广州地铁设计研究院股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州地铁设计研究院股份有限公 司（以下简称"公司"）法人治理结构，规范独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作， 维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关法律法规、规范性文件和《广州地铁设计研究院股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和 公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 ...

广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十七次会议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件以及《广州地铁设计研究院股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，我们作为广州地铁设计研究院股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，经认真审阅公司第二届董事会第十 七次会议的相关会议资料及全体独立董事充分的讨论与分析，本着独立、客观、 公正的原则，基于独立判断立场，对相关议案发表如下独立意见： 一、《关于续聘会计师事务所的议案》的独立意见 我们认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）具备 上市公司审计相关业务能力和经验，具备足够的独立性、专业能力和投资者保护 能力，满足公司 2023 年度财务及内部控制审计工作要求。公司拟续聘立信为公 司 2023 年度审计机构，有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，保护公司 及全体股东、尤其是中小股东的合法权益。公司拟续聘会计师事务所的审议程序 符合法律、法规、规范性文件 ...

广州地铁设计研究院股份有限公司 内部审计制度（2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强广州地铁设计研究院股份有限公司 （以下简称"公司"）内部审计工作，建立健全内部审计制 度，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，维 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》以及《广州地铁设计研究院股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门（含分支机构）及控 股子公司，重要参股公司（至设计院投资比例超过三分之 一的参股公司，下同）参照执行。 第三条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位 财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客 观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标 的活动。 第四条 公司依照有关法律法规、规章和规范性文件等 规定，结合公司实际情况，建立健全内部审计制度。公司 董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，公司 董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容 真实 ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2023-049 广州地铁设计研究院股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 六次会议于 2023 年 11 月 30 日（星期四）以通讯表决的方式召开，会议通知已 于 2023 年 11 月 27 日以电子邮件的形式送达各位监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，无委托出席情况。会议由监事会主席方思源先生主持， 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事以投票表决方式审议通过如下议案： 1.审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 广州地铁设计研究院股份有限公司 监 事 会 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2023-048 广州地铁设计研究院股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 七次会议于 2023 年 11 月 30 日（星期四）以通讯表决的方式召开，会议通知已 于 2023 年 11 月 27 日以电子邮件的形式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，无委托出席情况。会议由董事长农兴中先生主持，本次 会议的召开和表决程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事以投票表决方式审议通过以下议案： 1.审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案经公司董事会审计委员会审议通过。 公司独立董事就本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详 见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2023-051 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 七次会议决定于 2023 年 12 月 18 日（星期一）召开公司 2023 年第一次临时股东 大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会 的有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 广州地铁设计研究院股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 1.股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会，公司第二届董事会第十七次会议于 2023 年 11 月 30 日召开，审议通过《关于提请召开 2023 年第一次临时股东大会的议 案》。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2023 年 12 月 18 日（星期一）下午 3:00 网络投票时间： （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他 ...

Group 1: Company Overview and Competitive Position - The company operates in a highly concentrated urban rail transit design industry, with the top ten bidding units holding approximately 90% market share [1] - As a leading enterprise in the field of rail transit surveying and design, the company possesses high-level qualifications and comprehensive design capabilities [1] - The company has established a stable customer demand information collection and feedback mechanism, enhancing its ability to provide value-added services [1] Group 2: Project Management and Financial Performance - Project cycles typically range from 5 to 8 years, with revenue recognized based on the completion percentage of project milestones [2] - The company has secured new contracts totaling nearly 3 billion yuan in 2023, showing significant growth compared to the same period last year [2] - Cash flow has experienced fluctuations due to increased cash payments for operating activities and a decrease in sales collections amid a macroeconomic downturn [2] Group 3: Business Development and Future Plans - The company is actively exploring new profit growth points by diversifying its business around core rail transit services, including TOD and municipal infrastructure [3] - It is expanding its intercity business, focusing on high-quality construction in the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area [3] - The company is developing energy-saving technologies and has initiated projects for energy management systems in existing metro lines [3] Group 4: Digital Transformation and International Expansion - The company is focusing on digital transformation by integrating BIM technology and data connectivity into its design processes [4] - It has established an overseas project team to follow up on international projects, including those in Africa and the UAE [4] - The company plans to leverage the "Belt and Road" initiative to enhance its overseas market presence [4] Group 5: Dividend Policy and Employee Incentives - The company has a clear dividend policy, distributing no less than 30% of its distributable profits in cash annually [5] - In 2021 and 2022, cash dividends accounted for 44.88% and 45.02% of net profits, respectively [5] - A new equity incentive plan has been introduced to maintain talent advantages and enhance core competitiveness [5]

