董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 1 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； 第一条 为加强对北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件及《北京合 康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从 ...

关于为子公司提供担保的进展公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－084 北京合康新能科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）为子公司提供担保的进展 为支持子公司业务发展需要，近日北京合康新能科技股份有限公司（以下简 称"公司"）与中信银行股份有限公司佛山分行（以下简称"中信银行佛山分行"） 签署《最高额保证合同》，公司为控股子公司长沙市日业电气有限公司（以下简 称"长沙日业"）向中信银行佛山分行申请的综合授信合同提供连带责任保证， 担保的债权最高额度为 3,000 万元及利息等其他所有应付的费用之和，保证期间 为债务履行期限届满之日起三年。 公司于 2023 年 1 月 10 日、2023 年 5 月 15 日、2023 年 5 月 26 日、2023 年 8 月 14 日、2023 年 8 月 31 日分别召开了第五届董事会第二十三次会议、第五届 董事会第二十六次、第六届董事会第三次会议和 2022 年年度股东大会、2023 年 第二次临时股东大会审 ...

关于为子公司提供担保的进展公告 北京合康新能科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）为子公司提供担保的进展 为支持子公司业务发展需要，近日北京合康新能科技股份有限公司（以下简 称"公司"）与中信银行股份有限公司佛山分行（以下简称"中信银行佛山分行"） 签署《最高额保证合同》，公司为全资子公司北京华泰润达节能科技有限公司（以 下简称"华泰润达"）向中信银行佛山分行申请的综合授信合同提供连带责任保 证，担保的债权最高额度为 8,000 万元及利息等其他所有应付的费用之和，保证 期间为债务履行期限届满之日起三年。 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－083 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，上述担保事项在 已经审议的年度担保额度范围内，无需再提交公司董事会或股东大会审议。 （二）决策程序 公司于 2023 年 1 月 10 日、2023 年 5 月 15 日、2023 年 5 月 26 日、2023 年 8 月 14 日、2023 年 8 月 ...

关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－082 北京合康新能科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期归属结果暨股票上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次归属的激励对象人数：16 人； 2、本次归属的第二类限制性股票数量：1,125,000 股，占目前公司总股本的 0.1011%。 3、本次归属的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 4、本次归属的股票上市流通日期：2023 年 11 月 23 日。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日 召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》， 近日公司完成了 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授 予部分第二个归属期归属股票的登记。现将相关事项公 ...

