关联交易、内控体系、风险控制、合规管理等相关事项提出了建 议，积极维护公司和股东的权益。 2023 年，公司监事会共召开了 5 次会议，具体如下： 1.第二届监事会第十四次会议 公司第二届监事会第十四次会议于 2023 年 4 月在深圳以现场结合通讯方式 召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于公司 2022 年年度报告的议案》 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2022 年度财务决算报 告的议案》《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》《关于公司 2022 年度内 部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2022 年度廉洁从业管理情况报告的议 案》《关于公司 ...

中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对长城 证券 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况与意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）预计日常关联交易类别和金额 1、预计与中国华能集团有限公司及其控制的公司，中国华能集团有限公司、 华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制或担任董事、高级 管理人员的公司发生的日常关联交易 | 序 | 交易类型 | 预计 2024 | 年度 | 截至 2024 年 2 月末已发生金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

长城证券股份有限公司 2023年年度报告 证券代码：002939 证券简称：长城证券 长城证券股份有限公司 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司负责人王军、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）阮惠仙声明：保证本 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、本报告经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有 董事对本报告提出异议。 四、本公司年度财务报告已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的 审计报告。 五、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注 意投资风险。 六、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以总股本 4,034,426,956 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.15 元（含税），不送红股， 不以公积金转增股本。 七、风险提示： 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方 ...

| 项目 | 年年末（经审计） 2023 | 年年末（经审计） 2022 | 预警 | 监管 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 标准 | 标准 | | 核心净资本 | 2,044,092.50 | 2,186,836.16 | | | | 附属净资本 | 50,000.00 | 114,000.00 | | | | 净资本 | 2,094,092.50 | 2,300,836.16 | | | | 净资产 | 2,807,357.78 | 2,717,198.10 | | | | 各项风险资本准备之和 | 908,032.84 | 973,397.60 | | | | 表内外资产总额 | 9,462,644.18 | 7,837,328.37 | | | | 风险覆盖率 | 230.62% | 236.37% | ≥120% | ≥100% | | 资本杠杆率 | 22.13% | 27.90% | ≥9.6% | ≥8% | | 流动性覆盖率 | 318.06% | 456.10% | ≥120% | ≥100% | | 净稳定资金率 | 149.28% | ...

长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 长城证券股份有限公司全体股东： 长城证券股份有限公司（以下简称公司）根据《企业内部控制基本规范》及 其配套指引，《证券公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求，以及 公司内部控制制度和评价办法的规定，对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控 制情况进行了自我评价。 本次评价遵循全面性、重要性及客观性原则，评价的对象为与实现整体控制 目标相关的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。 本次内部控制评价的目的是在了解公司内部控制体系设计的基础上，掌握公 司内部控制的运行情况，了解内部控制措施是否持续有效，是否存在重大缺陷和 风险，以便公司有针对性地加强和改进内部控制和风险管理措施，优化内部控制 环境，不断提高内部控制水平。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-024 长城证券股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年年度报告的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《2023 年年度报告》和《2023 年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 9 日发出第二届监 事会第十九次会议书面通知。本次会议由监事会会议召集人许明波先生召集，于 2024 年 4 月 19 日在北京和深圳以现场结合视频方式召开，应出席监事 4 名，实 际出席监事 4 名，公司监事会会议召集人、职工监事许明波先生，监事顾文君女 士，职工监事曾晓玲女士现场出席本次会议，监事马伯寅先生以视频方式出席本 次会议；总裁李翔先生，副总裁（代行董事会秘书职责）周钟山先生及副总裁、 合规 ...

长城证券股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 （本规划需公司股东大会批准后方能生效） 为了建立健全长城证券股份有限公司（以下简称公司）科学、持续、稳定的 分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理 念，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规，以及 《长城证券股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）等相关规定，并综合考 虑公司的盈利能力、发展战略规划、股东回报、证券公司风险控制监管指标、社 会资金成本以及外部融资环境等因素，公司特制定未来三年（2024 年-2026 年） 股东回报规划如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，在制定本规划时，综合考虑公司实际经营情 况、发展战略规划、行业发展趋势、现金流情况、净资本的监管要求、股东回报、 社会资金成本以及外部融资环境等因素，在平衡股东的合理投资回报和公司可持 续发展的基础上对公司利润分配做出明确的制度性安排，以保持利润分配政策的 连续性和稳定性，并保证公司长久、持续、健康的经营能力。 二、制 ...

长城证券股份有限公司董事会 关于公司 2023 年度独立董事独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的 规定，公司在任独立董事马庆泉先生、吕益民先生、戴德明先生和周凤翱先生对 自身独立性情况进行了自查，并向公司董事会提交了《2023 年度独立董事独立 性自查情况表》（以下简称《自查情况表》）。公司董事会根据《自查情况表》，对 四位在任独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经评估，公司在任独立董事马庆泉先生、吕益民先生、戴德明先生和周凤翱 先生在 2023 年度严格按照法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所 业务规则、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的规定，独立履行职责， 不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响，不存在违反《上市 公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 ...

长城证券股份有限公司 董事会薪酬考核与提名委员会工作细则 2024 年 4 月 第一章 总则 第 1 条 为强化长城证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会决 策功能，规范公司董事会薪酬考核与提名委员会的议事方式和决策程序，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《长城证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作细则。 第 2 条 董事会薪酬考核与提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第 3 条本工作细则所称高级管理人员是指公司的总裁和其他高级管理人员， 其他高级管理人员包括公司副总裁、合规负责人、财务负责人、董事会秘书、首 席风险官、首席信息官和法律法规、中国证监会认定的以及经董事会决议确认为 高级管理人员的其他人员。 第二章 人员构成 第 4 条 董事会薪酬考核与提名委员会成员由五名董事 ...

中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 金融服务协议及相关风险措施执行情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对长城 证券 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核 查情况及核查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 根据公司第二届董事会第二十六次会议决议，公司与中国华能财务有限责任 公司（以下简称"华能财务公司"、"财务公司"）签订了《金融服务协议》，公司 控股孙公司华能宝城物华有限公司（以下简称"华能宝城物华"）与华能财务公 司开展贷款等金融业务，协议有效期为一年。该协议主要内容如下： 甲方：长城证券股份有限公司 乙方：中国华能财务有限责任公司 （一）服务内容 乙方根据甲方需求，向华能宝城物华提供存款、贷款、票据承兑与贴 ...