国泰君安证券股份有限公司关于 北京海兰信数据科技股份有限公司 2023 年持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海兰信 保荐代表人姓名：张铎 联系电话：010-83939268 保荐代表人姓名：王立泉 联系电话：010-83939266 现场检查人员姓名：张铎、卢东为 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月21日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段： 1.对上市公司有关人员进行访谈； 2.查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及信息披露文件。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 认 √ 5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业 务规则履行职责 √ 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 序和信息披露义务 √ 7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 履行了相应程序和信息披 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300065 证券简称：海兰信 公告编号：2023-058 北京海兰信数据科技股份有限公司 董事会 二〇二三年十二月二十八日 北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 24 日召开第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第二十五次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超 过 1.6 亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会 批准之日起不超过 12 个月，到期前公司将及时、足额将上述资金归还至募集资 金专户。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 24 日在巨潮资讯网披露的《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-007）。 2023 年 12 月 28 日，公司将用于暂时补充流动资金的 1.6 亿元闲置募集资 金提前归还至募集资金专户。截至本公告披露日，公司已将暂时补充流动资金的 闲置募 ...

证券代码：300065 证券简称：海兰信 公告编号：2023-057 北京海兰信数据科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 21 日下午 14:30 （2）网络投票的时间：2023 年 12 月 21 日上午 9:15～9:25、9:30～11:30， 下午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间 为：2023 年 12 月 21 日 9:15～15:00 的任意时间。 2、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 3、会议召集人：公司董事会 4、会议主持人：董事长申万秋 5、本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 (一)参加本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表 1 人，代表公司有表 决权的股 ...

二〇二三年十二月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所 关于北京海兰信数据科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 关于北京海兰信数据科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：北京海兰信数据科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受北京海兰信数据科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证并 出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《律师事务所 ...

一、审议通过了《关于公司申请银行授信的议案》 根据公司业务经营发展需要，为优化财务结构、补充公司流动资金，满足公 司发展需求，同意公司向北京银行申请综合授信 7,000 万元，期限 2 年（最终以 银行实际审批为准），授信期限内授信额度可循环使用。担保方式为信用。 本次授信事项公司授权公司管理层签署相关授信文件、授权经营层根据资金 需求情况在前述授信额度内使用。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过了《关于部分募投项目终止并将该部分募集资金永久补流及部 分募投项目重新论证并延期的议案》 证券代码：300065 证券简称：海兰信 公告编号：2023-056 北京海兰信数据科技股份有限公司 第五届董事会第五十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 5 日下午 17:00 在公司会议室以通讯方式召开了第五届董事会第五十次会议。公司 于 2023 年 12 月 3 日以电子邮件形式通知了全体董事，会议应参加董事 5 人，实 际参加董事 5 人， ...

止并将该项目募集资金永久补充流动资金及部分募投项目重新论证并延期事项。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 证券代码：300065 证券简称：海兰信 公告编号：2023-053 北京海兰信数据科技股份有限公司 第五届监事会第三十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 5 日下午 18:00 在公司会议室以电话会议方式召开了第五届监事会第三十次会议。 公司于 2023 年 12 月 3 日以电子邮件形式通知了全体监事，会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次监事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 和《北京海兰信数据科技股份有限公司公司章程》的规定。会议由杨海琳女士召 集和主持，现形成决议如下： 一、 审议通过了《关于部分募投项目终止并将该部分募集资金永久补流及 部分募投项目重新论证并延期的议案》 公司终止"海洋先进传感器综合智能作业平台项目"并将剩余募集资金 16,668.38 万元（含利息收益，具体金额以实际结转时专户 ...

证券代码：300065 证券简称：海兰信 公告编号：2023-055 北京海兰信数据科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：2023 年 12 月 5 日，公司董事会召开第五届董事会 第五十次会议，决议召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《北京海兰信数据科技 股份有限公司章程》等相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 21 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 21 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 21 日上 午 9:15～9:25、9:30～11:30，下午 13:00～15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于北京海兰信数据科技股份有限公司 部分募投项目终止并将该部分募集资金永久补流及部 分募投项目重新论证并延期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为北京海兰信数据科技 股份有限公司（以下简称"海兰信"、"公司"）的持续督导机构，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司部分募投项目终止并 将该部分募集资金永久补流及部分募投项目重新论证并延期的事项进行了核查，核 查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京海兰信数据科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3065 号）核准，公司 向不特定对象发行可转换公司债券共计募集资金总额为 73,000 万元，扣除保荐承 销费用（含税）人民币 869.80 万元，募集资金净额为 72,130.20 万元。上述募集资 金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊 ...

证券代码：300065 证券简称：海兰信 公告编号：2023-054 北京海兰信数据科技股份有限公司 关于部分募投项目终止并将该部分募集资金永久补流及部 分募投项目重新论证并延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"海兰信"或"公司"）于 2023 年 12 月 5 日召开第五届董事会第五十次会议、第五届监事会第三十次会议，审 议通过了《关于部分募投项目终止并将该部分募集资金永久补流及部分募投项目 重新论证并延期的议案》，同意公司终止"海洋先进传感器综合智能作业平台项 目"并将剩余募集资金 16,668.38 万元（含利息收益，具体金额以实际结转时专 户资金余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，资金 划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理，对应的《募集资金专户 存储四方监管协议》亦随之终止。 另外，同意公司募投项目"智慧海洋技术中心建设项目"达到预计可使用状 态的时间由原定 2023 年 12 月延期至 2024 年 12 月 31 日，并对"智慧海洋技术 中心建设项目 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第五十次会议审议事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规和 《北京海兰信数据科技股份有限公司章程》、《公司独立董事工作制度》等文件 的相关规定，我们作为北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，对公司第五届董事会第五十次会议审议的事项发表如下独立意见： 一、关于部分募投项目终止并将该部分募集资金永久补流及部分募投项目 重新论证并延期的议案的独立意见 经审议，我们认为公司本次终止部分募投项目并将该项目募集资金永久补 充流动资金及部分募投项目重新论证并延期事项，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理 制度》等相关规定，且履行了必要的审批程序。公司部分募投项目使用募集资 金永久补充流动资金及部分募投项目重新论证并延期符合公司实际情况，有利 于提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效 ...