证券代码：300013 证券简称：新宁物流 关于河南新宁现代物流股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函 之 回复报告 联合保荐机构（主承销商） 二〇二四年四月 河南新宁现代物流股份有限公司 审核问询函回复 深圳证券交易所： 根据贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于河南新宁现代物流股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕020009 号）（以下简称 "审核问询函"），天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐人"、 "保荐机构"）、中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐人"、 "保荐机构"）会同河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"发行人"、"新 宁物流"、"公司"）、上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"、 "发行人会计师"）和北京市君致律师事务所（以下简称"律师"、"发行人律师"） 就相关事项进行了认真核查、逐项落实，并就问询函进行逐项回复，同时按照问 询函的要求对《河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）进行了修订和补充。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 Henan Xinning Modern Logistics Co., Ltd. 河南自贸试验区郑州片区（经开）第八大街 160 号附 60 号 728 室 向特定对象发行 A 股股票 募集说明书（申报稿） 联合保荐机构（主承销商） 二〇二四年四月 河南新宁现代物流股份有限公司 募集说明书（申报稿） 发行人声明 本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 59 号——上市公司发行证券申请文件》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行证 券募集说明书和发行情况报告书》等要求编制。 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保 证募集说明书中财务数据真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表 明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-015 河南新宁现代物流股份有限公司 关于申请向特定对象发行股票的审核问询函 回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具 的《关于河南新宁现代物流股份有限公司申请向特定对象发行股 票的审核问询函》（审核函〔2024〕020009 号）（以下简称"审核 问询函"），深交所发行上市审核机构对公司报送的申请文件进行 了审核，并形成了审核问询问题。 收到审核问询函后，公司会同相关中介机构对审核问询函所 列问题进行了认真研究和逐项落实，并按审核问询函要求对相关 事项进行了修订和补充，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于河南新宁现代物 流股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复 报告》《河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股 票募集说明书（申报稿）》等相关文件。公司将于上述文件披露 ...

天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年四月 河南新宁现代物流股份有限公司 发行保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"或"天风 证券"）接受河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司" 或"发行人"）的委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发 行"或"本次向特定对象发行股票"）的保荐机构及主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南 ...

天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市 之 河南新宁现代物流股份有限公司 上市保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受河南 新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司"或"发行人"）的 委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特 定对象发行股票"）的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深 圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南新宁现代物流股份有 限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-1 河南新宁现代物流股份有限公司 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年四月 上市保荐书 上市保荐书 目 录 | 声 明. | | --- | | ...

北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补 充 法 律 意 见 书 君致法字 2022268-1 号 中国·北京·东城区环球贸易中心 B 座 11 层 电话（Tel）：+8610-52213236/52213237/52213238/52213239 北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书 君致法字 2022268-1 号 致：河南新宁现代物流股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受河南新宁现代物流股份有 限公司（以下简称"新宁物流""发行人"或"公司"）的委托，根据《公司法》 《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和中国证监会其他 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人 本次向特定对象发行 A 股股票，本所已经出具了君致法字 2022268 号《北京市君 致律师事务所关于河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）以及君致报告字 2022267 号《北 京市君致律师事务所关于河南新 ...

关于河南新宁现代物流股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函的回复 上会业函字（2024）313 号 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于河南新宁现代物流股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕020009 号）（以下简称"审 核问询函"），天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）、 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）会同河南新宁 现代物流股份有限公司（以下简称"发行人"、"新宁物流"、"公司"）、上会会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"、"发行人会计师"）和北京市君 致律师事务所（以下简称"律师"、"发行人律师"）就相关事项进行了认真核查、 逐项落实，并就和会计师有关问题回复如下： 问题 2 根据申报材料，报告期各期，发行人归母净利润分别为-42,703.90 万元、 -17,493.64 万元、-159.79 万元及-4,491.80 万元。报告期内，发行人主营业务 物流与供应链管理服务的毛利率逐年下滑，分别为 28.44%、25.65%、18.31%和 11.12%。2023年1 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-013 河南新宁现代物流股份有限公司 关于重大诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、诉讼的基本情况 2019 年 4 月，河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称 "公司"）及子公司深圳市新宁现代物流有限公司（以下简称"深 圳新宁"）收到湖北省高级人民法院送达的《应诉通知书》《民事 起诉状》《传票》《举证通知书》等文件，中国人民财产保险股份 有限公司北京市分公司（以下简称"人保北京分公司"）作为原 告起诉被告一深圳新宁、被告二公司的保险人代位求偿权纠纷一 案已获受理。后经湖北省高级人民法院一审判决被告深圳新宁向 人保北京分公司支付赔偿款 149,012,809.4 元,公司承担连带赔 偿责任，公司及深圳新宁承担相应的案件受理费及保全费。人保 北京分公司、公司及深圳新宁不服一审判决，向最高人民法院提 起上诉，2023 年 12 月，公司及深圳新宁收到最高人民法院送达 的《民事判决书》，终审判决深圳新宁于判决生效后十日内向人 保北京分公司支付赔偿款 212,875,44 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-014 河南新宁现代物流股份有限公司 关于公司股票交易可能被实施退市风险警示的 第二次风险提示公告 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）预计 2023 年度期末净资产为负值，根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》第 10.3.1 条第一款第二项的规定，在公司 2023 年年 度报告披露后，公司股票交易可能被实施退市风险警示。 二、其他说明及风险提示 公司已于 2024 年 1 月 30 日披露了《关于公司股票交易可能 被实施退市风险警示的风险提示公告》（公告编号：2024-002）， 本次公告为上述风险的第二次风险提示公告。 一、公司股票交易可能被实施退市风险警示的原因 公司于 2024 年 1 月 30 日发布了《2023 年度业绩预告》（公 告编号：2024-001），经公司财务部门测算（未经审计），预计 2023 年度期末归属于上市公司股东的所有者权益为-14,800 万元至- 11,800 万元。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.3.1 条第一款第二项的规定，上市公司出现"最近一个会计年 度经审计的期末净资 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-012 河南新宁现代物流股份有限公司 关于向关联方借款展期暨关联交易进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联借款展期的基本情况 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日召开第六届董事会第十次会议审议并通过了《关于向 关联方河南中原金控有限公司借款展期暨关联交易的议案》《关 于向关联方大河控股有限公司借款展期暨关联交易的议案》，同 意公司向关联股东河南中原金控有限公司（以下简称"中原金控"） 及大河控股有限公司（以下简称"大河控股"）分别借入的人民 币 1.05 亿元委托贷款展期至 2024 年 12 月 31 日，借款年化利率 6.5%不变，公司可随时提前还款，担保方式不变。 上述议案经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过，具 体内容详见公司在指定信息披露网站上发布的《关于向关联方借 款展期暨关联交易的公告》（公告编号：2024-006）、《2024 年第 一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-009）及相关公 ...