北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：河南新宁现代物流股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受河南新宁现代物流股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司召开的 2023 年第三次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是 真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头 证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股东大会规则》以及《河 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥205,551,244.17, a decrease of 50.46% compared to ¥414,930,700.22 in the same period last year[23]. - The net loss attributable to shareholders of the listed company was ¥31,124,686.07, representing an increase in loss of 874.26% from a loss of ¥3,194,700.48 in the previous year[23]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.07, a decline of 600.00% from -¥0.01 in the same period last year[23]. - The weighted average return on net assets was -768.90%, a significant drop from -15.91% in the previous year[23]. - The company achieved operating revenue of CNY 205.55 million, a year-on-year decrease of 50.46% due to weak global demand for 3C products[49]. - The company's net profit attributable to shareholders was CNY -31.12 million, a decline of 874.26% compared to the previous year, primarily due to reduced logistics and supply chain management service revenue[49]. - Warehouse and related logistics services generated revenue of CNY 200.19 million, down 51.07% year-on-year, with significant declines in various regions, including a 77.23% drop in South China[49]. - The total operating revenue for the first half of 2023 was CNY 205,551,244.17, a decrease of approximately 50.5% compared to CNY 414,930,700.22 in the same period of 2022[185]. - The total operating costs for the first half of 2023 were CNY 255,925,992.01, down from CNY 426,792,887.07 in the first half of 2022, reflecting a reduction of about 40%[185]. - The net loss for the first half of 2023 was CNY 31,852,163.15, compared to a net loss of CNY 2,782,772.10 in the same period of 2022, indicating a significant increase in losses[186]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities increased by 72.48% to ¥61,762,963.38, compared to ¥35,808,533.31 in the same period last year[23]. - The total assets decreased by 16.91% to ¥631,015,893.50 from ¥759,414,278.52 at the end of the previous year[23]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were negative at -¥11,502,880.79, a decrease of 158.66% from ¥19,610,297.75 at the end of the previous year[23]. - The company's cash and cash equivalents decreased by CNY 15,366,330.69, a decline of 55.64% compared to the previous period, attributed to higher interest payments[58]. - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 70,925,926, accounting for 11.24% of total assets[66]. - The company's accounts receivable at the end of the reporting period amounted to 140.12 million yuan, accounting for 57.40% of current assets, posing a risk of collection issues[85]. - The company's cash and cash equivalents dropped to CNY 7,846,265.04 from CNY 47,744,612.76 at the beginning of the year, indicating a significant liquidity contraction[182]. Business Operations and Strategy - The company operates in the transportation, warehousing, and postal industry, providing integrated supply chain logistics services primarily for the manufacturing sector[31]. - The core business model is based on bonded warehousing services, complemented by customs clearance and transportation services, maximizing supply chain value[33]. - The company has established stable relationships with major clients in the electronic information industry, including Lenovo and Compal, enhancing its brand influence[33]. - The Vendor Managed Inventory (VMI) model is utilized to optimize inventory management and reduce costs for both suppliers and manufacturers[38]. - The company aims to enhance its integrated logistics services by providing a comprehensive suite of customs services, increasing customer retention[46]. - The company has identified digital transformation as a key task and plans to increase R&D investment in smart warehousing to enhance service efficiency[48]. - The company plans to enhance market development in the 3C electronics sector and expand into new areas such as new energy and automotive electronics[80]. - The company is focused on integrating logistics and supply chain management systems to improve operational efficiency and service quality[52]. - The company plans to optimize its equity structure by introducing Dahe Holdings as a controlling shareholder, enhancing its financing and resource integration capabilities[55]. Legal and Compliance Issues - The company has three pending lawsuits related to a fire incident at its