华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中科电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：董瑞超 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：杨逸飞 | 联系电话：0755-82492010 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"中科电气"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情 况进行了审慎核查，并出具本核查意见如下： 一、证券投资与衍生品交易的审议批准情况 1 本报告期，公司证券投资情况如下： | 证券品 | 证券 | 证券 | 最初投 | 会计 | 期初账 | 本期 公允 | 计入权 益的累 | 本期 | 本期 | 报告 | 期末 | 会计核 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 种 | 代码 | 简称 | 资成本 | 计量 | 面价值 | 价值 | 计公允 | 购买 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-038 湖南中科电气股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开本次会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第六届董事会第七次会议决议召开本次股 东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期、时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）14:30 网络投票日期、时间：2024 年 5 月 17 日 公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以 上两种方式重复表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、会议的股权登记日：2024 年 5 月 10 日（星期五） 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人； 于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分 ...

湖南中科电气股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 各位股东： 本人作为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2023 年，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，本着对全体股东负 责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极维护公司利益和股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人钟鸣， 1988年1月出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学 工商管理硕士研究生。2010年7月至2016年12月，任北京天达共和（深圳）律师事务所律 师；2017年1月至今，任北京天达共和（深圳）律师事务所合伙人。2023年7月起任公司 独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 ...

湖南中科电气股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 湖南中科电气股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 湖南中科电气股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求，结合湖南中科电气股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部控制制度的执行情况，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控 制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司 2023 年度与公司财务报表相 关的内部控制评价情况报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 ...

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 第 3 页 共 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 编制单位：湖南中科电气股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初 占用资金余额 | 2023年度占用累 计发生金额 | 2023年度占用 资金的利息 | 2023年度偿还 累计发生金额 | 2023年期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | （不含利息） | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | 非 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"中科电气"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对中科电气 2023 年度内部控制自我评价报 告相关事项进行了核查，并出具本核查意见如下： 纳入评价范围的主要事项包括公司法人治理结构、内部审计、人力资源、企 业文化、财务管理、交易活动、关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信 息披露等业务。重点关注的高风险领域主要包括：募集资金、重大投资、对外担 保、关联交易。 1、法人治理结构 公司按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律和相关规定建立了规 范的法人治理结构（包括股东大会、董事会、监事会和经理层）和议事规则（包 1 括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事制度》《战略与投资委员 会工作细则》《审计委员会工作细则》《薪酬和考核 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第六届董 事会第七次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘天 健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）为公司2024年度审计机 构，本议案尚须提交公司股东大会审议，现将有关情况具体公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-031 湖南中科电气股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 1. 基本信息 | 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 | 7 | 18 | 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告……………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………… 第 3—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2-275 号 湖南中科电气股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖南中科电气股份有限公司（以下简称中科电气公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供中科电气公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为中科电气公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中科电气公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 13 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证 ...

湖南中科电气股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情 况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1. 2018 年非公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准湖南中科电气股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2019〕975 号），本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用非公开 发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,489.84 万股，发行价为 每股人民币 5.08 元，共计募集资金 53,288.37 万元，坐扣承销和保荐费用 802.16 万元后的 募集资金为 52,486.21 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2019 年 11 ...