上海凯宝药业股份有限公司 独立董事专门会议制度 1 第一条 为进一步完善上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构, 充分发挥独立董事在公司治理中的作用, 根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上海凯宝药业股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定并结合公司实际情况, 制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务, 应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、深圳证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议(以下 ...

上海凯宝药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第五条 战略委员会由五人组成。 公司董事长为战略委员会固有委员, 其他委员由公司董事会在董事 范围内选举产生。 1 第一条 为适应上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")企业战略的发 展需要, 保证公司发展规划和战略决策的科学性, 增强公司的可持 续发展能力, 公司特设立董事会战略委员会, 作为研究、制订、规划 公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规以及《上海凯宝药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定, 制订本工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构, 主要负责对公司长期发 展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究, 向董事会报告工作并 对董事会负责。 第四条 战略委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定。 第六条 战略委员会设主任一名, 由公司董事长担任。 第七条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议, 当战略委 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （叶祖光） 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律和规章 制度的规定及要求，在 2023 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表意见，切实维护公 司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期履职情况汇 报如下： 本人叶祖光，男，中国国籍，无境外永久居留权，1947 年生，硕士。历任国家 药监局药品审评中心中药室主任、中国中医研究院中药研究所中药药理室副主任， 石家庄以岭药业股份有限公司独立董事、天津红日药业股份有限公司独立董事、华 润三九医药股份有限公司独立董事。现任中国中医科学院中药研究所首席研究员。 2020 年 12 月 10 日起任公司第五届董事会独立董事。2023 年 12 月 22 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》和上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 上海凯宝药业股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"、 "立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办， 2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海 市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务， 新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公 众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信会计师事务所拥有合 ...

关于上海凯宝药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA12078 号 上海凯宝药业股份有限公司全体股东： 我们审计了上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"上海凯 宝")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA12078 号的 【无保留意见】审计报告。 上海凯宝管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是上海凯宝管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计上海凯宝 2023 年度财务报表时所 审核的会计资料及已审 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-006 | | 产品名称 | 购买金额合计 （万元） | 年化收益率（未扣除交 易费用）（%） | 累计收益（万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 天国债逆回购 | 10,947.30 | 0.88-3.22 | 0.99 | | 2 | 天国债逆回购 | 254.20 | 0.64-3.56 | 0.02 | | | 合计 | 11,201.50 | - | 1.01 | 二、购买理财产品的基本情况 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，公司使用闲置自有资金购买上海证券交 易所、深圳证券交易所的国债逆回购产品，截至本公告日，公司购买的国债逆回购 资金本金和收益已全部收回，具体情况如下： 截至本公告日，公司根据经营情况在以上决议授权范围内，使用闲置自有资金 进行银行理财产品、国债逆回购等委托理财事项，现就具体内容公告如下： 一、购买国债逆回购的基本情况 上海凯宝药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确 ...

公司拟购买土地使用权并投资建设现代中药智能制造产业化 项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司本次拟购买的土地使用权需要通过公开公开竞拍方式进行，土地使用权能 否竞得、土地使用权的最终成交价格及取得时间存在不确定性。公司将严格按照相 关规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策。 一、基本情况 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开公司 第六届董事会第二次会议，审议通过《关于公司拟购买土地使用权并投资建设现代 中药智能制造产业化项目的议案》，公司拟使用自有资金总额 12.12 亿元购买土地使 用权并投资建设现代中药智能制造产业化项目。 证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-005 上海凯宝药业股份有限公司关于 根据公司发展战略规划，公司拟使用自有资金不超过 1.25 亿元，参与竞拍以挂 牌方式出让的位于奉贤区市工业综合开发区 07A-02A-03 号地块的 69196.49 平方米 国有建设用地使用权（以实际出让文件为准），并授权公司董事长或其制定 ...

公司拟使用自有资金总额 12.12 亿元购买土地使用权并投资建设现代中药智能 制造产业化项目。公司投资建设本项目符合公司未来战略发展的方向，能进一步满 足公司生产经营的长远需求，对公司长期发展有着积极的意义。 具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网的《关于公司拟购买土地使用权并投资建设现代中药智能制造产业化项目的公告》。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 特此公告。 证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-004 上海凯宝药业股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议通知 于 2024 年 3 月 15 日以邮件、短信及书面的方式发出。会议于 2024 年 3 月 22 日在 公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参会董事九名，实际参会董事 九名。监事会成员及高级管理人员列席了会议。本次会议召开符合《公司法》等相 关法律法规和《公司章程》、《公司董事会议事规则 ...

公司 2023 年已按照 15%的所得税税率进行纳税申报及预缴，本次通过高新技术 企业重新认定不会影响公司 2023 年度的相关财务数据。 特此公告。 上海凯宝药业股份有限公司董事会 2024 年 2 月 26 日 关于通过高新技术企业重新认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）顺利通过了高新技术企业重 新认定，并于近日收到由上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上 海市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为 GR202331001517，发证 时间为 2023 年 11 月 15 日，有效期三年。 本次认定系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定。根据《中华 人民共和国企业所得税法》的相关规定，通过高新技术企业认定后，公司将自 2023 年起连续三年（即 2023 年-2025 年）享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策， 并按 15%的税率缴纳企业所得税。 证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-003 上海凯宝药业股份有限公司 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-001 上海凯宝药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"、"上海凯宝"）第五届董事 会第十一次会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委 托理财额度的议案》，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下， 同意公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品额度不超过人民币 8 亿元，其年 累计发生额不超过人民币 60 亿元，购买理财产品的额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用。同时，在上述额度范围内授权管理层具体实施委托理财事宜， 包括但不限于委托理财的形式、期限及金额等。公司独立董事、监事会均发表了同 意的意见。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 19 日、2023 年 5 月 12 日在巨潮资讯 网披露的相关公告。 截至本公告日，公司根据经营情况在以上决议授权范围内，使用闲置自有资金 进行银行理财产品、国债逆回购等委托理财事项，现就具体 ...