东方财富信息股份有限公司章程 第一章 总 则 2010年2月26日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）证监许可[2010] 249号文批准，公司首次向社会 公开发行人民币普通股3500万股，并于2010年3月19日在深圳 证券交易所上市。 第三条 公司注册名称： 中文全称：东方财富信息股份有限公司 英文全称：East Money Information Co., Ltd. 公司住所：上海市嘉定区宝安公路 2999 号 1 幢 邮政编码：201800 第四条 公司注册资本为人民币 1580403.7675 万元。 1 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的 组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）和《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 东方财富信息股份有限公司系依照《公司法》和其它有关规 定，由原上海东财信息技术有限公司整体变更设立的股份有 限公司。公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业 执照，统一社会信用代码：913100007714584745。 第五条 公司为永久存续的股份有限公司。 第六条 ...

东方财富信息股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的相关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本 议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取报酬的董事；所称高级管理人 员根据《公司章程》的规定确定。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事委员应当过半数， 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作； ...

东方财富信息股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及 经营管理层的工作，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规以及《公司章 程》有关规定，制定本细则。 第二条 公司总经理及经营管理层应当遵守法律、行政法规和《公司章程》 的规定，忠实、勤勉履行职务。 第三条 本细则对总经理、副总经理以及其他高级管理人员有约束力。 第二章 任职条件及聘任程序 第四条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或解聘；公司设副总经理若 干名，财务总监一名，董事会秘书一名，由董事会决定聘任或解聘。 第五条 有下列情形之一的，不能担任公司的高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并 ...

东方财富信息股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、提高内部审计工作质量、明确 内部审计机构和审计人员的责任、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等国家有关法律法规，以及《内部审计基本准则》《内 部审计具体准则》和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、完整。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合 ...

东方财富信息股份有限公司 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会由三名董事组成，战略与可持续发展委员 会委员由董事会选举产生。 第四条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委 员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由董 事会根据本章规定补足委员人数。 第三章 职责权限 董事会战略与可持续发展委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，统筹公司可持续发展，健全投资 决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，实现公司与环境、社会的协调发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引 ...

东方财富信息股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 和健康发展，明确公司与各子公司财产权益和经营管理责任，确保子公司规范、 高效、有序地经营运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及其他 有关规定，结合《东方财富信息股份有限公司章程》及公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其 50%以上股份， 或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议等其他安排能够实际控 制的公司。 本制度所称参股子公司是指公司持股比例未达到 50%且不具备实际控制权 的子公司。 "控股子公司"与"参股公司"在本制度中合称"子公司"。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司职能部门，公司及控股子公 司提名、委派、推荐至其控股、参股子公司的董事、监事和高级管理人员等对本 制度 ...

东方财富信息股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息， 保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及其他有关 规定，结合《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公 司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部门规定要求 披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，按照 相关要求向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及 其他有关规定，履行信息披露义务。 第 ...

东方财富信息股份有限公司 关联交易决策制度 （二）公平、公正、公开的原则。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (二) 由前项所述主体或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； (三) 由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； 第一章 总则 第一条 为保证东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《东方财富 信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制 度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基 ...

东方财富信息股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交 易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《公司信息 披露管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证监会以及深圳证券交易所相关规则要求 及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，公司董事长为主要责任人。公司董事会秘书及其领导的董事会秘书办公室 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档、备案工作及报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书办公室是公司信息 ...

东方财富信息股份有限公司 股东会议事规则 1 （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对公司发行债券作出决议； （六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七） 修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； 第一章 总 则 第一条 为维护东方财富信息股份有限公司（简称"公司"）股东合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东 会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章 和规范性文件以及《东方财富信息股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律 ...