东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"）作为上海凯宝药业股份有限公司（以 下简称"上海凯宝"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海凯宝 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2009]1387 号文"《关于核准上海凯宝药业股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，上海凯宝于 2009 年 12 月 24 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,740 万股。公司公开发行股票的每股发行 价格为人民币 38.00 元，共募集资金人民币 1,041,200,000.00 元，扣除各项发行费用共 计 67,442,445.38 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度财务报表审计情况 2023 年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准 无保留意见的审计报告（信会师报字[2024]第 ZA12076 号），立信会计师事务所认 为：公司的财务报表已经按照企业会计准则以及有关规定编制，在所有重大方面公 允地反映了公司2023年12月31日的财务状况以及2023年度经营成果和现金流量。 现将决算情况报告如下： 二、主要财务指标变动情况 | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 1,594,051,470.75 | 1,118,850,525.24 | 42.47% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 327,870,830.14 | 190,804,507.54 | 71.84% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） | 291,244,749.38 | 177,594,537.24 | 63.99% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 382, ...

上海凯宝药业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证本 公司关联交易决策行为的公允性, 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章 程》的有关规定, 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指本公司与关联人(定义见下文第三条)发生 的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外); (三) 提供财务资助（含委托贷款）; (四) 提供担保; (五) 租入或租出资产; (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); (七) 赠与或受赠资产; (八) 债权或债务重组; (九) 研究与开发项目的转移; (十) 签订许可协议; (十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）; (十二) 购买原材料、燃料、动力; (十三) 销售产品、商品; (十四) 提供或接受劳务; (十五) 委托或受托销售; (十六) 关联双方共同投资; (十七) 其他通过约定可能造成资源或义务 ...

上海凯宝药业股份有限公司 上海凯宝药业股份有限公司 对外投资管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构, 各自在其权限范 围内, 依法对公司的对外投资作出决策。 1 第一条 为了规范上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")对外投资行为, 防范投 资风险, 提高对外投资效益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规的相关规定, 结合《上海凯宝药业股 份有限公司章程》(以下简称"公司章程")制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资, 是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的 的投资行为: (一) 新设立企业的股权投资; (二) 新投资企业的增资扩股、股权收购投资; (三) 现有投资企业的增资扩股、股权收购投资; (四) 公司经营性项目及资产投资; (五) 股票、基金投资; (六) 债券、委托贷款及其他债权投资; (七) 其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-018 上海凯宝药业股份有限公司 出席本次网上说明会的人员有：董事长穆竟伟女士，董事、总经理周迎宾先生， 独立董事李珍妮女士，董事、财务总监兼董事会秘书任立旺先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提前向 投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）12：00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问 题征集专题页面。公司将在 2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行 回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 （问题征集专题页面二维码） 特此公告。 上海凯宝药业股份有限公司董事会 关于举行 2023 年度业绩网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》及其摘要 于 2024 年 4 月 26 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www. ...

