东方财富信息股份有限公司 第二章 投资决策权限 第三条 公司投资决策权属总经理、董事会或股东会。 第四条 董事会有权决定公司单笔或者连续十二个月累计计算满足以下 条件之一的对外投资： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资管理，提高企业资产或资金运作效率和运作效果，维护公司股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指的对外投资是指公司自行或通过全资、控股子公司 以现金、实物资产、无形资产等可支配的资源，通过购买、合作、联营、兼并等 方式向其他单位投资，以获取收益的行为（含委托理财、对子公司投资、证券投 资等，设立或者增资全资子公司除外），但不包含作为公司全资、控股子公司主 营业务的投资（包括自营投资、受托理财投资、因证券承销业务产生的投资等 ...

第四条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。 东方财富信息股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会审计委员会运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的相关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本议事规 则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事 2 名，公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员，由独 立董事中会计专业人士担任主任 ...

第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 6 名董事组成，其中职工代表担任的董事 1 人。董 事会设董事长 1 人，副董事长 1 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过 半数选举产生。职工代表担任的董事由公司职工代表大会选举或更换。 第一章 总 则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（简称"公司"）董事会的 决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代市场 经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规，以及《东方财富信息股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规则。 东方财富信息股份有限公司 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 董事会议事规则 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七） ...

东方财富信息股份有限公司 合规管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）合规管理， 建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》等有关法律法规规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为和履职行为符 合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和《公司章程》、 内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。 本制度所称合规风险是指公司或其员工的经营管理行为或履职行为违反法 律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失 等负面影响的可能性。 第四条 公司应当树立并坚守以下合规理念： 1 （一）合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行 为符合法律、法规和准则。合规是公司生存发展不可逾越的底线。 （二）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作 人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合 ...

《东方财富信息股份有限公司章程》 修订对比表 全文中仅将"股东大会"修改为"股东会"、删除"监事"或"监事会"表述、 将"监事会"相关表述修改为"审计委员会"的内容不再特别列示。 | 原条款内容、序号 | 现条款内容、序号 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的 | 第一条 为维护公司、股东、职工和债 | | 合法权益，规范公司的组织和行为，根 | 权人的合法权益，规范公司的组织和行 | | 据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 | 为，根据《中华人民共和国公司法》（下 | | 司法》"）和《中华人民共和国证券法》 | 称"《公司法》"）和《中华人民共和国 | | （下称"《证券法》"）和其他有关规 | 证券法》（下称"《证券法》"）和其他有 | | 定，制订本章程。 | 关规定，制定本章程。 | | | 第六条 董事长代表公司执行公司事 | | 第六条 董事长为公司的法定代表人。 | 务，为公司的法定代表人，由董事会选 | | | 举产生。 | | 担任法定代表人的董事辞任的，视为同 | | | 时辞去法定代表人。 | 担任法定代表人的董事辞任的，视为同 | | | 时辞去 ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2025-087 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 声明人李智平作为东方财富信息股份有限公司第七届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人东方财富信息股份有限公司董事会提名为东方财 富信息股份有限公司（以下简称"该公司"）第七届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过东方财富信息股份有限公司第六届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2025-088 东方财富信息股份有限公司 独立董事提名人声明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 提名人东方财富信息股份有限公司董事会现就提名朱振梅女士为东方财富 信息股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为东方财富信息股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过东方财富信息股份有限公司第六届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》 ...

东方财富信息股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十次会 议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》等议案，拟对《公司章程》及相 关公司治理制度进行修订调整。具体情况如下： 证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2025-084 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范 性文件的规定，结合《公司章程》修订及公司实际情况，公司拟对公司部分治理 制度进行修订和完善，并制定、废止部分制度。本次修订制度具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 修订 情况 | 是否提交 股东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《公司章程》 | 修订 | 是 | | 2 | 《公司股东会议事规则》 | 修订 | 是 | | 3 | 《公司董事会议事规则》 | 修订 | 是 | 1 | 4 | 《公司监事会议事规则》 | 废止 | 是 | | --- | --- | --- | -- ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2025-086 东方财富信息股份有限公司 独立董事提名人声明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 提名人东方财富信息股份有限公司董事会现就提名李智平先生为东方财富 信息股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为东方财富信息股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过东方财富信息股份有限公司第六届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：___________________ ...

《东方财富信息股份有限公司募集资金管理办法》 修订对比表 全文中仅将"股东大会"修改为"股东会"、删除"监事"或"监事会"表述、 将"监事会"相关表述修改为"审计委员会"的内容不再特别列示。 | 原条款序号、内容 | 现条款序号、内容 | | --- | --- | | 第一条 为规范东方财富信息股份有限 | | | 公司（以下简称"公司"）募集资金的 | 第一条 为规范东方财富信息股份有 | | 管理和运用，保护投资者利益，根据《中 | 限公司（以下简称"公司"）募集资金 | | 华人民共和国公司法》、《中华人民共 | 的管理和运用，保护投资者利益，根据 | | 和国证券法》、《创业板上市公司证券 | 《中华人民共和国公司法》《中华人民 | | 发行注册管理办法（试行）》、《深圳 | 共和国证券法》《上市公司募集资金 | | 证券交易所创业板股票上市规则》（以 | 监管规则》《深圳证券交易所创业板 | | 下简称"《上市规则》"）、《深圳证 | 股票上市规则》等法律法规和《东方 | | 券交易所创业板上市公司规范运作指 | 财富信息股份有限公司章程》（以下 | | 引》（以下简称"《规范运作指引》"） | ...