wholly-owned subsidiary, which may impact its financial condition and cash flow[82]. - The company is currently involved in multiple legal proceedings, with significant financial implications pending[119]. - The company received a warning and a fine of RMB 500,000 from the Jiangsu Securities Regulatory Bureau on July 4, 2023, for accounting errors from 2018 to 2021[116]. - The company has been under investigation by the China Securities Regulatory Commission for suspected information disclosure violations, leading to a formal case being opened[154]. - The company has completed the correction of accounting errors for the years 2018-2021 and has paid the fines related to the administrative penalties[129]. - The company is actively managing its overdue loans and legal claims to ensure financial stability and compliance[121][122]. Future Outlook - The company has provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 10% to 12%[110]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million CNY in revenue by the end of the year[109]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its competitive edge in the logistics sector[200]. - The management expressed confidence in achieving the annual performance guidance based on current trends[200]. Research and Development - The company has developed 14 intelligent logistics systems and holds over 40 invention patents and 270 software copyrights, indicating strong R&D capabilities[49]. - Research and development expenses were CNY 5,960,054.41, down 46.40% from the previous year, indicating a reduction in R&D investment[58]. - The company aims to improve its smart warehousing capabilities and operational efficiency through increased investment in technology and product development[81]. - The company has ongoing developments in technology, with an investment of 50 million CNY allocated for R&D in automation and AI logistics solutions[109]. Shareholder and Governance - The company plans to issue 111,671,779 shares to Dahe Holdings Co., Ltd., which will not exceed 30% of the total share capital prior to the issuance, at a price of 3.75 CNY per share, aiming to raise approximately 418.77 million CNY for debt repayment and working capital[151]. - The company has no controlling shareholder or actual controller as of the end of the reporting period[131]. - The company has engaged in related party transactions, with procurement transactions amounting to 100.8 million yuan, accounting for 0.55% of similar transactions[132]. - The company has established a comprehensive human resources management system, focusing on employee training, compensation, and benefits[102]. - The company emphasizes the protection of investor rights by adhering to relevant laws and regulations, enhancing corporate governance, and ensuring timely and comprehensive information disclosure[100].

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2023-074 河南新宁现代物流股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）第六 届监事会第六次会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场 结合通讯方式召开，会议通知已于 2023 年 8 月 18 日以电话、邮 件或书面提交等方式送达。本次会议应出席的监事 3 人，实际出 席的监事 3 人。本次会议由监事会主席张家铭先生召集和主持， 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的 议案》。 经审议，监事会通过了《2023 年半年度报告》及《2023 年 半年度报告摘要》。 监事会认为，《2023 年半年度报告》及其摘要的内容能够真 实、准确、完整地反映公司经营情况，不存在虚假记载、误导性 -1- 陈述或重大遗漏。 表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 三、备查文 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2023-073 河南新宁现代物流股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）第六 届董事会第六次会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以通讯 方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 18 日以电话、邮件或书面 提交等方式送达。本次会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人。本次会议由董事长田旭先生召集和主持，公司监事和高级 管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定。 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 河南新宁现代物流股份有限公司 董事会 1、审议通过了《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的 议案》。 经审议，董事会通过了《2023 年半年度报告》及《2023 年 半年度报告摘要》。 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 -1- 三、备查文件 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 二、董事 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2023-077 河南新宁现代物流股份有限公司 关于2023年第二季度冲回信用减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、本次计提或冲回减值准备的概述 1、本次计提或冲回减值准备的原因 为了真实反映河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称 "公司"）的财务状况和经营成果，按照《企业会计准则》及公 司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，对合并报表范围内公 司及下属子公司自 2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日的各类 资产进行了减值测试，并对其中存在减值迹象的资产计提相应减 值准备。 2、本次计提或冲回减值准备的资产范围和金额 2023 年第二季度，合并报表范围内公司及下属子公司计提 或冲回资产减值准备共计人民币 169.18 万元，具体情况如下： 单位：万元 -1- | | 其他应收款坏账损失 | 92.17 | | --- | --- | --- | | | 存货跌价损失及合同履约成本 | -2.00 | | 减值损失 | | | | 合计 | | 169. ...

