关于大禹节水集团股份有限公司 《2024 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 国泰海通证券股份有限公司 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为大禹 节水集团股份有限公司（以下简称"大禹节水"、"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对大禹节水《2024 年度 内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见： 一、 国泰海通进行的核查工作 国泰海通通过与公司董事、监事、高管人员等人员及财务部、内部审计部等 部门的现场沟通交流，查阅了股东大会、董事会等会议记录、内部审计报告、监 事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管理层出具的 2024 年度内 部控制自我评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、 认真的核查。 二、 内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：本公司及全部控股子公司，纳入评价范 围单位资产总额占公司合并财务报表资 ...

大禹节水集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 德皓核字[2025]00000811 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 大禹节水集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2024 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 大禹节水集团股份有限公司 2024 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告 1-19 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 德皓核字[2025]00000811 第 1 页 德皓核字[2025]00000811 募集资金存放与使用情况鉴证报告 及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见 提供了合理的基础。 三、鉴证结论 大禹节水集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的大禹节水集团股份有限公司（以下简称大禹节 水公司）《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简 称"募集资金 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于大禹节水集团股份有限公司 2021 年以简易程序向特定对象发行股票项目持续督导 之保荐总结报告书 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰海通"）作为大禹 节水集团股份有限公司（以下简称"大禹节水"、"公司"或"发行人"）2021 年以简 易程序向特定对象发行股票的保荐机构，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。目前， 持续督导期已满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进 行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 中国（上海）自由贸 ...

大禹节水集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 德皓核字[2025]00000812 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 大禹节水集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 大禹节水集团股份有限公司 2024 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 德皓核字[2025]00000812 大禹节水集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了大禹节 水集团股份有限公司（以下简称大禹节水公司）2024 年度财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合 并及母公司利 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于大禹节水集团股份有限公司 2024年持续督导培训工作报告 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"）作为大禹节水集团股份 有限公司（以下简称"大禹节水"）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，于 2025 年 3 月 19 日对大禹节水的主要董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 等相关人员进行了培训，现将本次培训情况汇报如下： 本次培训的时间为 2025 年 3 月 19 日。 一、主要培训基本情况 （一）培训时间 （二）培训对象 本次培训的对象为大禹节水的主要董事、监事、高级管理人员、中层以上管 理人员等相关人员。 （三）培训人员 国泰海通指派张贵阳先生、欧阳盟先生具体负责本次培训工作。张贵阳先生 为国泰海通投资银行部业务董事，为大禹节水以简易程序向特定对象发行股票项 目的保荐代表人，具备证券从业资格，拥有丰富的投资银行从业经验。欧阳盟先 生为国泰海通投资银行部高级经理，具备证券从业资格，拥有丰富的投资银行从 业经验。 （四）本次培训的主要内容 国泰海通向本次培训的对象提供了培训材料，重点介绍了募集 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于大禹节水集团股份有限公司 2024 年持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称： 国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称： 大禹节水 保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764 保荐代表人姓名：李慧琪 联系电话：021-38031762 现场检查人员姓名：张贵阳、欧阳盟 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2025 年 3 月 19 日-2025 年 3 月 21 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公 司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议 等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资 料进行了复制、记录。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5．公司董监高是否按照有关法律、行政 ...

大禹节水集团股份有限公司 内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000085 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 大禹节水集团股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 内 部 控 制 审 计 报 告 德皓内字[2025]00000085 号 大禹节水集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了大禹节水集团股份有限公司（以下简称大禹节水 公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制 ...

大禹节水集团股份有限公司 关于独立董事 2024 年度保持独立性情况的专项意见 大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2024 年度独立董事关于独立 性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 公司在任独立董事何文盛先生、万红波先生、赵新民先生均能够胜任独立董 事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的相关要求。 特此公告。 大禹节水集团股份有限公司董事会 2025 年 04 月 23 日 ...

大禹节水集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （赵新民） 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《独立董事工作制度》，本人作为大禹节水 集团股份有限公司（以下简称"公司"或"大禹节水"）独立董事，现向董事 会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况作如下汇报： 一、 基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人赵新民，男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年生，本科，法学 学士。自1993年至今具有二十多年证券法律业务经验，是证券法律业务资深律 师。1993年至2001年，甘肃正天合律师事务所律师；2001年至2005年，上海锦 天城律师事务所律师；2005年至2008年担任上海科汇律师事务所合伙人；2018 年至今担任上海市民生律师事务所专职律师、合伙人。赵新民先生已取得独立 董事任职资格，2022年5月至今任公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的 规定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）独立性说明 本人对独立性 ...

大禹节水集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （万红波） 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《独立董事工作制度》，本人作为大禹节水 集团股份有限公司（以下简称"公司"或"大禹节水"）独立董事，现向董事 会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况作如下汇报： 一、 基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人万红波，男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年生，大学本科， 兰州大学会计学副教授、研究生导师，中国资深注册会计师和澳大利亚国家会 计师协会国家执业会计师甘肃省注册会计师协会常务理事，兼任甘肃工程咨询 集团股份有限公司、甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司独立董事、海默 科技(集团)股份有限公司。2022年5月至今任公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的 规定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）独立性说明 本人对独立性情况进行了自查，确认满足适用的各项监管规定中对于出任 独立董事所应具备的独立性要求，并将自 ...