对外担保管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范北京合康新能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称 "民法典"）等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括为控股子公 司提供的担保。 第三条 本办法适用于公司、公司全资子公司及控股子公司（全资子公司、 控股子公司以下合称"子公司"）。 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批 准，公司不得对外提供担保，公司子公司不得为上市公司合并报表范围外的法 人或其他组织提供担保。 第五条 公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的防范措施。 第六条 公司一切担保行为，须按程序经公司董事会或股东大会批准。股东 大会或者董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者 董事应当回避表决。 第二章 对外担保对象的审查 第七条 公司可以为具有独立法人资格且具有 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召 开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于补选非独立董事的议案》。经公 司董事会提名委员会审核，董事会提名陈自强先生为公司第六届董事会非独立董 事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。陈 自强先生简历见附件。 关于补选非独立董事的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－092 北京合康新能科技股份有限公司 关于补选非独立董事的公告 附件： 陈自强，男，1986 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2010 年加入美的集团，曾任中央空调事业部海外财务负责人、家用空调事业部财务经 理、工业技术事业群财务经理。2023 年 5 月至今，担任公司财务总监。 截至目前，陈自强先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持 有公司 5%以上股份的股东以及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系， 不存在《公司法》中规定不能担任董事的情况，也不存在受到中国证监会及其他 有关 ...

北京合康新能科技股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为，保障董事会决策的合法化、科学化、制 度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《北京合康新能科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司执行机构、经营管理的决策机构。董事会议事、决策 以及为实施决策所做的各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待 全体股东。 第三条 董事会对全体股东负责，在《公司法》《公司章程》和股东大会赋 予的职权范围内行使决策权。 第四条 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会议 议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会议记录及会议决议、纪要的起草工 作。 第二章 董事会的组成及职权 第五条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。设董事长 1 人。董事 由股东大会选举或更换，每届任期三年，任期从股东大会通过之日起计算，至本 届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满前，股 东大会不得无故解除其 ...

公司章程 北京合康新能科技股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股 份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 6 | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | 第一节 股东 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 23 | | 第一节 董事 23 | | 第二节 董事会 25 | | 第三节 独立董事 31 | | 第四节 董事会秘书 35 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 监事会 38 | | 第一节 监事 38 | | 第二节 监事会 38 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 财务会计制度 40 | | 第二节 内部审计 43 | | 第三节 会计师事务所的聘任 43 | | 第九章 通知和公告 44 | | ...

投资者关系管理制度 北京合康新能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《北京合康新能科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，并运用金融 和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法 权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理的目的是： (一)形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的 良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持； (二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； (三)形成服务投资者、尊重投 ...

募集资金管理制度 北京合康新能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称公司）为规范募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件和《北京合康新 能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指上市公司通过发行股票及其衍生品种， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承 ...

关于拟续聘 2023 年度审计机构的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－093 北京合康新能科技股份有限公司 关于拟续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"合康新能"或"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第六届董事会第六次会议及第六届监事会第六次会议，审议通 过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 机构的议案》，续聘事项尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）具有证券、 期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。中审众环 在公司 2022 年度审计过程中，严格遵循相关法律法规的要求，勤勉尽责，遵照 独立、客观、公正的执业准则，完成了公司相关年度的审计工作，为公司出具的 审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。为保证公司审计工作 的顺利进行，拟继续聘请中审众环为公 ...

关于向银行申请综合授信额度的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－090 一、本次向银行申请综合授信额度的基本情况 为满足公司生产经营需要，公司及下属子公司拟向中信银行股份有限公司等 3 家银行申请不超过人民币 1.5 亿元的综合授信额度，授信业务种类包括但不限 于贷款、票据贴现、银行承兑汇票、信用证、非融资性保函等。本次申请银行综 合授信额度有效期为 2023 年内。在授信期限内，授信额度可循环使用。本次申 请授信担保方式为信用担保、保证金或质押。最终有效期、担保方式等信息以公 司与银行签订的正式协议内容为准。具体申请综合授信额度情况如下表所示： | 授信银行 | 授信对应法人主体 | 授信总额（万元） | | --- | --- | --- | | 北京银行股份有限公司经济技术 | 北京华泰润达节能科技有限公司 | 6,000 | | 开发区支行 | | | | 宁波银行股份有限公司北京分行 | 北京合康新能科技股份有限公司 | 5,000 | | 杭州银行股份有限公司北京分行 | 北京合康新能科技股份有限公司 | 4,000 | | | 合计 | 15,000 | 以上授信额 ...

董事会审计委员会实施细则 北京合康新能科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构；主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名委员组成。委员均必须是董事，独立董事应占多 数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任，负 责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第三章 职责权限 1 董事会审计委员会实施细则 ...

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 1 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； 第一条 为加强对北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件及《北京合 康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从 ...