关于为子公司提供担保的进展公告 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－081 北京合康新能科技股份有限公司 （一）为子公司提供担保的进展 为支持子公司合肥美的合康光伏科技有限公司（以下简称"美康光伏"）业 务发展需要，近日北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与招商 银行股份有限公司北京分行签署《担保合作协议》及《履约保函确认函》，出具 以通威太阳能（合肥）有限公司为受益人的履约保函，担保金额不超过 315 万元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，上述担保事项在 已经审议的年度担保额度范围内，无需再提交公司董事会或股东大会审议。 （二）决策程序 公司于 2023 年 1 月 10 日、2023 年 5 月 15 日、2023 年 5 月 26 日、2023 年 8 月 14 日、2023 年 8 月 31 日分别召开了第五届董事会第二十三次会议、第五届 董事会第二十六次、第六届董事会第三次会议和 2022 年年度 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥270,002,379.13, a decrease of 23.54% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥33,000,837.72, representing a decline of 624.25% year-on-year[5]. - Basic and diluted earnings per share were both -¥0.0297, a decrease of 607.14% year-on-year[5]. - The net loss for Q3 2023 was ¥34,430,515.89, compared to a net profit of ¥6,530,786.92 in Q3 2022, reflecting a significant decline in profitability[33]. - The total comprehensive income for the third quarter was -34,430,515.89 CNY, compared to 6,530,786.92 CNY in the previous year[34]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was ¥45,102,608.73, down 76.98% compared to the previous year[5]. - Cash flow from operating activities dropped by 76.98% to 45,102,608.73, mainly due to increased payments for materials and concentrated maturity of notes payable[13]. - The net cash flow from investing activities was -121,077,574.84 CNY, an improvement from -235,403,261.40 CNY in the previous year[36]. - The net cash flow from financing activities improved significantly to 11,622,445.09, compared to -16,900,914.56 in the previous year, due to new subsidiary investments[15]. - The cash and cash equivalents at the end of the period stood at 371,471,529.52 CNY, compared to 228,088,449.48 CNY at the end of the same period last year[36]. Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, were ¥2,824,753,318.29, an increase of 1.68% from the end of the previous year[5]. - The total liabilities for Q3 2023 were ¥920,418,511.90, compared to ¥873,138,366.58 in the previous year, indicating an increase of approximately 5.4%[29]. - The company's total liabilities decreased by 84.55% to 2,711,204.47, primarily due to the repayment of long-term borrowings[13]. - The equity attributable to shareholders of the parent company decreased to ¥1,854,689,975.50 from ¥1,867,759,055.23, reflecting a decline of about 0.7%[29]. Investments and Acquisitions - In July 2023, the company established a wholly-owned subsidiary, Hefei Midea Hekang Energy Technology Co., Ltd., with a registered capital of ¥20 million, focusing on photovoltaic equipment and emerging energy technology[20]. - In August 2023, Hefei Midea Hekang Photovoltaic Technology Co., Ltd. acquired 100% of Anhui Xinghong Electric Power Engineering Co., Ltd., now renamed Anhui Midea Hekang Electric Power Engineering Co., Ltd., with a registered capital of ¥50 million[22]. - The company plans to release new energy technologies and expand its market presence through strategic acquisitions and partnerships[20][22]. - The establishment of subsidiaries and acquisitions is part of the company's strategy to enhance its capabilities in renewable energy sectors[21][22]. Operational Metrics - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥992,370,084.76, an increase from ¥971,991,965.19 in the same period last year, representing a growth of approximately 2.4%[31]. - Total operating costs for Q3 2023 were ¥1,049,910,785.68, up from ¥971,075,094.78 in the previous year, indicating a rise of about 8.1%[31]. - Research and development expenses increased to ¥76,331,975.64 in Q3 2023, compared to ¥62,753,999.34 in the same quarter last year, marking a rise of approximately 21.6%[31]. Other Financial Metrics - The company's financial expenses increased by 209.93% to -5,066,121.59, primarily due to improved financing structure and enhanced investment income[13]. - Investment income decreased by 124.45% to -3,107,292.50, mainly due to increased losses from debt restructuring[13]. - Credit impairment losses surged by 1644.51% to 19,853,020.76, attributed to reduced bad debt provisions from recovered receivables[13]. - The total number of restricted shares at the end of the period was 3,130,350, with significant portions set to be released on November 21, 2023, due to executive lock-up agreements[19]. - The company did not undergo an audit for the third quarter report[37].

关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－076 北京合康新能科技股份有限公司 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：16 人； 2、本次拟归属股票数量：1,125,000 股，占目前公司总股本的 0.1011%。 3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 4、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流 通的公告，敬请投资者关注。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日 召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》， 董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授 予部分的第二个归属期归属条件已经成就，同意公司按规定为符合条件的 16 名 激励对象办理 1,12 ...

关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－075 北京合康新能科技股份有限公司 关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属 的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日 召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于作 废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将 有关事项说明如下： （四）2021 年 1 月 11 日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第 十次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予 2020 年限制性股票的议案》。公 司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行 了核实。 一、公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已履行的 相关审批程序 （一）2020 年 12 月 22 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通 ...

关于北京合康新能科技股份有限公司 股权激励计划 预留授予部分第二个归属期归属条件成就暨部分限 制性股票作废事项的 法律意见书 $$\Xi\,{\bf{\mathrm{O}}}\,{\bf\mathrm{\underline{{{-}}}}}\,{\bf\mathrm{\underline{{{\Xi}}}}}\,{\bf\mathrm{\#}}\,{\bf\mathrm{+}}\,{\bf\mathrm{\#}}$$ 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 2 ...

关于计提及转回资产减值准备的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－078 北京合康新能科技股份有限公司 关于计提及转回资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》等相关规定，为公允反映公司财务状况、资产价值及经营成果，北京合 康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对截至 2023 年 9 月 30 日合并报 表范围内的存在减值迹象的各项资产进行减值测试，并根据测试结果，计提或转 回相关减值准备，现将有关情况说明如下： 一、本次计提及转回资产减值准备情况概述 公司对 2023 年前三季度存在减值迹象的资产进行了清查和资产减值测试后， 同时因部分已计提坏账准备的应收账款在报告期内收回，对已计提的坏账准备进 行转回。2023 年前三季度计提及转回各项减值损失共计 18,438,347.65 元。项目 明细如下： | | 单位：元 | | --- | --- | | 项目 | 本期计提 | | 信用减值损失（损失以"-"号填列）： | ...