苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司向特定对象发行股票之上市保荐书 国金证券股份有限公司 关于 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二五年六月 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司向特定对象发行股票之上市保荐书 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 （注册稿） 声明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等 有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的有关规定以及深圳证券交易所 的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具本上市保荐书，并保证上市保荐书的真实性、准确性和完整性。 如无特别说明，本上市保荐书中所涉简称与《苏州瑞玛精密工业集团股份有 限公司向特定对象发行股票募集说明书》一致。 3-3-1 | 声明 1 | | | --- | --- | | 目录 2 | | | 释义 4 | | | 第一节 | 发行人概况 5 | | 一、发行人基本情况 5 | | | 二、发行人的主营业务 5 | | | 三、发行人主要经营和 ...

Core Viewpoint - Suzhou Ruima Precision Industrial Group Co., Ltd. has made a significant strategic move by acquiring Guangzhou Xinzhen Auto Parts Co., Ltd., enhancing its position in the automotive parts industry [1][2]. Group 1: Company Developments - On June 23, Ruima Precision announced the completion of the acquisition of Xinzhen Auto Parts, which will now operate as a wholly-owned subsidiary, with the acquisition amounting to approximately 197 million yuan [1]. - The company has applied for a 110 million yuan merger loan from CITIC Bank to finance the acquisition, using 51% of its stake in Xinzhen as collateral, with a loan term of 48 months [1][2]. - In Q1 2025, Ruima Precision reported a revenue of 448 million yuan, a year-on-year increase of 42.85%, and a net profit of 12.91 million yuan, reflecting a substantial growth of 474.77% [2]. Group 2: Industry Context - The automotive parts industry is undergoing significant transformation, driven by trends in smart technology and electrification, which are reshaping the traditional component landscape [2][3]. - The acquisition is expected to leverage Xinzhen's technology and customer resources in automotive seating comfort systems, positioning Ruima Precision to gain a competitive edge in the smart cockpit segment [2]. - The market is becoming increasingly concentrated, with leading companies solidifying their positions through technological and brand advantages, necessitating Ruima Precision to optimize resource allocation and enhance product development efficiency [3].

Core Viewpoint - The company has approved a stock option incentive plan, granting 868,000 stock options to 28 incentive targets, with a reserved authorization date of June 20, 2025 [1][18]. Summary by Sections Stock Option Incentive Plan Overview - The stock option incentive plan was approved at the third extraordinary general meeting of shareholders in 2024, allowing the company to issue A-shares to the incentive targets [1]. - The plan aims to stabilize and attract high-end foreign talent, enhancing the core talent team for long-term development [3]. Granting Details - A total of 868,000 stock options will be granted, with 361,200 options (75.25%) allocated to core personnel and 94,800 options (19.75%) reserved [2]. - The total number of options granted represents 0.72% of the current total shares [15]. Waiting and Exercise Periods - The waiting period for the first grant of stock options is 15 months, with subsequent waiting periods of 27 and 39 months [3]. - The exercise periods for the granted options are structured into three phases, with specific timelines for each phase [6][10]. Performance Assessment Criteria - The performance assessment for the incentive plan includes annual revenue targets, with specific revenue goals set for 2024, 2024-2025, and 2024-2026 [11]. - Individual performance evaluations will determine the exercise ratio of stock options, categorized into four grades (A, B, C, D) [11]. Approval Procedures - The plan has undergone necessary approvals, including public disclosure and no objections received during the public notice period [13]. - The board of directors has been authorized to determine the grant date and manage the stock option issuance [12]. Financial Impact - The fair value of the stock options granted is estimated at 6.0844 million yuan, calculated using the Black-Scholes model [17]. - The costs associated with the stock options will be amortized over the relevant accounting periods [17]. Legal and Independent Financial Advisor Opinions - Legal opinions confirm that the granting of stock options complies with relevant laws and regulations [19]. - The independent financial advisor has also affirmed that the stock option plan meets all necessary legal requirements [19].

