优彩环保资源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总 则 （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、本所有关规定以及公司章程规定的其他事项。董事会对提 名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会 的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 第三条 本工作制度所称的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，由董事会选举产生。 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《优彩环保资源科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工 ...

第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 优彩环保资源科技股份有限公司 章程 二〇二三 年 十 月 优彩环保资源科技股份有限公司章程 目 录 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会 应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应向公司所在地中国证监会派出 机构及证券交易所报告，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律法规及本公司章程的规定，制定《优彩环保资源科技股份有限公 司股东大会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东 ...

上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 财务负责人应当在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排计划及其 他相关材料。独立董事认为材料不充分的，可以要求补充。 第五条 公司在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立董 事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的 职责。见面会应有会议记录及当事人签字。 第六条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保、关联交易重大事 项发表独立意见。 独立董事年度报告工作制度 为了进一步完善公司治理机制，夯实信息披露工作基础，充分发挥独立董事 在信息披露方面的作用，根据中国证监会的相关要求、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《办法》"）和《公司信息披露管理制度》、《独立董事制 度》的规定，特制定本工作制度。 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽职。 第二条 独立董事应认真学习中国证监会、辖区监管局、深圳证券交易所 及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第三条 每个会计年度结束后两个月 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）等法律、法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 公司应当建立健全交易与关联交易的内部控制制度，明确交易与关联交易的 决策权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东回 避表决制度。 第三条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会履行公司关联交易控制和 日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《股票上市规则》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》的规定。 第五条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得 通过将关联交易非关 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四 次会议于2023年10月8日发出会议通知，于2023年10月13日以现场会议结合电话 通讯的方式召开（其中董事祝祥军、李荣珍、郭元鑫、邹跃青以通讯方式出席）。 本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到董事7名，实际出席7 名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的出席人数、召集、召 开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议： （一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023 年第三季度报告的议案》。 该议案提交董事会前已经公司审计委员会全体成员同 ...

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，优彩环保资源科技股份 有限公司（以下称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券转股及公司 股份变动情况公告如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2023-060 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 转股价格：7.20元/股（2023年10月9日生效） | | | 转股时间：2023年6月20日至2028年12月13日 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于第三季度可转换公司债券转股情况公告 一、可转换公司债券发行上市基本情况 本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2022 年 12 月 20 日）满六个月后的第一个交易日（2023 年 6 月 20 日）起至可转换公 司债券到期 ...

证券代码：优彩资源 证券简称：002998 优彩环保资源科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：YCZY20230925 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ☑业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 人员姓名 投资者网上提问 时间 2023 年 9 月 25 日 (周一) 下午 12:08~13:00 地点 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采 用网络远程的方式召开业绩说明会 上市公司接待人 员姓名 1、优彩资源 董事长、总经理戴泽新 2、优彩资源 董事、董事会秘书、副总经理戴梦茜 3、保荐代表人王慧 4、独立董事郭元鑫 5、董事、财务总监徐平 投资者关系活动 主要内容介绍 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、请问公司三季度业绩预计如何？ 尊敬的投资者您好！ 公司将按照相关要求及时披露三季度的业绩情况，请您关注公 司公告信息。 感谢您的关注！ 2、请问公司三季度业绩预计如何？ 投资者您好，公司第三季度业绩敬请关注公司第三季度报 ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2023-057 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 2023年半年度权益分派实施公告 1、公司2023年半年度利润分配方案为：以实施分配方案股权登记日的总股 本（公司现有总股本为326,400,316股）为基数，向全体股东每10股派发现金股利 1.5元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，公司剩余未分配利润结 转下一年度。 2、本次利润分配方案实施前，公司总股本若发生变动，将按照分配比例不 变的原则对分配总金额进行调整。 3、本次利润分配实施方案与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的分 配方案一致。 4、本次利润分配实施时间距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。 二、本次实施的权益分派方案 公司2023年半年度权益分派方案为：以实施分配方案股权登记日的总股本 （公司现有总股本为326,400,316股）为基数，向全体股东每10股派发1.50元人民 币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资 基金每10股派1.350000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通 ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2023-058 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：127078 债券简称：优彩转债 2、调整前转股价格：人民币7.35元/股 3、调整后转股价格：人民币7.20元/股 4、转股价格调整生效日期：2023年10月9日 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 14 日 向不特定对象发行 600 万张可转换公司债券（债券简称"优彩转债"，债券代码 "127078"），根据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行公司转换公司债券 募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定， 在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送 现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发 生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保 ...