河南新宁现代物流股份有限公司 独立董事关于公司第六届董事会第六次会议 相关事项的独立意见 （本页无正文，为《河南新宁现代物流股份有限公司独立董事关于公司第六届董 事会第六次会议相关事项的独立意见》的签字页） 独立董事签字： 一、关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资 金占用和公司对外担保情况的独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的规定，我 们对公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用和 公司对外担保情况进行了认真的核查，现发表如下独立意见： 1、公司与关联方的资金往来严格遵守国家法律、法规及 规章制度等相关规定，严格控制关联方占用资金风险， 2023 年半年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司 资金的情况，不存在以其他方式变相占用公司资金，也不存 1 在以前年度发生并累计至 2023 年 6 月 30 日的违规占用资金 的情况。 2、报告期内，公司以前年度对子公司的担保已履行完毕， 公司及子公司未发生新增对外担保的情形，公司实施的各项 对外担保决策 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：河南新宁现代物流股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资 | 资金占用方 | 占用方与 上市公司 | 上市公司核 | 年期初 2023 | 2023 年度占 用累计发生 | 年度 2023 | 年度偿 2023 | 年期末 2023 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 金占用 | 名称 | 的关联关 | 算的会计科 | 占用资金余 | 金额（不含 | 占用资金的 | 还累计发生 | 占用资金余 | 原因 | 占用性质 | | | | | 目 | 额 | | 利息(如有) | 金额 | 额 | | | | | | 系 | | | 利息） | | | | | | | 现大股东及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及 | | | | | | | | | | ...

河南新宁现代物流股份有限公司 独立董事关于公司第六届董事会第五次会议 相关事项的独立意见 公司提请股东大会将授权董事会全权办理公司向特定 对象发行股票相关事宜有效期自届满之日起延长十二个月， 符合相关法律规定及《公司章程》规定，有利于公司顺利推 1 进本次向特定对象发行股票事宜，不存在损害公司及其全体 股东、特别是中小股东利益的情形，我们一致同意该议案并 同意提交公司股东大会审议。 （以下无正文，为签字页） 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及《河南新宁现代物流股份有限公司章 程》《河南新宁现代物流股份有限公司独立董事工作制度》 的有关规定，我们作为河南新宁现代物流股份有限公司(以 下简称"公司")独立董事，经过审慎、认真的研究，对公司 第六届董事会第五次会议审议的相关议案发表独立意见如 下： 一、关于向特定对象发行股票决议有效期延期的独立意 见 公司将向特定对象发行股票决议有效期自届满之日起 延长十二个月，符合相关法律法规的规定，有利于公司顺利 推进本次向特定对象发行股票事宜，不存在损害公司及其全 体股东、特别是中小 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2023-069 河南新宁现代物流股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）第六 届董事会第五次会议于 2023 年 8 月 22 日在公司会议室以通讯 方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 18 日以电话、邮件或书面 提交等方式送达。本次会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人。本次会议由董事长田旭先生召集和主持，公司监事和高级 管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于向特定对象发行股票决议有效期延期 的议案》； 经审议，为顺利推进本次向特定对象发行股票的后续事宜， 董事会提请股东大会批准将授权董事会全权办理本次向特定对 象发行股票相关事宜的有效期自届满之日起延长 12 个月。除延 长有效期外，本次向特定对象发行股票决议的其他内容保持不变。 公司独立董事发表了明确同意的独立意见。 关联董事张松 ...

-1- 个月。除延长有效期外，本次向特定对象发行股票决议的其他内 容保持不变。 河南新宁现代物流股份有限公司 关于向特定对象发行股票决议有效期及授权 有效期延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 13 日召开 2022 年第三次临时股东大会，逐项审议通过了 《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公 司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等与本次向特定对象发 行股票有关的议案。根据该次股东大会决议，公司本次向特定对 象发行股票决议的有效期为 2022 年第三次临时股东大会审议通 过之日起 12 个月，即 2022 年 9 月 13 日起至 2023 年 9 月 12 日， 上述决议有效期即将到期。 鉴于上述情况，为顺利推进本次向特定对象发行股票的后续 事宜，公司于 2023 年 8 月 22 日召开了第六届董事会第五次会议 及第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于向特定对象发行 股票决议有效期延期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事 会全权办 ...