江苏日久光电股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏日久 光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理办法》的 有关规定，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 董事会为公司内幕信息知情人登记管理工作的管理机构，应当按照相关 规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书及其领导下的证券部负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和备案事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其 实施重大影响的参股公司。 第四条 ...

江苏日久光电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长 期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章、规范性文件及《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开 展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所相关规定，体现公 ...

江苏日久光电股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者和公司的合法权益， 根据相关法律法规、规范性文件和《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： (一) 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； (三) 协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作； (二) 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； (三) 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； (四) 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： (一) 重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格变动的 负面舆情； (二) 一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理 ...

江苏日久光电股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职工作，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，结合公司的实际情况，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保 管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第四条 公司设立信息披露部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 任职资格 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： (一) 具有良好的职业道德和个人品质； (二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三) 具备履行职责所必需的工作经验； (四) 取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： (一) 《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； (二) 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； (三) 曾被证券交易所公开认定为不适 ...

江苏日久光电股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏日久光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响的、证券监管部门要求披露的以及公司认为应当披露的，而投资 者尚未得知的信息。本办法所称"披露"是指在规定的时间内，在规定的媒体上， 通过规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达证券监管部门。 第三条 本办法适用于公司、相关信息披露义务人，是指公司及其董事、高 级管理人员、股东、实际控制人，收 ...

江苏日久光电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"、"股份公司"）关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件以及《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务 1 (三) 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； (四) 由公司关联自然人直接或者间接控 ...

江苏日久光电股份有限公司 对外报送信息管理制度 第一条 为规范江苏日久光电股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 对定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间的外部信息报 送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件和《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和《信息披露管理办法》的有关规定，结合本公司实际情况， 特制定本办法。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门、控股子公司及公司的董事、高级 管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所指信息是指所有尚未披露，对公司股票交易价格可能产生影 响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重 大事项等。 第四条 本制度所称外部信息使用人，是指根据法律、法规、规范性文件的规 定，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位以及在信 息报送过程中能 ...

江苏日久光电股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏日久光电股份有限公司（以下简称"本公司"、"公 司"、"母公司"）子公司的管理，规范内部运作机制，维护公司和投资者合法 权益，促进规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 和江苏日久光电股份有限公司章程（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指依法设立的具有独立法人资格主体的公司， 包括全资子公司、控股子公司。 第七条 在公司总体目标框架下，子公司应当依据《公司法》及有关法律法 规和子公司的公司章程的有关规定，结合自身特点，建立健全法人治理结构和内 部控制制度。 第八条 子公司应根据自身实际情况依法设立董事会或执行董事、监事会或 1 至 2 名监事。 第九条 子公司应按照其章程规定召开股东会、董事会或监事会。会议记录 和会议决议须有到会董事、股东或授权代表、监事签字。 第十条 子公司应当对改制重组、收购兼并、投 ...

江苏日久光电股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）的投资决 策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防 范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》和《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 业效益化。 第三条 本制度所称的投资（交易）适用于公司的以下事项： 1 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买 ...

第一条 为进一步完善江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏日久光电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事工作制度 第一章 总则 江苏日久光电股份有限公司 第二章 独立董事任职资格 (二) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； (三) 具有经济管理方面高级职称 ...