证券代码：002976 证券简称：瑞玛精密 公告编号：2025-055 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十七次会议于 2025 年 6 月 20 日在公司会议室以现场表决方式召开。会议通知已 于 2025 年 6 月 15 日以电子邮件、专人送达或电话通知等方式发出。会议应出席 监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席任军平主持。本次会议的通知 和召开符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下议案： 经审核，监事会认为： （1）董事会确定的预留授权日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）和《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"）有关授权日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予股票期 权的情形，公司设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。 （2）激励对象符合《管理办法》等 ...

Core Points - The company has approved the stock option incentive plan for 2024, confirming the list of 28 eligible recipients [1][2] - The stock options granted amount to 868,000 shares with an exercise price of 17.13 yuan per share [2] Group 1 - The company's supervisory board verified that all 28 recipients meet the eligibility criteria outlined in the relevant regulations and the company's incentive plan [1][2] - The recipients do not fall under any disqualifying conditions as specified in the Management Measures for Equity Incentives of Listed Companies [1][2] - The grant date for the stock options is set for June 20, 2025 [2]

苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 二、核心骨干人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 张方明 | 核心骨干人员 | | 2 | 干英 | 核心骨干人员 | | 3 | 王金凤 | 核心骨干人员 | | 4 | 张玉凤 | 核心骨干人员 | | 5 | 张翔 | 核心骨干人员 | | 6 | 叶楠楠 | 核心骨干人员 | | 7 | 李浩林 | 核心骨干人员 | | 8 | 荣爽 | 核心骨干人员 | | 9 | 陈璐 | 核心骨干人员 | | 10 | 刘秀 | 核心骨干人员 | | 11 | 顾玲萍 | 核心骨干人员 | | 12 | 王敏 | 核心骨干人员 | | 13 | 吴德好 | 核心骨干人员 | | 14 | 王娟 | 核心骨干人员 | | 15 | 付佳鑫 | 核心骨干人员 | | 16 | 李明 | 核心骨干人员 | | 17 | 杨松清 | 核心骨干人员 | | 18 | 刘云泽 | 核心骨干人员 | | 19 | 汤清田 | 核心骨干人员 | | 20 | 雷光明 | 核心骨干人员 | | 21 | 唐秋林 | 核心骨干人员 | | ...

证券代码：002976 证券简称：瑞玛精密 公告编号：2025-057 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 关于向激励对象预留授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 20 日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予 股票期权的议案》，董事会认为公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"）规定的授予条件已经成就，确定以 2025 年 6 月 20 日 为预留授权日，向 28 名激励对象授予 86.80 万份股票期权。现将有关事项说明 如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）公司股权激励计划简述 公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》及摘要已经 2024 年第三次临 时股东大会审议通过，主要内容如下： 3、本激励计划的等待期和行权安排 1、授予股票期权的股票来源 本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 2、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表 ...

证券代码：002976 证券简称：瑞玛精密 公告编号：2025-060 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所 上市审核中心审核通过的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 23 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市审核中心出具的《关于苏 州瑞玛精密工业集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知 函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审 核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）履行相关注册程序。 公司本次向特定对象发行股票事项在获得中国证监会同意注册后方可实施， 最终能否获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将 根据该事项的进展情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大 投资者注意投资风险。 特此公告。 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司董事会 2025 年 6 月 ...

证券简称：瑞玛精密 证券代码：002976 国金证券股份有限公司 关于苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （成都市青羊区东城根上街95号） 2025 年 6 月 | 目录 | 2 | | --- | --- | | 一、释义 | 3 | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划已履行的相关审批程序 6 | | | （二）本激励计划授予条件成就情况的说明 7 | | | （三）本次授予情况 8 | | | （四）本次授予情况与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明.9 | | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | | （六）结论性意见 9 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | | （一）备查文件 10 | | | （二）备查文件地点 10 | | 一、释义 在本独立财务顾问报告中除非文义载明，以下简称具有如下含义： | 瑞玛精密、上市公 | 指 | 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 | | --- | - ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 预留授予事项的 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：86-21-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 瑞玛精密、公司 | 指 | 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2024 年激励计 | 指 | 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 2024 年股票期权激 | | 划 | | 励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 2024 年股票期权 | | | | 激励计划（草案）》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 | | | | 购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高管 | | | | 及核心骨干人员 | | 行权价格 | 指 | 公司向 ...