东方财富信息股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事委员应当过半数。提名 委员会委员由董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举产生。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由董事会根据本章规 定补足委员人数。独立董事辞任导致提名委员会中独立董事所占比例不符合法律 法规或者《公司章程》的规定的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有 关法律法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定继续履行职责。 第三章 职责权限 第六条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提 出建议： 第一章 总则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的选任程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《 ...

第一章 总则 第一条 为加强公司对董事和高级管理人员持有及买卖东方财富信息股 份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票的管理工作，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法 律、法规、规范性文件及《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份，及根据相关法律法规、规范性文件及证 券监管部门认定为公司董事、高级管理人员持有的股份。公司董事和高级管理人 员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司 股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票前，应知悉《公司 法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 ...

第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律法规和《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合本公司实际，制定本办法。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募 集资金用于质押或者其他变相改变募集资金用途的投资。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说 明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的用途。使用募集资金要做到规范、 公开、透明。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使 ...

东方财富信息股份有限公司 股东会议事规则 1 （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对公司发行债券作出决议； （六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七） 修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； 第一章 总 则 第一条 为维护东方财富信息股份有限公司（简称"公司"）股东合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东 会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章 和规范性文件以及《东方财富信息股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律 ...

东方财富信息股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了加强东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护上市公司及投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及其他有 关规定，结合《东方财富信息股份有限公司章程》及公司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度适用于公司、公司的控股子公司和分支机构、公司派驻到参 股子公司的相关人员。公司的各控股子公司应当参照本制度及《公司信息披露管 理办法》等有关规定，结合具体情况自行制定重大信息内部报告制度，并向公司 董事会秘书办公室备案。 1 第二条 公司内部重大信息报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对 公司、子公司经营活动产生较大影响，或可能对公司股票及其衍生品种的交易价 格或者投资决策产生较大影响的情形或者事件时，按照本制度规定负有报告义务 ...

东方财富信息股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善东方财富信息股份有限公司（下称"公司"）的法 人治理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 董事会审计委员会（下称"审计委员会"）在年报编制和披露方面的监督作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《东方财 富信息股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司年 报编制和披露的实际情况，制定本工作制度。 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第五条 公司年报审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务负责人与负 责公司年度审计工作的会计师事务所三方协商确定。 第六条 审计委员会应在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟 1 （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （四）对会计师事务所履职 ...

东方财富信息股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，提高 公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及其他有关规 定，结合《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有 错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事 ...

《东方财富信息股份有限公司对外投资管理制度》 修订对比表 全文中仅将"股东大会"修改为"股东会"、删除"监事"或"监事会"表述、 将"监事会"相关表述修改为"审计委员会"的内容不再特别列示。 1 | 计算标准，达到本制度第五条标准的， | 计算标准，按交易类型连续十二个月 | | --- | --- | | 应当进行审计或者评估，经董事会审议 | 内累计金额达到最近一期经审计总资 | | 后，提交股东会经特别决议通过。 | 产 30%的，除应当进行审计或者评估， | | | 还应提交股东会审议，经出席会议的 | | | 股东所持表决权的三分之二以上通 | | | 过。 | | 第七条 公司的对外投资未达到董事会 | 第七条 公司的对外投资未达到董事 | | | 会审议标准的，由公司总经理决定，并 | | 审议标准的，由公司总经理决定。总经 | 向公司董事长进行报告。总经理应当 | | 理应当建立严格的审查和决策程序，超 | 建立严格的审查和决策程序，超过总经 | | 过总经理决策权限的事项必须报股东 | 理决策权限的事项必须报股东会或董 | | 会或董事会批准。 | 事会批准。 | | | 第十三条 公司进行 ...

东方财富信息股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规及《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定制定。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事 会秘书对公司和董事会负责。公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部 门。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 ...

东方财富信息股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，切实保护中小股东及相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《东方财富信息股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司和全体股东整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公 ...