独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善北京海兰信数据科技股份有限公司（下称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立 董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、证券交易所的有关 规定以及《北京海兰信数据科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）、《北京 海兰信数据科技股份有限公司独立董事工作制度》（下称《独立董事制度》）及 《北京海兰信数据科技股份有限公司信息披露管理制度》（下称《信息披露管理 制度》）等相关制度，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本制度。 北京海兰信数据科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 二○二五年十二月 北京海兰信数据科技股份有限公司 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后，公司独立董事应及时听取公司管理层对公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况汇报，听取公司财 务总监对本年度的财务状况和经营成果情况的汇报，并尽量亲自参与有关重大项 目的实地考察。 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 募集资金管理制度 二○二五年十二月 1 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关 法律、法规、规范性文件及《北京海兰信数据科技股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度的规定。 第四条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履行保 荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度等的规定进行公司募 集资金管理的持续督导工作。 北京海兰信数据科技股份有限公司 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当在 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 二○二五年十二月 1 第二条审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，认真履行责任和义务，勤勉尽责地开展工作， 维护公司整体利益。 第三条每个会计年度结束后，审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年 度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况汇报，听取公司财务总 监对本年度的财务状况和经营成果情况的汇报，并尽量亲自参与对有关重大问题 的实地考察。 第四条审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行检查。 第五条审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审注册会 计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性 意见后，提交董事会通过并召开股东会决议；形成否定性意见的，应改聘会计 师事务所。 北京海兰信数据科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条为了进一步完善北京海兰信数据科技股份有限公司（下称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司公司章程 北京海兰信数据科技股份有限公司 章程 二〇二五年十二月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 独立董事 | 26 | | 第三节 | 董事会 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | | 第七章 | 财务会计制度、利 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二○二五年十二月 1 北京海兰信数据科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、中国证监会《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 法规、业务规则及《北京海兰信数据科技股份有限公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。当董事会 秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。证券部是公司信息 ...

1 北京海兰信数据科技股份有限公司 重大投资决策管理制度 北京海兰信数据科技股份有限公司 重大投资决策管理制度 二○二五年十二月 第二章重大投资信息的来源 第六条 公司的重大投资信息来源包括(但不限于)以下途径： （一）公司年度经营计划中关于投资计划的内容； 第一章总则 第一条 为规范北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 投资管理，提高公司投资决策的合理性和科学性，有效防范投资风险，强化决策 责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、规范性文件及《北京海兰信数据科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 （二）日常工作中公司董事会或总经理及其他高级管理人员搜集、获得的投 资信息； 第二条 公司投资必须遵循"规范、合理、科学、优质、高效"的原则，符 合国家的产业政策，符合公司的经营发展战略。 第三条 公司股东会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构，严格 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 内部审计制度 二○二五年十二月 1 北京海兰信数据科技股份有限公司 内部审计制度 第一章总则 第一条 为了规范北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）内部审计工作, 建立健全内部审计制度，明确内部审计机构和人员 的责任，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《北京海兰信数据科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及相关法律、法规的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二 ...

1 北京海兰信数据科技股份有限公司 舆情管理制度 北京海兰信数据科技股份有限公司 舆情管理制度 二○二五年十二月 第一章总则 第一条 为提高北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《北京海兰信数据科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条本制度所称舆情的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格变动 的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 北京海兰信数据科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）的规范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《北京海兰信数据科技 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》）《信息披露管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的 追究与处理制度。 年报信息披露重大差错责任追究制度 二○二五年十二月 1 （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计 准则》和《企业会计制度》等法律、法规、规范性文件的规定，致使年报信息披 露发生重大差错 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年十二月 1 北京海兰信数据科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "上市公司"）信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人 的合法权益，进一步提高公司信息披露质量和规范化水平，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、 规范性文件以及《北京海兰信数据科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 2 (一) 公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； (二) 公司董事和董事会； (三) 公司高级管理人员； (四) 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； (五) 公司持股 5%以上的股东； (六) 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种的交易价格 或者 ...