长城证券股份有限公司 董事会薪酬考核与提名委员会工作细则 2024 年 4 月 第一章 总则 第 1 条 为强化长城证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会决 策功能，规范公司董事会薪酬考核与提名委员会的议事方式和决策程序，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《长城证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作细则。 第 2 条 董事会薪酬考核与提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第 3 条本工作细则所称高级管理人员是指公司的总裁和其他高级管理人员， 其他高级管理人员包括公司副总裁、合规负责人、财务负责人、董事会秘书、首 席风险官、首席信息官和法律法规、中国证监会认定的以及经董事会决议确认为 高级管理人员的其他人员。 第二章 人员构成 第 4 条 董事会薪酬考核与提名委员会成员由五名董事 ...

中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 金融服务协议及相关风险措施执行情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对长城 证券 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核 查情况及核查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 根据公司第二届董事会第二十六次会议决议，公司与中国华能财务有限责任 公司（以下简称"华能财务公司"、"财务公司"）签订了《金融服务协议》，公司 控股孙公司华能宝城物华有限公司（以下简称"华能宝城物华"）与华能财务公 司开展贷款等金融业务，协议有效期为一年。该协议主要内容如下： 甲方：长城证券股份有限公司 乙方：中国华能财务有限责任公司 （一）服务内容 乙方根据甲方需求，向华能宝城物华提供存款、贷款、票据承兑与贴 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-021 长城证券股份有限公司 第二届董事会第三十二次会议决议公告 本次会议审议并通过了以下议案： 一、《关于公司 2023 年年度报告的议案》 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《2023 年年度报告》和《2023 年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露，《2023 年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》 《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。 本议案已经公司第二届董事会审计委员会 2024 年第二次会议审议通过，尚 须提交公司股东大会审议。 二、《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司第二届董事会审计委员会 2024 年第二次会议审议通过，尚 须提交公司股东大会审议。 三、《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 9 日发出第二届董 ...

长城证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度审计履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 4.注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼 5.首席合伙人：石文先 6.截至 2023 年末，中审众环有合伙人 216 人，注册会计师 1,244 人，签署过证券服务业 务审计报告的注册会计师 716 人。 7.2023 年度，中审众环经审计总收入 215,466.65 万元，审计业务收入 185,127.83 万元， 证券业务收入 56,747.98 万元。服务上市公司审计客户 201 家，审计收费 26,115.39 万元，主 要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、 林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，其中 金融业上市公司 3 家。 （二）项目信息 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和长城证券股份有限公司（以 下简称公司）《公司章程》的规定，公司董事会审计委员会本着客观求实、忠实守信、勤勉 尽责、有效监督的原则，对会计师事务所 2023 年度审计工作进行 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度社会责任暨环境、社会及 公司治理 (ESG) 报告 ABOUT THIS REPORT 关于本报告 报告简介 本报告是长城证券股份有限公司发布的 2023 年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告（以下简称 本报告），以向利益相关方等披露和展示公司在环境、社会及公司治理领域（ESG）的绩效。本报告经公司董 事会审议通过，并对所载信息的真实性及有效性负责。 时间范围 本报告涵盖时间范围若无特殊说明，均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为保证报告的完整性，部 分信息时间范围进行了前后延伸。 报告范围 本报告覆盖长城证券股份有限公司及其分支机构和子公司，与财务报告合并报表范围一致。 数据来源 本报告全部信息数据来源包括政府部门公开数据、公司的正式文件、公开披露文件。报告所引用的财务数据以 年报为准，其他数据来自公司内部统计。本报告中所涉及货币金额以人民币作为计量币种，特别说明的除外。 编制依据 本报告重点参考国务院国资委《央企控股上市公司 ESG 专项报告编制研究》、深圳证券交易所《上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理：4.1 ...

中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定， 对《长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，核 查情况与意见如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷的认定情况，于内部控制 评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司没有发生 影响内部控制有效性评价结论的情况。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的程序和方法 公司 ...

表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事王军先生、 段一萍女士、段心烨女士、祝建鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决 权。 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-023 长城证券股份有限公司 关于公司 2024 年度预计日常关联交易的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，公司对 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期 间实际发生的关联交易进行了确认，对 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期 间的日常关联交易进行了合理预计，并于 2024 年 4 月 19 日经公司第二届董事会 第三十二次会议审议通过《关于公司 2024 年度预计日常关联交易的议案》，关 联董事相应进行了回避，也未代理其他董事行使表决权，详 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年。在党中央的领导下，中国 经济顶住外部压力、克服内部困难，全面深化改革开放，加大宏观调控力度，着 力扩大内需、优化结构、提振信心、防范化解风险，在持续承压中走出了一条回 升向好的复苏曲线。公司秉持"安全""领先"的战略指导思想，紧抓市场复苏 机遇，践行国家战略、服务实体经济，投行业务持续发力、自营业务边际改善， 各项经营指标较去年实现大幅增长，2023 年度实现合并营业收入 39.91 亿元，同 比增长 27.66%；利润总额 15.41 亿元，同比增长 87.76%；净利润 14.28 亿元， 同比增长 56.19%；净资产收益率 5.12%，同比上升 1.09 个百分点。 一、2023 年度董事会主要工作情况 2023 年 12 月，公司 2023 年第二次临时股东大会修订了《公司章程》《独 立董事工作制度》，严格按照《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的 意见》和中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的要求，对独立董事的地位、 作用、选任、管理、监督等各个方面进行了制度规范，明确独立董事职责定位、 优 ...

长城证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2024 年 4 月 第一章 总则 第 1 条 为强化长城证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会决 策功能，规范公司董事会审计委员会的议事方式和决策程序，进一步完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《长城证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，特制定本工作细则。 第 2 条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。 第二章 人员组成 第 3 条 董事会审计委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事应占多数。 董事会审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 经验。 第 4 条 董事会审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第 5 条 董事会审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员应当为会计专业人士，由董事会审计委员会 全体委员过 ...

（一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人周凤翱，1963 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，华北 电力大学教授，中共党员。1995 年 4 月至 2005 年 12 月，历任华北电力大学人 文与社会科学学院讲师、副教授；2005 年 12 月至今，任华北电力大学人文与社 会科学学院教授；2015 年 7 月至今，任中国法学会能源法研究会副会长。2023 年 6 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，公司组织独立董事进行了独立性自查，并由董事会审核后出具专 项意见。2023 年度，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间， 本人将持续自查以确保符合独立性要求。 长城证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周凤翱） 2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上 ...