上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （马 洪） 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律和规章 制度的规定及要求，在 2023 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表意见，切实维护公 司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期履职情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 本人马洪，男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年生，法学博士。现任上 海财经大学法学院教授、博士生导师，上海财经大学浙江学院院长，兼任上海仲裁 委员会仲裁员，中国法学会民法学研究会理事、中国法学会民事诉讼法学研究会理 事。2023 年 12 月 22 日起任公司第六届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事 以外 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was CNY 475,496,607.80, representing a 3.51% increase compared to CNY 459,387,490.40 in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 88,458,934.18, up 10.33% from CNY 80,178,876.36 year-on-year[5]. - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 475.50 million, an increase of 3.4% compared to CNY 459.39 million in Q1 2023[23]. - Net profit for Q1 2024 reached CNY 88.30 million, representing a 10.3% increase from CNY 80.12 million in Q1 2023[24]. - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.0846, up from CNY 0.0767 in Q1 2023, reflecting a growth of 10.3%[25]. - The total comprehensive income for Q1 2024 was CNY -253.16 million, contrasting with CNY 353.83 million in Q1 2023, showing a substantial decrease[25]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities decreased by 8.03% to CNY 72,941,777.87 from CNY 79,310,976.85 in the previous year[5]. - Cash inflow from operating activities was CNY 499.97 million in Q1 2024, compared to CNY 485.00 million in Q1 2023, an increase of 3.1%[27]. - The total cash outflow from operating activities amounted to ¥427,029,427.57, an increase of 5.9% from ¥405,690,723.95 in the previous year[28]. - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of ¥102,750,141.85, compared to a net increase of ¥267,676,502.29 in Q1 2023[28]. - Cash and cash equivalents saw a net increase of 61.61% year-on-year, indicating improved liquidity despite higher cash outflows from investment activities[10]. - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥538,504,327.47, down from ¥582,156,672.45 at the end of Q1 2023[28]. Assets and Liabilities - Total assets decreased by 6.39% to CNY 4,286,989,459.15 from CNY 4,579,672,915.20 at the end of the previous year[5]. - The total liabilities decreased to CNY 507.29 million in Q1 2024 from CNY 546.82 million in Q1 2023, a reduction of 7.2%[21]. - The total equity attributable to shareholders of the parent company was CNY 3.78 billion in Q1 2024, down from CNY 4.03 billion in Q1 2023, a decline of 6.3%[21]. - The company experienced a 46.26% increase in accounts payable, primarily due to rising costs of raw materials[9]. - Accounts receivable decreased to RMB 348,479,000.04 from RMB 370,363,547.94, a decline of approximately 5.9%[19]. - Inventory decreased to RMB 159,194,089.89 from RMB 171,793,487.67, reflecting a reduction of about 7.4%[20]. Research and Development - R&D expenses increased by 34.50% compared to the same period last year, indicating a significant investment in new projects[9]. - Research and development expenses increased to CNY 32.38 million in Q1 2024, compared to CNY 24.08 million in Q1 2023, marking a 34.6% rise[24]. - The company has not reported any new product launches or technological advancements in this quarter, indicating a potential area for future development[17]. Strategic Initiatives - The company plans to invest RMB 1.212 billion in a modern Chinese medicine intelligent manufacturing project, acquiring land use rights for 69,196.49 square meters[17]. - The company’s financial performance and strategic initiatives will be closely monitored in the upcoming quarters to assess growth potential and market positioning[17]. - The company continues to focus on maintaining liquidity and managing cash flows effectively amid changing market conditions[28]. Other Financial Metrics - The weighted average return on equity dropped to -6.48% from 8.98% year-on-year, reflecting a decline in profitability[5]. - The company reported a 39.21% decrease in investment income compared to the previous year, primarily due to reduced returns from financial products[9]. - Other comprehensive income after tax for Q1 2024 was CNY -341.46 million, compared to CNY 273.71 million in Q1 2023, indicating a significant decline[24]. - The company did not report any cash inflow or outflow from financing activities during the quarter[28]. - The company has not undergone an audit for the Q1 2024 report[30]. - The report is the first to apply the new accounting standards starting from 2024[29].

上海凯宝药业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事叶祖光、李珍妮、马洪的任职经历、签署的相关自查文件及其 在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 上海凯宝药业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司独立董 事叶祖光、李珍妮、马洪的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

关于上海凯宝药业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA12077号 上海凯宝药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海凯宝药业股份有限公司（以下简称 "上海凯宝"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 上海凯宝董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及相关格式指引的规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会编制了 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1387 号文核准，并经深圳证券交易 所同意，公司由主承销商东吴证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上 向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,740 万股，每股发行价 38.00 元，共募集资金总额为 104,120 万元，扣除承销费和保 荐费 5,726.60 万元后的募集资金为 98,393.4 万元，扣除其他发行费用 1,017.64 万元 后，募集资金净额 97,375.76 万元。 公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已由主承销商东吴证券有限 责任公司于 2009 年 12 月 29 日汇入公司开立在中国建设银行上海柘林支行账号为 31 ...