对外投资管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资包括金融资产投资和长期股权投资。 金融资产投资包括： （一）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （二）持有至到期投资； （三）可供出售金融资产。 长期股权投资包括： （一）对子公司投资； （二）对合营公司投资； （三）对联营公司投资； （四）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称所属企业）所有对外 投资业务。 第四条 公司对外投资必须符合公司的发展战略，坚持成本效益原则，达到 合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最大利益。 第二章 授权批准及岗位分工 第五条 公司的对外投资要按照相关法律法规和《公司章程》的规定经合法 程序 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责、维护公司整体利益，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，尤其要关注中小股东的合法 利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内公司兼任独立董事，确 保有足够的时间和精力，有效地履行独立董事的职责。 独立董事工作制度 北京合康新能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司规范运作，有效保障全体股东，特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事规则》"）、《公司治理准则》等有关 法律、法规、规范性文件和《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》 ...

关于 2025 年度申请综合授信额度及担保额度预计的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2024－074 北京合康新能科技股份有限公司 关于 2025 年度申请综合授信额度及担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 北京合康新能科技股份有限公司提供担保总额已超过最近一期经审计净资 产 100%，对资产负债率超过 70%的单位担保金额超过上市公司最近一期经审计 净资产 50%，敬请投资者充分关注担保风险。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 10 日 召开第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于 2025 年度申请综合授信额度及担保额度预计的议案》。为满足公司及下属子公 司经营及业务发展需求，保证业务开展顺利，提高决策效率，公司及下属子公司 2025 年拟向金融机构申请预计不超过人民币 37.5 亿元的综合授信额度；同时公 司及下属子公司拟为合并报表范围内子公司提供总额不超过人民币 58.5 亿元的 担保额度，以及为合并报表范围内子 ...

募集资金管理制度 北京合康新能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称公司）为规范募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件和 《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指上市公司通过发行股票及其衍生品种， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承 ...

第六届董事会第十五次会议决议公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2024－069 北京合康新能科技股份有限公司 第六届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十五次 会议于 2024 年 12 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开，会议 通知于 2024 年 12 月 9 日以邮件、电话方式送达。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，其中董事职帅先生、吴德海先生、曾一龙先生、纪常伟先生和李新禄先生 以通讯方式参加。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长陆剑峰先 生主持。会议召集及召开程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司 章程》的规定，与会董事经认真审议，形成如下决议： 二、董事会会议审议情况 1、 审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》 综合考虑中审众环会计师事务所的审计质量、服务水平及收费情况，为确保 公司审计工作的连续性和稳定性， ...

关于 2025 年日常关联交易预计的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2024－075 北京合康新能科技股份有限公司 关于 2025 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易的基本情况 1、日常关联交易概述 为满足北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年正常生产 经营的需要，公司及合并报表范围内子公司需向关联法人美的集团股份有限公司 （以下简称"美的集团"）及其下属子公司进行日常关联交易，预计关联交易金额 不超过 54,000 万元。 2024 年 12 月 10 日，公司召开第六届董事会第十五次会议审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易确认及 2025 年度日常关联交易预计的议案》，职帅先 生、吴德海先生作为关联董事对此议案回避表决。根据《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次 2025 年度日常关联交易预计的议 案尚需要提交股东会审议，关联股东广东美的暖通设备有限公司将回避表决。 2、预计日常关联交易类别和金额 | 关联交 | 关联 ...

关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联人之间签订的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公 司的关联交易行为不损害本公司与全体股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《"上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等规范 性文件及《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制订本办法。 关联交易管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 第二条 公司及公司并表范围内的子公司与公司关联人发生的关联交易，适 用本规定。公司与并表范围内的子公司发生的关联交易，不适用本规定。 第二章 关联交易及关联人 第三条 关联交易是指公司或者公司并表范围内的子公司与关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括但不限于： （一）购买或者出售资产； （七）赠与或者受赠资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （三）提供财务资助 ...

委托理财管理制度 北京合康新能科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强与规范北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司") 及控股子公司委托理财业务的管理，提高资金使用效率，保证公司自有资金（不 包含募集资金）、财产安全，有效控制风险，维护股东和公司的合法权益，依据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件及《北京合康新能科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的 情况下，公司或控股子公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下，以提 高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置自有资金（不含募集资金） 通过委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公 司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财 产品，在确保安全性、流动性的基础上实现资金保值增值的行为。 第二章 管理原则 第三条 委托理财的管 ...

Group 1: Objectives of Investor Relations Management - Establish a two-way communication channel between the company and investors to enhance understanding and support [4] - Build a stable and high-quality investor base for long-term market support [4] - Promote the maximization of overall company and shareholder interests through effective investment philosophy [4] - Increase transparency of information disclosure to improve corporate governance [4] Group 2: Principles of Investor Relations Management - Compliance principle: Adhere to relevant laws and regulations, ensuring accurate and timely information disclosure [5] - Proactive principle: Actively engage in investor relations activities and respond to investor feedback [5] - Equality principle: Treat all investors fairly, especially providing opportunities for small and medium investors [7] - Integrity principle: Emphasize honesty and responsibility in investor relations activities [7] Group 3: Content and Methods of Investor Relations Management - Target audience includes investors, analysts, media, regulatory bodies, and other relevant entities [9] - Key communication topics include company development strategy, legal disclosures, operational information, and corporate culture [11] - Utilize multiple channels for communication, such as reports, meetings, and online platforms to enhance engagement [11] Group 4: Organizational Structure and Responsibilities - The board secretary is responsible for investor relations management, supported by the securities investment department [16] - Staff involved in investor relations must possess comprehensive knowledge of the company and strong communication skills [17] - Responsibilities include analyzing investor demographics, facilitating communication, and maintaining public relations [20] Group 5: Documentation and Compliance - Maintain comprehensive records of investor relations activities, including participant details and communication content [21] - Ensure strict review processes for informal announcements to prevent leaks of undisclosed information [28] - The investor relations management system is subject to revision and interpretation by the board of directors [30]

监事会议事规则 北京合康新能科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有效地履行 其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监 事会工作指引》、《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对全体股东负责；根据《公司章程》 及全体股东授予的职责和权利，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理 人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会工作应基于适当、有效的组织架构，独立运作，合理确定 职权，按照依法合规、客观公正、科学有效的原则，忠实、勤勉、有效地履行 监督职责。 第二章 监事会的组成及职权 第四条 公司依法设立监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。 第五条 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代 表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通 ...