Market Position and Competition - The company holds a high market share in Guangzhou and Guangdong Province, with a market share of approximately 90% among the top ten bidding units in urban rail transit design projects [1] - The urban rail transit industry is characterized by high concentration and intense competition among leading enterprises [1] Business Expansion and Strategy - The company emphasizes the expansion of its business outside the province, establishing localized branches in various regions to enhance customer service and project experience [1] - The company plans to strengthen its market expansion efforts outside the province, targeting major cities such as Beijing, Tianjin, Nanjing, and Shenzhen [2] Industry Outlook - The urban rail transit industry is expected to benefit from government policies promoting high-quality economic development and infrastructure investment [2] - The "dual carbon" initiative is anticipated to drive research in green energy and transportation, providing significant growth opportunities for the industry [2] Financial Performance and Challenges - The company has experienced cash flow fluctuations due to macroeconomic downturns and local fiscal pressures, but the overall credit status of its clients remains strong [3] - The company expects its related party transactions in 2023 to remain consistent with previous years, influenced by regional rail transit construction plans [3] Innovation and Technology - The company is advancing a "Design + Digital Technology" development model, focusing on core rail transit business while integrating digital technologies such as BIM [3] - The company is actively exploring energy-saving technologies and has initiated projects in energy management systems for urban rail transit [4] New Business Ventures - The company has established Guangzhou Kehui Energy Co., Ltd. to expand into new business models such as contract energy management [4] - The company has invested 100 million yuan to participate in the establishment of Guangzhou Energy Storage Group, aiming to enhance its engagement in the energy storage sector [5]

Group 1: Company Overview and Performance - The company has signed new contracts totaling nearly 3 billion yuan in 2023, showing significant growth compared to the same period last year [1] - The company maintains a strong order backlog, supporting continuous revenue and profit growth [2] - The company has a comprehensive design capability and high-level qualifications, which are crucial for its sustained development [2] Group 2: Financial Performance and Strategy - The company's revenue and profit have been growing steadily in recent years, with strategies focused on "design + digital technology" to ensure future growth [2] - The gross profit margin has shown fluctuations, primarily due to project-specific factors and the long cycle of the main business [3] - The company has experienced cash flow volatility in the first three quarters, attributed to increased cash payments and reduced sales collections due to macroeconomic conditions [3] Group 3: Market Position and Competition - The company holds a high market share in Guangdong province, facing competition from major players like China Railway Fourth Survey and Design Institute [3] - The company benefits from its geographical advantage and integrated operation as a subsidiary of Guangzhou Metro Group, enhancing its service offerings [3] Group 4: Future Development and New Ventures - The company is actively participating in the new energy sector, establishing Guangzhou Kehui Energy Co., Ltd. to optimize its industrial layout [4] - The company is expanding its intercity railway business, leveraging its technical advantages and government policies to enhance market presence [4] - The company is responding to the "Belt and Road" initiative by exploring overseas projects, currently in the planning stages [4] Group 5: Shareholder Relations and Dividend Policy - The major shareholder, Guangzhou Metro Group, positions the company as a professional service provider in diversified operations [5] - The company adheres to a stable profit distribution policy, with cash dividends constituting at least 30% of distributable profits each year [5] - In 2021 and 2022, cash dividends accounted for 44.88% and 45.02% of net profits, respectively, reflecting the company's commitment to shareholder returns [5]

4.公司就本次激励计划制定了相应的管理办法和实施考核管理办法，明确了 本次激励计划的实施程序等安排，建立了较为完善的业绩考核体系和激励约束机 制，实施程序和考核体系具有全面性、综合性和可操作性，能够确保本次激励计 划的有效实施。 广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十六次会议相关事项的 独立意见 根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《广州地铁设计 研究院股份有限公司章程》等相关规定，我们作为广州地铁设计研究院股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，经认真审阅公司第二届董事会第十六次 会议议案及相关资料，本着独立、客观、公正的原则，基于独立判断立场，对公 司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项发表如下独立意见： 1.公司本次激励计划的拟订、审议程序符合《管理办法》）等有关法律、法 规、规章及规范性文件的规定。 2.未发现公司存在《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形， ...