亚世光电（集团）股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的 证券投资、期货和衍生品交易及相关信息披露行为，有效控制公司投资风险，提 高投资效益，保证公司资金、财产的安全，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法 律法规以及《亚世光电（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的证券投资、期货和衍生品交易 行为。未经公司同意，控股子公司不得进行证券投资、期货和衍生品交易。公司 参股公司进行证券投资、期货和衍生品交易，对公司业绩可能造成较大影响的， 公司应当参照本制度相关规定，履行信息披露义务。 第三条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申 ...

亚世光电（集团）股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性文件和《亚世光电（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或者事件时，按照本制度规定负 有报告义务的责任人，应当在第一时间将相关信息向董事会报告，并知会董事会秘 书的制度。 本制度适用于公司、控股子公司（含全资子公司）、分支机构（如有）。本制度 所称"报告义务人"，是指公司及其董事 ...

亚世光电（集团）股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的 利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度， 保证公司长远可持续发展，切实保护中小投资者合法权益,根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》 等法律及《亚世光电（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "），结合公司实际情况，制定本制度。 （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公 积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提 取。 （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取 法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后 利润中提取任意公积金。 1 第二章 利润分配基本原则 第二条 公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理投资回报，严格依 照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，制定持续、 ...

亚世光电（集团）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《亚世光电 （集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制 度。 第二章 董事会秘书的任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并 获取相应报酬。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，公司董事 会办公室为董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 公司应当指派董事会秘书、证券事务代表或者《深圳证券交易所股票上市规 则》规定代行董事会秘书职责的人员负责与深圳证券交易所联系，办理信息披露 与股票及其衍生品变动管理事务。 第六条 董事会秘书的任职资格：董事会 ...

亚世光电（集团）股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司 "）董事及高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则 》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》、《亚世光电（集团）股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）其他有关规定,公司设立董事会提名委员会（以下简 称"提名委员会"）,并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监和《公司章 程》规定的其他人员。提名委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当 就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 当委员会人数低于本议事规则规定人数时，董事会应当根据 ...

亚世光电（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会议事方式与程序，提高董事会议事效率，保证董事会决策的科学性，切实行使 董事会的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《亚世光电（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》行使职权。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式，董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第七条 董事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司负有 忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正 当利益。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 - 1 - 董事对公司负有下列忠实义务： （一）不得侵占公司的财产、挪用公司资金； 董事 ...

亚世光电（集团）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律法规以及《亚世光电（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为，包括但不限于以下情况： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）公司经营性项目及资产投资； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 （八）其他投资。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属全资、控股子公司的一切对外投资 行为。 第三条 ...

亚世光电（集团）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《亚世光电（集团）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公 ...

亚世光电（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一 步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份 变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《亚世光电（集团）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘任 的公司高级管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员（如有）。 第四条 公 ...

亚世光电（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是 社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互 动关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《亚世光电（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公平、公正、公开原则，真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活 ...