大华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票会后事项的承诺函 大华核字[2023]0015224 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票会后事项的承诺函 目 录 页 次 一、 向特定对象发行 A 股股票会后事项的承诺函 1-4 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票 会 后 事 项 的 承 诺 函 大华核字[2023]0015224 号 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"振邦智能"、"发行 人"或"公司"）2022 年度向特定对象发 ...

广东华商律师事务所 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 2022 年向特定对象发行股票并在主板上市 会后事项的承诺函 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）为深圳市振邦智能科技股份有限 公司（以下简称"发行人"或"公司"）2022 年向特定对象发行股票并在主板上 市项目（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。发行人 2022 年向特定对象 发行股票并在主板上市项目已于 2023 年 5 月 10 日通过深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）上市审核中心审核，并已收到中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）于 2023 年 6 月 12 日出具的《关于同意深圳市振邦智能科技 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1277 号）。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 3 号》《监 管规则适用指引——发行类第 7 号》等相关文件的规定，本所对发行人 2022 年 向特定对象发行股票并在主板上市项目自通过深交所上市审核中心审议之日 （2023 年 5 月 10 日）至本承诺函签署日的相关会后事项具体说明如下： 1、发行人审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙） ...

证券代码:003028 证券简称:振邦智能 深圳市振邦智能科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号:2023-009 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 路演活动 动类别 现场参观 其他 电话会议 9 月 1 日:生命人寿-唐航,北大方正人寿-孟婧,华创资管-孙 元,中信建投证券-汪洁 参与活动人员 9 月 4 日:东方红-吴丹,中泰证券-吴鹏,郭琳 时间 9 月 1 日 10:00-11:00 9 月 4 日 16:30-17:00 地点 公司会议室 形式 电话会议 上市公司接待 人员姓名 副总经理、董事会秘书 夏群波女士 主要交流内容: 提问 1:结合目前订单来看,下半年哪些品类将实现增长? 回复:2023 年,公司积极开拓新客户,部分新产品实现快速 放量,结合在手订单来看,公司整体业务目前发展势头较好,其 中公司部分创新型小家电产品市场反馈较好,销量增长快速,因 此,我们预计公司的创新型小家电下半年将有较好的表现。同 交流内容及具 时,其他品类部分客户销量已经开始有回暖的迹象。下半年,公 体问答记录 司将继续加快新客户的拓展,努力提升公司的市场占有率。 提 ...

