二〇二五年七月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于华平信息技术股份有限公司 注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权事项的 独立财务顾问报告 | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 释 义 | 3 | | 声 明 | 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 二、本次股票期权注销情况 | 8 | | 三、结论性意见 | 9 | | 四、备查信息 | 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 华平股份、公司 | 指 | 华平信息技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 华平信息技术股份有限公司 年股票期权激励 2022 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案修订稿）》 | 指 | 《华平信息技术股份有限公司 2022 年股票期权激 | | | | 励计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于华平信息 年股票期权激励计划 | | | | 技术股份有限公司注销 2022 | | ...

华平信息技术股份有限公司 信息披露制度 华平信息技术股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 的工作程序，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，促进公司依法规 范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修 订）》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第5号——信息披露事务管理（2025修订）》等相关法律、法规、 规范性文件(以下统称"相关证券监管规定")及《华平信息技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司信息披露工作的实际情况， 特制定本制度。 第二章 信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露，是指达到证券监管部门关于公司信息披露的 标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可 能对公司股票及 ...

华平信息技术股份有限公司 对外担保决策制度 华平信息技术股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 为了规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，促进公司健康稳定发展，保护公 司和全体股东合法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国民法典》（以下 简称《民法典》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《华 平信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订 本制度。 第一条 本制度适用于公司及公司控股子公司（以下简称"子公司"）。公司 子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在子 公司履行审议程序后及时披露。公司子公司对于向公司合并报表范围之外的主体 提供担 ...

华平信息技术股份有限公司 股东会议事规则 华平信息技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东 会规则》（以下简称《股东会规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2025 年 5 月修订）》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以 及《华平信息技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上 ...

华平信息技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则(2025 修订)》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作（2025年5月修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年 修订）》等法律、法规、规范性文件及《华平信息技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本细则。 华平信息技术股份有限公司 累积投票制实施细则 1 华平信息技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第七条 提名人应在提名前征得被提名人同意。被提名人应向公司董事会提 交个人的详细资料，包括但不限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、详细 工作经历、全部兼职情况、与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事的情形等。 第八条 董事候选人应在股东会召开前作出书面声明，同意接受提名并公开 本人的详细资料，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、准确、完整，并保证 当选后切实履行董 ...

华平信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 华平信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称为"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，促进公司和投资者之间的良好关系，规范投资者关系管理， 提升公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则（2025 修正）》《上市公司投资者关系管理工作指引（2025 修正）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修 订）》等法律、法规、规范性文件及《华平信息技术股份有限公司公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 ...

第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，确保上市公司募集资金安全，不得参与、协助、纵容或操控公司擅自或变 相改变募集资金用途。公司财务部负责按本制度及有关法律、行政法规及规范性 华平信息技术股份有限公司 募集资金管理制度 华平信息技术股份有限公司 募集资金管理制度 为规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 管理和使用，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2025修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（以下简称《规范运作指引》）、 《上市公司募集资金监管规则（2025年修订）》等相关法律、 ...

内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》（以 下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作（2025年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——信息披露事务管理（2025修订）》等有关法律、法规、部门规章、规 范性文件、业务规则及《华平信息技术股份有限公司公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《华平信息技术股份有限公司信息披露制度》（以下简称《公司信 息披露制度》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、子公司（包括公司直接 或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表 ...

华平信息技术股份有限公司 内部审计制度 华平信息技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责 任，提高审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件和《华平信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或内部审计人员，对 公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的审查与评价活动。 1 华平信息技术股份有限公司 内部审计制度 第三章 内部审计机构的职责和权限 第三条 本制度适用于公司各内部机构或职能部门、控股子公司、分公司以 及具有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，对公司内部控制制度的建立和实施、 公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。审计部对董事会负责 ...

华平信息技术股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 华平信息技术股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步完善华平信息技术 股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人 行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则(2025 修正)》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下简称《上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2025 年修订）》（以下简称《规范运作指引》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 修 订）》（以下简称《减持指引》）等法律、法规、部门规章、规范性文件及《华 平信息技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本规 范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联人的行为和信息 披露等相关工作。本规范中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 ...