华平信息技术股份有限公司 股东会议事规则 华平信息技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东 会规则》 （以下简称《股东会规则》） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2025 年 5 月修订）》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以 及《华平信息技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、 《股东会规则》 《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 （以下简 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会 ...

华平信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 华平信息技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》（以 下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作（2025年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——信息披露事务管理（2025修订）》等有关法律、法规、部门规章、规 范性文件、业务规则及《华平信息技术股份有限公司公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《华平信息技术股份有限公司信息披露制度》（以下简称《公司信 息披露制度》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、子公司（包括公司直接 或 ...

华平信息技术股份有限公司 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在华平信息技术股份有限公司（以 下简称"公司"）治理中的作用，进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作， 保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司独立董事管理办法（2025修订）》（以下简称《独立董事管理办法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》 （以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作 （2025年5月修订）》（以下简称《规范运作指引》）等法律、法规、规范性文 件和《华平信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 特制定本制度。 华平信息技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 ...

华平信息技术股份有限公司 关联交易控制与决策制度 华平信息技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保证公司与关联方之间的关联交易公平、公允， 保护股东特别是中小股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《企业会计准则第36号——关联方披露》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2025年修订）》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2025修订）》等有关法 律、法规、规范性文件及《华平信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司应当采取措施规范和减少关联交易，对于无法避免的关联交易， 应当保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保 公司的关联交易不损害公司、股东、债权人及公司职工的合法权益。 第三条 本制度是公司关联交易行为的基本准则，适用于公司及公司全资、 控股子公司。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人或者其他组织和关联自然人。 第五条 具有以下情形 ...

华平信息技术股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 华平信息技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步完善华平信息技术 股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人 行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 第四条 本规范所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第五条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关 规定： 华平信息技术股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 《中 华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》） 《上市公司治理准则(2025 修正)》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下简称《上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2025 年修订）》（以下简称《规范运作指引》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 修 订）》（以下简称《减持指引》）等法律、法规、部门规章、规范性文件 ...

华平信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 华平信息技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步加强华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称为"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，促进公司和投资者之间的良好关系，规范投资者关系管理， 提升公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则（2025 修正）》《上市公司投资者关系管理工作指引（2025 修正）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修 订）》等法律、法规、规范性文件及《华平信息技术股份有限公司公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开 ...

华平信息技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 华平信息技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，切实保护公司、股东及 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2025年修订）》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作（2025年修订）》（以下简称《规范运作》）等法律、行 政法规、规范性文件和《华平信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和证券交易所规定或者要求披露的内 容，适用本制度。 第三条 公司和信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 ...

华平信息技术股份有限公司 对外担保决策制度 华平信息技术股份有限公司 第一条 本制度适用于公司及公司控股子公司（以下简称"子公司"）。公司 子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在子 公司履行审议程序后及时披露。公司子公司对于向公司合并报表范围之外的主体 提供担保的，应视同公司提供担保，应遵守本制度相关规定。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 本制度所述对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 华平信息技术股份有限公司 对外担保决策制度 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经董事会或股东会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险，并对违规或失当 ...

华平信息技术股份有限公司 累积投票制实施细则 华平信息技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《上市公司治理准则(2025 修订)》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作（2025年5月修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年 修订）》等法律、法规、规范性文件及《华平信息技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的有表决权股份总数乘以应选董 事人数之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权集中投向一位董事候选人，也 可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。其中非独立董事 不含职工董事，职工董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相 关规定。 第四 ...

——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（以下简称《规范运作指引》）、 《上市公司募集资金监管规则（2025年修订）》等相关法律、行政法规、规范性 文件以及《华平信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行股票及其衍生品种并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第二条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的 可行性进行充分论证，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 华平信息技术股份有限公司 募集资金管理制度 华平信息技术股份有限公司 为规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 管理和使用，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2025修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变 ...