深圳市朗科科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人雷群安，中国国籍，无境外永久居留权，湖南师范大学法学理论专 业硕士研究生毕业，获法学硕士学位。先后就职于长沙工业高等专科学校、 韶关学院。雷群安先生1997年11月起在韶关学院政法系任教，2020年1月起 任韶关学院法治办副主任、政法学院教授。从教三十余年，主要从事民商法 学、社会法学理论研究与实践，主讲《民法总论》《合同法》《侵权责任法》 等课程，有扎实的理论基础知识和丰富的教学实践经验，在法律纠纷调解和 矛盾排查方面成绩突出。雷群安先生现任韶关学院法治办副主任、政法学院 教授，政协韶关市委常委，广东省天行健律师事务所兼职律师。同时兼任韶 关市党外知识分子联谊会会长、韶关市地方立法咨询专家、韶关市中级人民 法院特约监督员、韶关市人民检察院专家咨询委员、韶关市"八五"普法讲 师团讲师、韶关仲裁委员会仲裁员、韶关学院知联会会长。2022年11月起担 任公司独立董事。 （二）独立性说明 1 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 ...

深圳市朗科科技股份有限公司 2023年年审会计师履职情况评估报告 三、总体评价 二、2023年年审会计师事务所履职情况 鹏盛所在开展审计工作前与公司治理层和经营层进行了必要的沟通，与公司签订了 审计业务约定书，制定了审计计划，并就审计计划与公司进行了沟通。鹏盛所于2023年 12月对公司2023年报进行了前期预审工作，2024年1月正式进场审计，经过两个阶段的 审计工作，完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据。在审计过程中，鹏盛所 针对审计报告中"关键审计事项"与审计委员会成员、独立董事进行重点沟通。 鹏盛所所有职员在本公司审计期间未获取除审计业务约定书约定以外的任何现金及 其他任何形式的经济利益；鹏盛所和本公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况， 也不存在密切的经营关系；审计组成员和本公司决策层之间不存在关联关系。在本年度 审计工作中鹏盛所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德 基本原则中关于保持独立性的要求。 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结 合公司2023年年报工作安排，鹏盛所对公司2023年度财务报告和公司财务报告内部控制 的有效性 ...

深圳市朗科科技股份有限公司 内控审计报告 鹏盛 A 专审字[2024] 00009 号 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·深圳 通讯地址：深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5020 号同心大厦 21 层 2101 室 邮政编码：518000 电话： 0755-82949959 传真：0755-82926578 内部控制审计报告 鹏盛 A 专审字[2024] 00009 号 深圳市朗科科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称朗科科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 2 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计 ...

深圳市朗科科技股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"鹏盛所"）成立于2005年1月11日。 注册地址为深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道5020号同心大厦21层2101，首 席合伙人为杨步湘。 公司第五届董事会第四十二次（临时）会议和2023年第一次临时股东大会审议 通过了《关于续聘鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机 构的议案》，同意续聘鹏盛会计师事务所（特殊 ...

深圳市朗科科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300042 证券简称：朗科科技 公告编号：2024-033 一、本次会计政策变更概述 1、变更原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号），自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第 17 号〉 的通知》（财会[2023]21 号），自 2024 年 1 月 1 日起施行，允许企业自发布年 度提前执行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上 文件规定的日期开始执行上述会计准则。 2、会计政策变更的日期 1 / 2 1、公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的 会计处理"规定，对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至首次执 行日之间发生的适用 ...

证券代码：300042 证券简称：朗科科技 公告编号：2024-031 深圳市朗科科技股份有限公司 关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月1日召开了 第六届董事会第三次（定期）会议、第六届监事会第二次（定期）会议，审议通 过了《2023年度利润分配预案》。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 现将相关内容公告如下： 一、2023 年度利润分配预案 公司 2023 年初未分配利润 221,167,142.36 元，2023 年度实现净利润 -9,313,523.35 元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，2023 年度无需提 取法定盈余公积金，减去2023年内已实施的2022年度利润分配10,020,000.00 元，截止 2023 年 12 月 31 日，可供分配的利润为 201,833,619.01 元，资本公积 金为 535,657,149.85 元。 注：以上财务数据均为母公司数据。 根据《上市公司监管指引第3号—上市公司 ...

平安证券股份有限公司 关于深圳市朗科科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为深圳市朗科科 技股份有限公司（以下简称朗科科技或公司）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的规定，对朗科科技 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市朗科科技股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市的批复》"证监许可[2009]1390 号"文核准，并经深 圳证券交易所同意，公司于 2009 年 12 月首次向社会公众公开发行普通股（A 股） 股票 1,680 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 ...

2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《公司章程》及《董事会议事规则》等有关法律法规及公司相关 制度的要求，本着对全体股东负责的态度，积极有效地开展工作，认真履行自身 职责，执行股东大会各项决议，维护股东及公司利益，持续完善公司治理水平， 不断提升公司规范运作能力。现将公司董事会 2023 年年度的工作报告如下： 一、公司 2023 年年度经营情况 2023 年公司实现营业收入 108,759.75 万元，较上年同期下降 38.63%；营业 利润-4,627.95 万元，较上年同期下降 168.12%；利润总额-4,681.32 万元，较上年 同期下降 168.94%；归属于上市公司股东的净利润-4,376.42 万元，较上年同期下 降 170.44%。 收入及利润下滑的主要原因为：1、2022 年下半年以来终端需求不振与企业 库存高位所引起的存储市场供过于求的不平衡状态，导致存储产品价格发生下 滑，公司营业收入和毛利率水平均出现下降。2023 年第四季度以来，存储价格 产品全面上涨，价 ...

深圳市朗科科技股份有限公司 专项审计说明 鹏盛 A 专审字[2024] 00008 号 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·深圳 | 1、 专项审计说明 ····································································· 1 | | --- | | 2、 附表 ·················································································· 3 | 通讯地址：深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5020 号同心大厦 21 层 2101 室 邮政编码：518000 电话： 0755-82949959 传真：0755-82926578 关于深圳市朗科科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 1 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对朗科科技公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 鹏盛 A 专审字[2024] 00008 号 深圳市朗科科技股份 ...

深圳市朗科科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 深圳市朗科科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 1 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，独立董事应当每年对独立 性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独 立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，深圳市朗科 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍独立 董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格 及独立性的相关要求。 ...