证券简称：安宁股份 证券代码：002978 上市地点：深圳证券交易所 关于四川安宁铁钛股份有限公司申请向特 定对象发行股票的第二轮审核问询函 之 回复报告 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十月 深圳证券交易所： 四川安宁铁钛股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日收 到贵所上市审核中心下发的《关于四川安宁铁钛股份有限公司申请向特定对象发 行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕120156 号）（以下简称"《审核 问询函》"），公司会同相关中介机构对《审核问询函》所涉及的问题进行了认 真核查和落实，按照《审核问询函》的要求对所涉及的事项进行了问题答复，并 对《四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 （修订稿）》（以下简称"《募集说明书》"）进行了补充和修订，现针对贵所 《审核问询函》回复如下，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复所述的简称或名词的释义与《募集说明书》中"释 义"所定义的简称或名词的释义具有相同的含义。 | 二、本回复中的字体代表以下含义： | | --- ...

证券简称：安宁股份 证券代码：002978 上市地点：深圳证券交易所 四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十月 四川安宁铁钛股份有限公司 募集说明书 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本募集说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会、深交所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 ...

中信证券股份有限公司 关于四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 四川安宁铁钛股份有限公司 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）接受四川安 宁铁钛股份有限公司（以下简称"安宁股份"、"发行人"或"公司"）的委托， 担任其 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 保荐人及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等法律法规和中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》相同。 3-3-1 四川安 ...

中信证券股份有限公司 关于四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 | 目 | 录 1 | | --- | --- | | 声 | 明 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐人名称 3 | | | 二、项目保荐代表人、协办人及其它项目组成员情况 3 | | | 三、发行人情况 4 | | | 四、保荐人与发行人存在的关联关系 10 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 11 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 13 | | 第三节 | 保荐人关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 14 | | | 一、保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查 14 | | | 二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查 14 | | | 三、核查意见 14 | | 第四节 | 对本次证券发行上市的推荐意见 15 | | | 一、本次向特定对象发行的保荐结论 15 | | | 二、本次向特定对象发行的尽职调查意见 15 | | | 三、发行人存在的主要 ...

四川安宁铁钛股份有限公司 关于申请向特定对象发行股票第二轮审核问询函回复和募 集说明书等相关文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川安宁铁钛股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月16日收到深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于四川安宁铁钛股份有限公司申请 向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕120156号）（以下简 称"审核问询函"），深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票的申 请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。 证券代码：002978 证券简称：安宁股份 公告编码：2023-079 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册后方可实施，最终能否通过深交 所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据 该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 四川安宁铁钛股份有限公司董事会 2023年10月23日 公司按照审核问询函的要求，会同相关 ...

证券代码：002978 股票简称：安宁股份 公告编号：2023-078 四川安宁铁钛股份有限公司 关于控股股东参与转融通证券出借业务期限届满的公告 控股股东成都紫东投资有限公司保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、其他相关说明及风险提示 1、本次参与转融通证券出借业务的股份的所有权未发生转移，不会导致公 司控制权发生变更，不会对公司治理结构和公司的持续性经营产生重大影响。 2、本次业务未违反《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 中国证监会《转融通业务监督管理试行办法》《深圳证券交易所转融通证券出借 交易实施办法（试行）》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 一、股东参与转融通证券出借业务的基本情况 四川安宁铁钛股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 20 日披露 了《关于控股股东参与转融通证券出借业务的预披露公告》（公告编号：2023- 017），公司控股股东成都紫东投资有限公司（以下简称 ...

证券代码：002978 股票简称：安宁股份 公告编号：2023-077 四川安宁铁钛股份有限公司 关于收到深圳证券交易所《关于四川安宁铁钛股份有限公 司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 四川安宁铁钛股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日收 到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于四川安宁铁钛股份有限 公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕120156 号） （以下简称"审核问询函"）。深交所发行上市审核机构对公司报送的向特定对 象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。 公司将按照审核问询函的要求，会同相关中介机构逐项落实并及时提交对审 核问询函的回复，回复内容将通过临时公告的方式披露，并在披露后通过深交所 发行上市审核业务系统报送相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施。最 终能否通过深交所审核，并获得中国证监 ...

证券简称：安宁股份 证券代码：002978 上市地点：深圳证券交易所 四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十月 四川安宁铁钛股份有限公司 募集说明书 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本募集说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会、深交所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 ...

补充法律意见书（二） 北京市金开律师事务所 关于 四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（二） 补充法律意见书（二） 北京市金开律师事务所 关于 四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（二） 致：四川安宁铁钛股份有限公司 北京市金开律师事务所（以下简称"本所"）接受四川安宁铁钛股份有限 公司（以下简称"发行人"或"公司"）的委托，担任发行人申请向特定对象 发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问，于 2023 年 5 月 19 日出具了《北京市金开律师事务所关于四川安宁铁钛股份有限公 司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之法律意见书》（以下简称"《法律意见 书》"）及《北京市金开律师事务所关于四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度 向特定对象发行 A 股股票之律师工作报告》（以下简称"《律师工作报告》"）， 于 2023 年 8 月 7 日出具了《北京市金开律师事务所关于四川安宁铁钛股份有限 公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之补充法律意见书（一）》（以下简称 "《 ...

中信证券股份有限公司 关于四川安宁铁钛股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 | 录 目 | | 1 | | --- | --- | --- | | 声 明 | | 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 | 3 | | | 一、保荐人名称 | 3 | | | 二、项目保荐代表人、协办人及其它项目组成员情况 | 3 | | | 三、发行人情况 4 | | | | 四、保荐人与发行人存在的关联关系 10 | | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 11 | | | 第二节 | 保荐人承诺事项 13 | | | 第三节 | 保荐人关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 14 | | | | 一、保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查 14 | | | | 二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查 14 | | | | 三、核查意见 14 | | | 第四节 | 对本次证券发行上市的推荐意见 15 | | | | 一、本次向特定对象发行的保荐结论 15 | | | | 二、 ...