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 深圳市振邦智能科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-008 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 路演活动 动类别 现场参观 其他 电话会议 8 月 24 日：前海辰星-严冬冬、张宇航，茂源财富-沈洪、范展 虹，鹏莱资本-汤恒亮，欢乐港湾-吴诗婷，中金蓝海-管卫泽、孙 礼成，野牛资本-李芮，墨竹基金-卓炜，招银汇金-刘汉智、姜晓 峰，和科达-龙绍芳，前海肯杰-刘茂杰，时代伯乐-何婧，聚隆投 资-孙盛泽，和沐投资-李茂林，致远资本-吴宇森、李廷锴，海南 墨竹-熊奇，万利基金-倪楚佳，前海卓喜-曾子健，果岭投资-余 勇索、周理，何浪，梦工场投资-郑慧，柯力传感-刘春洋，泰来 汇基金-刘晨，中信证券-李欣蔚、钟雨滢、胡玮林、刘景凤、田 鹏、邱文俊、王子维、裴惠婷、刘宇帆、陈鑫鑫 8 月 25 日：尚城资产-杜新正，中天汇富-许高飞，汇丰晋信-周宗 舟、严瑾，金光紫金-雷静，宏鼎财富-李小斌，工银国际-吴亚 参与活动人员 雯，鸿运私募-张弼臣，光大保德-李心宇，嘉实基金-刘爽，途灵 资产-赵梓峰、符涓涓，正圆投资- ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对深圳市振邦智能科技股份有限公司的 关注函 公司部关注函〔2023〕第 302 号 深圳市振邦智能科技股份有限公司董事会： 深圳证券交易所 2023 年 8 月 22 日，你公司披露《2021 年限制性股票和股票 期权激励计划（草案）（修订稿）》，调整后的激励计划仍以 2020 年为基准年份，对限制性股票解除限售第三个解除限售期、股票 期权行权的第三个行权期公司层面的业绩考核要求进行了下调， 将营业收入较 2020 年增长率由不低于 80%调整至不低于 22%，同 时取消业绩考核指标触发值及相关解除限售/行权的考核要求。 我部对上述调整表示关注，请你公司核实并说明以下情况： 1.原激励计划草案显示，你公司所设定的业绩指标综合考虑 了宏观经济环境的影响、公司所处行业的发展及市场竞争状况、 公司历史业绩、公司未来发展战略规划和预期等相关因素，设定 的考核指标具有良好的科学性和合理性。请说明原业绩考核指标 及行权条件设置的具体背景，你公司目前实际经营情况、外部经 1 2.请结合业绩考核指标、实际经营情况、同行业可比公司等 详细说明本次调整后的业绩考核指标是否仍然具有充分的激励 效果， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥519,071,567.69, a decrease of 8.67% compared to ¥568,329,512.98 in the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥92,471,126.31, an increase of 7.94% from ¥85,671,669.26 in the previous year[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥87,515,973.04, reflecting a growth of 10.17% compared to ¥79,439,444.27 last year[24]. - The net cash flow from operating activities decreased by 37.01% to ¥119,034,622.59 from ¥188,964,269.07 in the previous year[24]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,908,828,585.07, an increase of 6.04% from ¥1,800,040,073.26 at the end of the previous year[24]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company increased by 4.68% to ¥1,464,714,563.70 from ¥1,399,258,106.21 at the end of the previous year[24]. - The basic earnings per share for the reporting period was ¥0.83, up 7.79% from ¥0.77 in the same period last year[24]. - The diluted earnings per share also stood at ¥0.83, reflecting a 7.79% increase compared to ¥0.77 last year[24]. - The overall gross margin for products reached 27.05%, an increase of 0.86% year-on-year, with foreign business gross margin increasing by 5.32% compared to the previous year[51]. - The company’s innovative small household appliance products saw a sales increase of 44.82% compared to the same period last year, enhancing profitability[53]. Research and Development - The company is focusing on emerging industries such as energy storage systems and inverters, leveraging 24 years of experience in the smart controller industry[32]. - The R&D center has developed industry-first products, including a capacitor-free inverter and an AI-based portable microwave oven[35]. - The company has invested significantly in R&D, focusing on core technologies in motor control, digital power, IoT platforms, BMS, inverters, and energy storage systems, with several technologies at the industry-leading level[45]. - The company has developed eight core technology platforms, including variable frequency control and advanced battery management systems, to enhance innovation and reduce product development cycles[45]. - The company aims to create value for customers through technological empowerment and to provide smart products that enhance quality of life[43]. Production and Operations - The company adopts a customized R&D and production model, responding quickly to client needs with short delivery cycles[39]. - The production process utilizes advanced automation and information technology to ensure high-quality, customized product manufacturing[40]. - The company has established a mature supplier management system to ensure timely procurement of raw materials and stable product quality[42]. - The company has implemented an automated production system with high-end international brands, improving product precision and production efficiency[41]. - The company focuses on continuous functional iteration and upgrades of its testing processes through cloud measurement concepts, optimizing data management and reducing costs[41]. Market Strategy and Growth - The company plans to expand its market presence and invest in new product development to drive future growth[176]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position and diversify its product offerings[187]. - Future guidance suggests a targeted revenue growth of 10% for the next fiscal year, driven by new product launches and market expansion strategies[187]. - The company plans to continue focusing on market expansion and new product development to drive future growth[194]. Financial Management and Investments - The company plans to issue up to 33,446,400 A-shares, raising no more than ¥790 million to optimize its capital structure and enhance liquidity[57]. - The company has committed to invest a total of 362 million CNY in the smart control component capacity expansion and product upgrade project, with 41.298 million CNY already invested, achieving 40.53% of the planned investment[76]. - The company has raised 8000 million CNY in current assets, with 8,045.8 million CNY utilized, achieving 100.57% of the planned utilization[78]. - The company is currently adjusting its investment projects to improve the efficiency of raised funds, considering internal strategies and future development trends[78]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented environmental protection measures and conducts quarterly inspections to ensure compliance with national environmental standards[103]. - The company actively promotes environmental awareness among employees, reducing electricity and water consumption, and using eco-friendly equipment, achieving energy-saving results[104]. - The company adheres to a "green technology, smart living" philosophy, enhancing corporate governance and social responsibility, while ensuring compliance with national laws and regulations[106]. - The company invests in environmental protection and sustainable development, actively researching and promoting energy-efficient technologies in smart home appliances[110]. Shareholder and Governance - The company has established a robust governance structure to protect shareholder rights, ensuring transparency and equal access to information for all shareholders[107]. - Employee rights are prioritized, with a focus on creating a fair and diverse work environment, and implementing various incentive mechanisms to enhance employee satisfaction and loyalty[109]. - The company has not engaged in any significant related party transactions during the reporting period[121]. - The company has not reported any major contracts or their execution status during the reporting period[128].

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2023-067 深圳市振邦智能科技股份有限公司 关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期及 相关授权有效期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关于延长向特定对象发行股票相关有效期及相关授权有效期的概述 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2022 年 10 月 25 日召开第二届董事会第二十三次（临时）会议和 2022 年 11 月 15 日召开 2022 年第二次 临时股东大会，审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》《关 于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的 议案》等相关议案；审议通过了本次非公开发行的决议有效期为自公司股东大会审议通 过之日起十二个月内有效。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 2 月 17 日发布了《上市公司证券发行注册管理办法》等文件，全面实行股票发 行注册制。2023 年 2 月 22 日公司召开第三届董事会第二次（临时）会议审议通过 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，深圳市振邦智能科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事阎磊先生受其他独 立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 19 日召开的 2023 年第三次 临时股东大会审议的调整 2021 年激励计划公司层面部分业绩考核指标的议案向 公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人阎磊作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托 就公司 2023 年第三次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签 署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征 集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集委托投票权行动（以下简称"本次征集"）以无偿方式公开进行， 本报告书在中国证 ...

为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和规范性文件，以及《公司章程》，公司股权激励计划的 相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2023- 072 深圳市振邦智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法 （修订稿） 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分 调动公司管理团队及核心骨干员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保 证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2021年 限制性股票和股票期权激励计划（以下简称"股权激励计划"）。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按 ...

广东华商律师事务所 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划 注销第一个行权期已届满但尚未行权的股票期权 及调整公司层面部分业绩考核指标的 法律意见书 广东华商律师事务所 CHINACOMMERCIALLAWFIRM.GUANGDONG 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-25 层 21-25F.,CTSTower,No.4011,ShenNanRoad,ShenZhen,PRC. 电话（Tel）：0086-755-83025555.传真（Fax）：0086-755-83025068 邮政编码（P.C.）：518048 网址 http：//www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划 注销第一个行权期已届满但尚未行权的股票期权 及调整公司层面部分业绩考核指标的 法律意见书 致：深圳市振邦智能科技股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）是在中华人民共和国境内合法执 业的专业法律服务机构，受深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"振邦 智能"或"公司"）的委托，现 ...